歐普照明股份有限公司
2016 年年度股東大會
（材料匯編）
2017 年 5 月 17 日
歐普照明股份有限公司 2016 年年度股東大會會議材料
目 錄
一、2016 年年度股東大會會議議程........................................................................... 2
二、2016 年年度股東大會會議須知........................................................................... 4
三、2016 年年度股東大會股東問題函....................................................................... 6
四、會議議題
（一）2016 年度董事會工作報告............................................................................... 7
（二）2016 年度監(jiān)事會工作報告............................................................................. 14
（三）2016 年度財務決算報告................................................................................. 19
（四）2016 年年度報告及年度報告摘要................................................................. 21
（五）2016 年度利潤分配的預案............................................................................. 22
（六）關于 2017 年度使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案.................... 23
（七）關于 2017 年度申請銀行授信額度的議案.................................................... 24
（八）關于 2017 年度授權對外擔保額度的議案.................................................... 25
（九）關于聘請 2017 年度審計機構和內(nèi)控審計機構的議案................................ 27
（十）關于修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的議案.................................. 28
（十一）關于修訂《關聯(lián)交易管理制度》的議案.................................................. 32
（十二）關于修訂《募集資金管理辦法》的議案.................................................. 47
（十三）關于選舉獨立董事的議案.......................................................................... 60
（十四）關于選舉監(jiān)事的議案.................................................................................. 62
（十五）2016 年度獨立董事述職報告..................................................................... 64
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2016 年年度股東大會會議議程
現(xiàn)場召開時間：2017 年 5 月 17 日下午 13:30。
網(wǎng)絡投票時間：采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)。通過交易系統(tǒng)投票平臺的投
票時間為 2017 年 5 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
召開地點：江蘇省蘇州市吳江區(qū)汾湖工業(yè)開發(fā)區(qū)汾楊路歐普工業(yè)園 A 區(qū)辦公樓
一樓皓明會議室。
主持人：公司董事長王耀海先生
會議議程：
一、董事會秘書宣讀 2016 年年度股東大會須知
二、董事長宣布到會情況并宣布 2016 年年度股東大會開始
三、審議會議議題
1、審議《2016 年度董事會工作報告》
2、審議《2016 年度監(jiān)事會工作報告》
3、審議《2016 年度財務決算報告》
4、審議《2016 年年度報告及年度報告摘要》
5、審議《關于 2016 年度利潤分配的預案》
6、審議《關于 2017 年度使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》
7、審議《關于 2017 年度申請銀行授信額度的議案》
8、審議《關于 2017 年度授權對外擔保額度的議案》
9、審議《關于聘請 2017 年度審計機構和內(nèi)控審計機構的議案》
10、審議《關于修訂并辦理工商變更登記的議案》
11、審議《關于修訂的議案》
12、審議《關于修訂的議案》
13、審議《關于選舉獨立董事的議案》
14、審議《關于選舉監(jiān)事的議案》
15、聽取《公司 2016 年度獨立董事述職報告》
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四、股東提問，相關人員回答股東的有關問題
五、主持人宣布對各項議案投票表決
六、見證律師宣布現(xiàn)場投票結果
七、主持人宣布現(xiàn)場會議結束
