歐普照明股份有限公司
募集資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)、規(guī)范歐普照明股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理，提
高募集資金使用效率和效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民
共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所股票上
市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)、《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法(2013 年修訂)》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《歐普照明股份
有限公司章程》(“以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,特制
定本辦法。
第二條 本辦法所稱募集資金是指通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配
股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等)以及
非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃募集的資金。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資
金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相
改變募集資金用途。在公開募集前，公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、主
營(yíng)業(yè)務(wù)、市場(chǎng)形勢(shì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策等因素，對(duì)募集資產(chǎn)擬投資項(xiàng)目可行性
進(jìn)行充分論證，明確擬募集資金金額、投資項(xiàng)目、進(jìn)度計(jì)劃、預(yù)期收益等,
并提請(qǐng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。
第四條 公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)募集資金使用情況的檢查，確保資金投向符
合募集資金說明書承諾或股東大會(huì)批準(zhǔn)的用途，檢查投資項(xiàng)目的進(jìn)度、效
果是否達(dá)到募集資金說明書預(yù)測(cè)的水平。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司募集資金投向
及資金的管理使用是否有利于公司和投資者利益履行必要職責(zé)。公司審計(jì)
機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注募集資金的存放和使用是否與公司信息披露相一致。
第五條 公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，
不得利用公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）獲取
不正當(dāng)利益。
第二章 募集資金專戶存儲(chǔ)
第六條 募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”)集中
管理，募集資金專戶數(shù)量(包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的
專戶)原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。
募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀
行(以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”)簽訂專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”)。協(xié)
議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一) 公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；
(二) 公司 1 次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 5,000 萬元且達(dá)
到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額(以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈
額”)的 20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；
(三) 商業(yè)銀行每月向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；
(四) 保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；
(五) 公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。
公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告
協(xié)議主要內(nèi)容。
上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，
公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的
協(xié)議簽訂后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。
第八條 公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)
出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)
查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。
第三章 募集資金使用
第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出
現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海
證券交易所并公告。
第十條 公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司使用募集資金不得有如下行
為：
(一) 除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金
融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于
以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；
(二) 通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；
(三) 將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人使
用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利。
第十一條 公司在使用募集資金時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理辦法履行資
金使用審批手續(xù)。凡涉及募集資金的支出由具體使用部門或單位按照募集
資金使用計(jì)劃提出募集資金使用申請(qǐng)，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人審核，并由總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)股東大
會(huì)審批。
第十二條 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，公司項(xiàng)目部門應(yīng)
建立項(xiàng)目管理制度，對(duì)資金應(yīng)用、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目工程質(zhì)量等進(jìn)行檢查、
監(jiān)督，并建立相應(yīng)的項(xiàng)目檔案。公司財(cái)務(wù)部對(duì)涉及募集資金使用的活動(dòng)應(yīng)
建立健全有關(guān)會(huì)計(jì)記錄和原始臺(tái)帳，并定期檢查、監(jiān)督募集資金的使用情
況及使用效果。
第十三條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收
益等進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露
項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：
(一) 募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；
(二) 募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；
(三) 超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相
關(guān)計(jì)劃金額 50%的；
(四) 其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。
第十四條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)
目。
第十五條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
公司董事會(huì)審議通過、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保
薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募
集資金到賬時(shí)間不得超過 6 個(gè)月。
公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)
先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見后，
并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后 2 個(gè)
交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。
第十六條 暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
(一) 安全性高,滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
(二) 流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者
用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)交易
日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告。
第十七條 使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、
監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易
日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
(一) 本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資
金凈額及投資計(jì)劃等；
(二) 募集資金使用情況；
(三) 閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金
用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；
(四) 投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；
(五) 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。
第十八條 公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一) 不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)
行；
(二) 僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過直接或間接安排
用于新股配售、申購(gòu),或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券
等的交易；
(三) 單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過 12 個(gè)月；
(四) 已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金(如適用)。
公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通
過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)
會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。
補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至專戶，并在資金全
部歸還后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。
第十九條 單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)
用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、
保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于 100 萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資
額 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。
公司單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項(xiàng)目
(包括補(bǔ)充流動(dòng)資金)的，應(yīng)當(dāng)參照變更募集資金投資項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及
披露義務(wù)。
第二十條 募集資金投資項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資金
凈額 10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、
保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。公司應(yīng)在
董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額 10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審
議通過，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可使用。
公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于 500 萬或低于募集資金凈額 5%的，可以
免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。
第二十一條 公司實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分（以下簡(jiǎn)稱“超募資
金”），可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款，但每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使
用金額不得超過超募資金總額的 30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12
個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助。
第二十二條 超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、
股東大會(huì)審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、
保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告
上海證券交易所并公告下列內(nèi)容：
(一) 本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資
金凈額、超募金額及投資計(jì)劃等；
(二) 募集資金使用情況；
(三) 使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳
細(xì)計(jì)劃；
(四) 在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供
財(cái)務(wù)資助的承諾；
(五) 使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款對(duì)公司的影響；
(六) 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。
第二十三條 公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的，應(yīng)當(dāng)投資
于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并依照本辦法第四章的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)
目的可行性分析，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
第四章 募集資金投向變更
第二十四條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或者募集說明書所列用途使用。公司募
投項(xiàng)目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、
保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可變更。
公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司
董事會(huì)審議通過，并在 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告改變?cè)?br/> 及保薦機(jī)構(gòu)的意見。
第二十五條 公司變更后的募集資金投向應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目的可行
性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)
險(xiǎn),提高募集資金使用效益。
第二十六條 公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告
上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：
(一) 原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；
(二) 新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；
(三) 新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；
(四) 新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；
(五) 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見；
(六) 變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；
(七) 上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)
定進(jìn)行披露。
第二十七條 公司變更募集資金投向用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）
的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。
第二十八條 公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組
中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)
報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：
(一) 對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；
(二) 已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；
(三) 該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；
(四) 換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；
(五) 轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；
(六) 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見；
(七) 轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；
(八) 上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換
入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。
第五章 募集資金管理與監(jiān)督
第二十九條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集
資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》”）。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)在《募
集資金專項(xiàng)報(bào)告》中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品
情況的，公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露本報(bào)告期的收益情況以
及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。
《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事
會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。年度審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)
當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告，并于披露
年度報(bào)告時(shí)向上海證券交易所提交，同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。
第三十條 獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實(shí)際管理與
使用情況。二分之一以上的獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)可以
聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予
以積極配合,并承擔(dān)必要的費(fèi)用。
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報(bào)告后 2 個(gè)交易日內(nèi)向上海證券交易所
報(bào)告并公告。如鑒證報(bào)告認(rèn)為公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，
董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可
能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。
第三十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)
場(chǎng)調(diào)查。
每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況
出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于公司披露年度報(bào)告時(shí)向上海證券交易所提交。同
時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一) 募集資金的存放、使用及專戶余額情況；
(二) 募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異；
(三) 用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況（如
適用）；
(四) 閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果（如適用）；
(五) 超募資金的使用情況（如適用）；
(六) 募集資金投向變更的情況（如適用）；
(七) 公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見；
(八) 上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦
機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見。
第六章 附則
第三十二條 本辦法所稱“以上”、“以內(nèi)”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含本數(shù)。
第三十三條 本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效并實(shí)施，修改時(shí)亦同。
第三十四條 本辦法未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的
規(guī)定執(zhí)行；本辦法如與日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序
修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定執(zhí)行,并據(jù)以修訂,報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
第三十五條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并解釋。
歐普照明股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年五月
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