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2016 年年度股東大會會議須知
為了維護全體股東的合法權益，確保股東大會的正常秩序和議事效率，保證
公司 2016 年年度股東大會的順利進行，根據(jù)《上市公司股東大會的規(guī)范意見》、
《公司章程》、公司《股東大會議事規(guī)則》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本會
議須知。
一、本公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《上市公司股東大會規(guī)范意見》及《公司章程》的規(guī)定，認真做好召開股東大會
的各項工作。
二、本公司設立股東大會秘書處，具體負責本次股東大會有關程序方面的事
宜。
三、股東參加股東大會現(xiàn)場會議依法享有發(fā)言權、質詢權、表決權等權利，
同時也必須認真履行法定義務，不得侵犯其他股東的權益和擾亂會議秩序。
四、如有股東或代理人要求發(fā)言的，請在場外發(fā)言登記處登記，出示持股的
有效證明，填寫《股東問題函》，截止時間到 13:45 分。登記發(fā)言的人數(shù)原則上
以十人為限，超過十人時先安排持股數(shù)多的前十位股東，發(fā)言順序亦按持股數(shù)多
的優(yōu)先。
五、在股東大會召開過程中，股東臨時要求發(fā)言的應向大會秘書處報名，并
填寫《股東問題函》，經(jīng)大會主持人許可后，始得發(fā)言。
六、股東在會議發(fā)言時，應當首先報告其所持的股份份額，并出具有效證明。
發(fā)言應圍繞本次會議議題進行，每位股東發(fā)言時間一般不超過三分鐘。
七、大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式。公司將通過上海證券交易
所交易系統(tǒng)向全體流通股股東提供網(wǎng)絡形式的投票平臺，在股權登記日登記在冊
的所有股東，均有權在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)行使表決
權。公司股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票中的一種表決方式。公司股東行使表
決權時，如出現(xiàn)重復表決的，以第一次表決結果為準。
八、股東大會表決采用投票方式。股東以其所持有的有表決權的股份數(shù)額行
使表決權，每一股份享有一票表決權。除本須知或本次股東大會表決票特別說明
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的情況外，出席現(xiàn)場會議的股東在投票表決時，應在表決票每項議案下設的“同
意”、“反對”、“棄權”三項中任選一項，并以打“√”表示，未填、填錯、字跡無法
辨認的表決票或未投的表決票均視為“棄權”。
九、根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范意見》的有關規(guī)定，公司不向
參加本次會議的股東發(fā)放禮品。
十、公司聘請律師出席見證本次股東大會，并出具法律意見書。
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董事會
二〇一七年五月十七日
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2016 年年度股東大會股東問題函
致各位股東：
歡迎出席歐普照明股份有限公司 2016 年年度股東大會，并熱切盼望您能為
公司的發(fā)展留下寶貴的意見或建議。由于時間關系，本次股東大會采取書面提問
方式。請將您的意見或建議及您欲提出的問題，記在下面空白處，并交與我們的
工作人員，我們會及時將您的問題轉交相關人員，以便在集中回答問題時，能更
有針對性地解答您的問題。謝謝您的合作，并再次感謝您對公司的關注！
您的意見、建議或問題：
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董事會
二〇一七年五月十七日
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議題 1：
歐普照明股份有限公司
2016 年度董事會工作報告
各位股東：
2016 年度，公司董事會嚴格按照《公司法》、《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》、《上市公司治理準則》等相關法律法規(guī)的要求和《公司章程》、《董事
會議事規(guī)則》等制度的規(guī)定，本著對全體股東負責的態(tài)度，恪盡職守，積極有效
的行使職權，認真貫徹落實股東大會的各項決議，履行好董事會及各專門委員會
的職責。具體工作報告如下：
一、2016 年度總體經(jīng)營工作
2016 年，是公司 20 余年發(fā)展歷程中具有里程碑意義的一年，在董事會領導
下，公司管理層和全體員工以“用光創(chuàng)造價值”為使命，始終堅持“創(chuàng)新、責任、
速度”的核心價值觀，并緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略開展各項工作，實現(xiàn)公司業(yè)務快
速增長。公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入 54.77 億元，同比增長 22.55%；實現(xiàn)利潤總額
6.05 億元，同比增長 18.88%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤 5.06 億元，同
比增長 16.17%。
二、股東大會召開情況
2016 年度，董事會共組織召集股東大會 4 次，具體如下：
序號 會議屆次 召開時間 會議議案名稱
議案 1：關于延長公司首次公開發(fā)行人民幣普通
股股票并上市相關決議有效期的議案
2016 年第
1 一次臨時 2016-02-22 議案 2：關于公司首次公開發(fā)行股票涉及攤薄即
股東大會 期回報事項的議案
議案 3：公司董事、高級管理人員關于首次公開
發(fā)行股票并上市攤薄即期回報采取填補措施的
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承諾的議案
議案 1：關于 2015 年度董事會工作報告的議案
議案 2：關于 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案
議案 3：關于 2015 年度財務決算報告的議案
議案 4：關于 2016 年度財務預算報告的議案
議案 5：關于 2016 年度日常關聯(lián)交易的議案
2015年年
2 度股東大 2016-04-05
議案 6：關于 2016 年度申請銀行貸款授信額度
會
的議案
議案 7：關于公司 2016 年度購買理財產(chǎn)品的議
案
議案 8：關于 2016 年度為無關聯(lián)第三方服務商
提供擔保的議案
議案 9：關于聘請 2016 年度審計機構的議案
2016 年第
議案 1：關于修改歐普照明股份有限公司《三重
3 二次臨時 2016-05-05
一大責權原則及董事會一級授權原則》議案
股東大會
2016 年第 議案 1：關于調整上市方案的議案
4 三次臨時 2016-06-22
股東大會 議案 2：關于調整募投項目資金投入計劃的議案
公司董事會全體成員能夠遵照相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，勤勉
盡職，認真執(zhí)行股東大會的決議，完成了股東大會授權的各項工作任務。
三、董事會工作情況
（一）董事會召開情況
2016 年度，公司董事會共召開了 11 次會議，具體如下：
序號 會議屆次 召開時間 會議議案名稱
1 第二屆董 2016-01-05 議案 1：關于設立道路照明公司的議案
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事會第四
議案 2：關于擬由上?？崞照彰饔邢薰鹃_展
次會議
戶外照明業(yè)務的議案
議案 1：關于批準報出公司 2013 年-2015 年財
務報表的議案
議案 2：關于延長公司首次公開發(fā)行人民幣普
通股股票并上市相關決議有效期的議案
議案 3：關于公司首次公開發(fā)行股票涉及攤薄
即期回報事項的議案
第二屆董
2 事會第五 2016-02-06
議案 4：公司董事、高級管理人員關于首次公
次會議
開發(fā)行股票并上市攤薄即期回報采取填補措施
的承諾的議案
議案 5：關于 2015 年內(nèi)部控制自我評價報告的
議案
議案 6：關于提請召開公司 2016 年第一次臨時
股東大會的議案
議案 1：關于 2015 年度總經(jīng)理工作報告的議案
議案 2：關于 2015 年度董事會工作報告的議案
議案 3：關于 2015 年度財務決算報告的議案
議案 4：關于 2016 年度財務預算報告的議案
議案 5：關于 2016 年度日常關聯(lián)交易的議案
第二屆董
3 事會第六 2016-03-15 議案 6：關于 2016 年度為無關聯(lián)第三方服務商
次會議 提供擔保的議案
議案 7：關于 2016 年購買理財產(chǎn)品的議案
議案 8：關于審議公司 2016 年申請銀行貸款授
信額度的議案
議案 9：關于聘請 2016 年審計機構的議案
議案 10：關于提請召開 2015 年年度股東大會
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的議案
議案 1：關于修改《三重一大責權原則及董事會
第二屆董 一級授權原則》的議案
4 事會第七 2016-04-20
次會議 議案 2：關于提請召開 2016 年第二次臨時股東大
會的議案
議案 1：關于調整上市方案的議案
第二屆董 議案 2：關于調整募投項目資金投入計劃的議
5 事會第八 2016-06-06 案
次會議
議案 3：關于提請召開 2016 年第三次臨時股東
大會的議案
第二屆董
6 事會第九 2016-06-28 報出公司 2016 年一季度財務報表的議案
次會議
第二屆董
報出公司 2013 年度、2014 年度、2015 年度、
7 事會第十 2016-07-25
2016 年 1 月-6 月財務報表的議案
次會議
第二屆董
8 事會第十 2016-07-22 關于開設募集資金專項賬戶的議案
一次會議
第二屆董
關于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議
9 事會第十 2016-08-30
案
二次會議
議案 1：公司 2016 年第三季度報告
第二屆董
10 事會第十 2016-10-24
議案 2：關于修訂并辦理工商變更
三次會議
登記的議案
第二屆董
關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自
11 事會第十 2016-11-24
籌資金的議案
四次會議
（二）董事會專門委員會工作情況
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董事會專門委員會按照實施細則，積極發(fā)揮各專門委員會的作用，對董事會
審議的重要事項進行基礎性研究，并提出專業(yè)咨詢和意見，供董事會決策參考，
提高董事會運作效率。
（三）獨立董事履職情況
報告期內(nèi)，獨立董事嚴格按照有關法律法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工
作細則》等內(nèi)部控制文件的規(guī)定和要求履行職責，在任職期間積極了解公司生產(chǎn)
經(jīng)營狀況，利用自身專業(yè)知識為公司提出了很多寶貴的專業(yè)性意見，對報告期內(nèi)
公司發(fā)生的需要獨立董事發(fā)表意見的事項出具了獨立、公正的獨立意見，為完善
公司監(jiān)督機制，維護公司和全體股東的合法權益發(fā)揮了應有的作用。
（四）信息披露及投資者關系管理工作
報告期內(nèi)，公司嚴格按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的要求，完成 2016
年定期報告及臨時公告的披露工作，披露了定期報告 1 次、臨時公告 16 份。
公司嚴格執(zhí)行公司《內(nèi)幕信息知情人管理制度》等相關規(guī)定，及時履行內(nèi)幕
信息及知情人的登記、備案以及交易窗口提示等事項，相關保密措施健全得當，
知情人登記報備工作規(guī)范有序，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)幕信息泄露、利用內(nèi)幕信息違規(guī)買
賣公司股票等情況。
報告期內(nèi)，公司認真開展投資者關系管理，接待投資者訪談調研、接聽投資
者電話，還通過“上證 e 互動”、公司郵箱等多種方式保持與投資者的溝通與互動，
聆聽投資者意見并傳遞公司信息，切實維護投資者的合法權益。
四、首次發(fā)行上市相關工作情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于核準歐普照明股份有限公司首次公
開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可﹝2016﹞1658 號）核準，本公司向社會公眾公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,800 萬股。公司股票于 2016 年 8 月 19 日在
上海證券交易所掛牌上市。
五、募集資金使用情況
1、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]1658 號《關于核準歐普照明股份
有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A
股 ） 數(shù) 量 5,800 萬 股 ， 發(fā) 行 價 為 每 股 14.94 元 ， 共 募 集 資 金 總 額 人 民 幣
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866,520,000.00 元，扣除與發(fā)行有關的費用人民幣 55,844,076.84 元，募集資金凈
額人民幣 810,675,923.16 元。募集資金到位時間為 2016 年 8 月 15 日，經(jīng)立信會
計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具了信會師報字[2016]第 310714
號驗資報告。
截止至 2016 年 12 月 31 日，公司累計已使用募集資金人民幣 65,139.40 萬元，
理財金額 14,500.00 萬元，產(chǎn)生理財收益及利息收入 492.83 萬元，手續(xù)費用 0.62
萬元，剩余募集資金余額人民幣 1,920.40 萬元。
2、募集資金管理情況
公司和保薦機構中信證券股份有限公司于 2016 年 8 月 19 日分別與交通銀行
股份有限公司上海閔行支行、渣打銀行（中國）有限公司上海分行簽訂了《募集
資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；同日，公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司
與中信證券、中國銀行股份有限公司蘇州分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)
管協(xié)議》（前述《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專戶存儲四方
監(jiān)管協(xié)議》以下統(tǒng)稱“《監(jiān)管協(xié)議》”），監(jiān)管協(xié)議的履行情況正常。
3、使用募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金
2016 年 11 月 24 日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過《關于使用
募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司共計 46,828.85
萬元募集資金置換上述已預先投入募集資金投資項目的自籌資金。
公司已于 2016 年 12 月 15 日以募集資金 46,828.85 萬元置換預先投入自籌資
金 46,828.85 萬元。
4、使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品
公司于 2016 年 8 月 30 日召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事會第
五次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同
意公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司在確保不影響募集資金項目建設和
募集資金使用的情況下，使用總額度不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置募
集資金適時購買安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品。截止 2016 年 12 月 31
日，募集資金購買理財產(chǎn)品的余額為 1.45 億元。
六、2017 年度工作計劃
董事會 2017 年度重點工作具體如下：
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1、結合公司重大事項及特定事項履行各專門委員會、董事會、股東大會相
關審議程序。根據(jù)股東大會、董事會的權限，對公司的經(jīng)營、投資等重大事項進
行科學決策，不斷提升公司治理水平和管理能力。
2、根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所有關上市公司的相關規(guī)定，合規(guī)合法
做好公司信息披露、投資者關系管理等工作。
3、在 2016 年度內(nèi)控工作開展基礎上繼續(xù)推進內(nèi)控體系建設，在實現(xiàn)控制目
標的過程，樹立全面、全員、全過程控制的理念，同時在保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、
資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整、提高經(jīng)營效率和效果的基礎上，著力
促進企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標。
4、組織董事、監(jiān)事、高級管理人員參加監(jiān)管部門等機構組織的培訓，進一
步提高董事、監(jiān)事、高級管理人員的合規(guī)意識和履行職務的能力。
2017 年，公司將繼續(xù)保持管理運作的規(guī)范性，加強公司管理能力水平，提
升公司業(yè)績。董事會將積極履行應盡職責，嚴格執(zhí)行股東大會決議，加強對經(jīng)營
管理層執(zhí)行董事會決議的監(jiān)督檢查和信息反饋，促進公司持續(xù)、健康、快速發(fā)展。
本報告已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
歐普照明股份有限公司
董事會
二〇一七年五月十七日
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議題 2：
歐普照明股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
各位股東：
2016 年度，公司監(jiān)事會按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，本著對全體股東負責
的態(tài)度，認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責。報告期內(nèi)，監(jiān)事會共
召開三次會議，并列席了股東大會和董事會會議，認真聽取了公司在生產(chǎn)經(jīng)營、
投資活動和財務運作等方面的情況，參與了公司重大事項的決策，對公司定期報
告進行審核，對公司經(jīng)營運作、董事和高級管理人員的履職情況進行了監(jiān)督，促
進了公司規(guī)范運作水平的提高。
一、監(jiān)事會工作召開情況
（一） 第二屆監(jiān)事會基本情況
公司第二屆監(jiān)事會于 2015 年 7 月 17 日經(jīng) 2015 年第一次臨時股東大會審議
通過并成立。
本屆監(jiān)事會成員 5 名，分別為：
監(jiān)事會主席：陳靜華；
監(jiān)事：李瑩、王國孝、洪偉英、倪國龍。
其中，陳靜華、李瑩、王國孝為股東代表監(jiān)事，洪偉英、倪國龍為職工代表
監(jiān)事。以上 5 名監(jiān)事任期均為三年，自 2015 年 7 月 17 日至 2018 年 7 月 16 日止。
（二）監(jiān)事會會議情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 5 次會議，所有會議召開都能按照程序及規(guī)
定進行，所有會議的決議都合法有效。監(jiān)事會會議召開的具體情況如下：
序
會議名稱 召開時間 通過議案
號
第二屆監(jiān)事會 關于公司 2015 年內(nèi)部控制自我評價報告
1 2016-02-06
第三次會議 的議案
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第二屆監(jiān)事會
2 2016-03-15 關于公司 2015 年監(jiān)事會工作報告的議案
第四次會議
第二屆監(jiān)事會 關于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)
3 2016-08-30
第五次會議 品的議案
第二屆監(jiān)事會
4 2016-10-24 公司 2016 年第三季度報告
第六次會議
第二屆監(jiān)事會 關于使用募集資金置換預先投入募投項
5 2016-11-24
第七次會議 目的自籌資金的議案
二、監(jiān)事會召集股東大會的情況
2016 年度，監(jiān)事會未召集股東大會。
三、監(jiān)事會對 2016 年度有關事項的意見
1、監(jiān)事會對公司依法運作情況的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會成員對公司經(jīng)營運作情況進行了監(jiān)督。
監(jiān)事會認為：公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》及有關法律、法規(guī)依
法運作，董事會決策合理、程序合法；公司正在持續(xù)不斷健全和完善內(nèi)部控制制
度；本年度公司的董事和高級管理人員在執(zhí)行公司職務時沒有發(fā)生違反法律、法
規(guī)和公司章程的行為。
2、監(jiān)事會對公司財務情況的意見
監(jiān)事會對 2016 年度財務制度和財務狀況進行了檢查，認為公司財務會計內(nèi)
控制度較健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經(jīng)營成果良好，財
務報告真實、客觀地反映了公司 2016 年度的財務狀況和經(jīng)營成果。
3、監(jiān)事會對審計方面的意見
立信會計師事務所為本公司 2016 年度財務報告出具了標準無保留意見的審
計報告，該審計意見和對公司有關事項做出的評價是客觀公正的。
4、監(jiān)事會對公司 2016 年度利潤分配方案的意見
公司利潤分配預案符合公司實際情況，沒有違反《公司法》和公司章程的有
關規(guī)定，未損害公司股東尤其是中小股東的利益，有利于公司的正常經(jīng)營和健康
發(fā)展。
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監(jiān)事會同意董事會提出的利潤分配預案。
5、監(jiān)事會對公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的意見
監(jiān)事會認為：公司 2016 年度募集資金的存放與使用情況符合中國證監(jiān)會相
關規(guī)定，不存在募集資金存放或使用違規(guī)的情形，上述報告如實反映了公司 2016
年度募集資金存放與使用情況。
6、監(jiān)事會對《2016 年度內(nèi)部控制評價報告》的意見
監(jiān)事會認為公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關法律法規(guī)
要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建立
對公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風險防范和控制作用，公司內(nèi)部控制的
自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設及運行情況。
7、監(jiān)事會對公司 2016 年年度報告及摘要的意見
監(jiān)事會認為董事會編制和審議通過的公司《2016 年年度報告及摘要》的程
序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映
了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
8、監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況的意見
監(jiān)事會認為公司所披露的關聯(lián)方、關聯(lián)關系及關聯(lián)交易真實、準確、完整；
公司對 2017 年度日常關聯(lián)交易的預估符合公平、公正、公允的原則，其定價原
則和依據(jù)公平合理，交易價格沒有明顯偏離市場獨立主體之間進行交易的價格，
符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東合法權益的情形，也未違反法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
9、監(jiān)事會對續(xù)聘 2017 年度財務審計機構的意見
立信會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券從業(yè)資格，在執(zhí)業(yè)過程中堅持
獨立審計原則，能按時為公司出具各項專業(yè)報告且報告內(nèi)容客觀、公正，監(jiān)事會
同意董事會提出的繼續(xù)聘請立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年
度審計機構。
10、監(jiān)事會對 2016 年度公司董事及其他高級管理人員履行公司職務的情況
的意見
監(jiān)事會成員列席了 2016 年度全部董事會會議，聽取了董事會對重大問題的
討論及決議，并委派部分監(jiān)事對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員執(zhí)行股東大會和
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董事會的決議的情況進行了考察。通過監(jiān)督、考察，監(jiān)事會認為 2016 年公司董
事會按照股東大會的決議要求，切實履行了各項決議，其決策符合《公司法》和
《公司章程》的有關規(guī)定；公司董事及其他高級管理人員勤勉地履行了自己的職
責，認真組織實施了股東大會和董事會的決議。
四、監(jiān)事會 2017 年度工作計劃
2017 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事
會 議事規(guī)則》和國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，進一
步促進公司的規(guī)范運作，主要工作計劃如下：
1、按照法律法規(guī)，認真履行職責
2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會工作機制和運行機制，認真貫徹
執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規(guī)，完善對公司依
法運作的監(jiān)督管理，加強與董事會、管理層的工作溝通，依法對董事會、高級管
理人員進行監(jiān)督，以使其決策和經(jīng)營活動更加規(guī)范、合法。按照《監(jiān)事會議事規(guī)
則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，依法列席
公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，
從而更好地維護股東的權益。
2、加強監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風險
（1）堅持以財務監(jiān)督為核心，依法對公司的財務情況進行監(jiān)督檢查。
（2）進一步加強內(nèi)部控制制度，定期向公司了解情況并掌握公司的經(jīng)營狀
況，特別是重大經(jīng)營活動和投資項目，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時提出建議并予以制止
和糾正。
（3）經(jīng)常保持與內(nèi)審部門和公司所委托的會計事務所進行溝通及聯(lián)系，充
分利用內(nèi)外部審計信息，及時了解和掌握有關情況。
（4）重點關注公司高風險領域，對公司重大投資、募集資金管理、關聯(lián)交
易等重要方面實施檢查。
3、加強監(jiān)事會自身建設
積極參加監(jiān)管機構及公司組織的有關培訓，同時加強會計審計和法律金融知
識學習，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專業(yè)知識和提高業(yè)務水平，嚴格依照法
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律法規(guī)和公司章程，認真履行職責，更好地發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能。加強職業(yè)道
德建設，維護股東利益。
本報告已經(jīng)公司第二屆監(jiān)事會第八次會議審議通過。
提請各位股東審議。
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議題 3：
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2016 年度財務決算報告
各位股東：
2016 年度，在公司董事會領導下，經(jīng)過管理層和公司員工的不懈努力，全
年度基本完成經(jīng)營目標和計劃。公司就 2016 年度財務決算報告如下：
一、 財務狀況
單位：元
序號 項目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增減%
1 總資產(chǎn) 5,166,598,654.79 3,314,600,799.94 55.87
2 總負債 2,022,211,220.98 1,479,789,650.15 36.66
3 所有者權益合計 3,144,387,433.81 1,834,811,149.79 71.37
注：以上財務數(shù)據(jù)均為合并報表數(shù)據(jù)
二、 經(jīng)營成果
單位：元
序號 項目 2016 年 2015 年 增減%
1 營業(yè)收入 5,476,638,648.79 4,468,858,418.45 22.55
2 營業(yè)成本 3,236,890,123.90 2,743,816,859.26 17.97
3 利潤總額 604,557,466.35 508,541,431.41 18.88
4 凈利潤 512,143,197.33 443,893,758.27 15.38
歸屬于母公司股
5 506,456,840.05 435,956,331.13 16.17
東的凈利潤
6 基本每股收益 0.94 0.84 11.90
注：以上財務數(shù)據(jù)均為合并報表數(shù)據(jù)
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三、 現(xiàn)金流量情況
單位：元
項目 2016 年
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,160,046,165.86
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -1,534,132,439.83
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 615,036,187.74
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 245,000,343.65
注：以上財務數(shù)據(jù)均為合并報表數(shù)據(jù)
本報告已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
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議題 4：
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2016 年年度報告及年度報告摘要
各位股東：
公司 2016 年年度報告及摘要已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議及第二屆
監(jiān)事會第八次會議審議通過，并于 2017 年 4 月 18 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站
www.sse.com.cn。
提請各位股東審議。
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議題 5：
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2016 年度利潤分配的預案
各位股東：
經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，2016 年度合并的歸屬母
公司的凈利潤為 506,456,840.05 元，其中母公司當期實現(xiàn)凈利潤 434,965,785.16
元，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，按 2016 年度母公司實現(xiàn)凈利潤的
10%提取法定盈余公積金 43,496,578.52 元，加上年初未分配利潤，截至 2016 年
12 月 31 日，母公司可供分配利潤為 1,156,815,652.80 元。
本公司 2016 年利潤分配政策擬按照每 10 股派現(xiàn)金 3 元（含稅）進行，合計
分配現(xiàn)金股利 173,843,731.20 元（含稅），不進行資本公積轉增股本，剩余未分
配利潤結轉至下年度。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
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議題 6：
歐普照明股份有限公司
關于 2017 年度使用部分閑置自有資金
進行現(xiàn)金管理的議案
各位股東：
現(xiàn)就公司及下屬各子公司 2017 年度使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的
投資策略向各位股東匯報如下：
公司于 2017 年 4 月 14 日召開第二屆董事會第十六次會議審議通過了《關于
2017 年度使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及下屬子公
司（子公司包含“控股子公司”和“全資子公司”，以下統(tǒng)稱“子公司”）為提
高資金使用效率，將部分閑置自有資金用于購買銀行、券商、資產(chǎn)管理公司等金
融機構的中短期、風險可控的、不同貨幣計價的理財產(chǎn)品及其他風險可控的類固
定收益產(chǎn)品。現(xiàn)金管理金額不超過 40 億元人民幣，在該額度內(nèi)的資金可循環(huán)滾
動使用，授權有效期自公司 2016 年年度股東大會決議通過之日起至 2017 年年度
股東大會召開之日止。同時，授權總經(jīng)理代表公司在額度范圍之內(nèi)對現(xiàn)金管理事
項進行決策，并簽署相關文件。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。相關公告具體內(nèi)容已
于 2017 年 4 月 18 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn。
提請各位股東審議。
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議題 7：
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關于 2017 年度申請銀行授信額度的議案
各位股東：
現(xiàn)就關于公司 2017 年度申請銀行授信額度的使用計劃向各位股東匯報如下：
公司為經(jīng)營需要，2017 年度擬向銀行申請授信額度不超過人民幣 20 億元（有
效期自 2016 年年度股東大會審議通過之日起至公司 2017 年年度股東大會召開之
日止），并在此額度內(nèi)授權公司管理層及其授權的人士決定申請授信的主體及相
應擔保的措施、授信的銀行及使用授信的主體。
本年度授信額度使用計劃主要包括：貸款、外匯交易、貿(mào)易融資、海外投資，
具體如下：
額度分配
序號 使用計劃
（單位：億元）
1 貸款 8.0
2 外匯交易 7.0
3 貿(mào)易融資 4.0
4 海外投資 1.0
合計 20.0
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
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議題 8：
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關于 2017 年度授權對外擔保額度的議案
各位股東：
現(xiàn)就公司 2017 年度擔保額度的計劃向各位股東匯報如下：
公司為經(jīng)營需要，2017 年擬向全資及控股孫/子公司提供額度不超過 6 億元
人民幣的擔保，并在此額度內(nèi)授權公司董事長或其他公司管理層成員決定具體有
關的一切事宜。超出授權范圍外的其他事項，公司將另行履行決策程序。前述對
公司董事長或其他公司管理層成員的授權應持續(xù)有效至公司次年年度股東大會
召開之日，公司董事長或其他公司管理層成員在前述期間內(nèi)決定和提供的各項擔
保均為合法有效。
具體擔保額度明細如下：
擔保額度
擔保人 被擔保公司 與公司的關系
（億元）
蘇州歐普照明有限公司 2.0
歐普照明電器（中山）有限公司 1.0
歐普智慧照明科技有限公司 0.5
系公司全資孫
歐普照明國際控股有限公司 1.0
歐普照明股 /子公司
份有限公司 Opple Lighting B.V.
Opple Lighting India Private Limited 0.5
Opple Lighting South Africa (Pty) Ltd
系公司控股子
上海乾隆節(jié)能科技有限公司 1.0
公司
合計 - - 6.0
在 2017 年度擔保實際發(fā)生總額未突破上述授權總額度的情況下，可在內(nèi)部
適度調整對各全資孫/子公司之間、各控股孫/子公司之間（包括新設立、收購等
方式取得的具有控制權的全資及控股子公司）的擔保額度。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。相關公告具體內(nèi)容已
于 2017 年 4 月 18 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn。
提請各位股東審議。
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議題 9：
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關于聘請 2017 年度審計機構和內(nèi)控審計機構的議案
各位股東：
鑒于立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信會計師事務所”）
在公司審計工作中表現(xiàn)出的較強的職業(yè)能力及勤勉盡責的工作精神，為保持公司
外部審計工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，擬聘請立信會計師事務所為公司2017年度審計
機構和內(nèi)控審計機構，并授權管理層根據(jù)2017年度審計的具體工作量及市場水平，
確定其年度審計費用。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
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議題 10：
關于修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的議案
各位股東：
為進一步完善公司治理結構,擬對《公司章程》修訂如下：
修訂前 修訂后
第十三條 經(jīng)依法登記，公司的經(jīng)營范圍是： 第十三條 電光源、照明器具、電器開關及
電光源、照明器具、電器開關的生產(chǎn)（限分 其配件、家用電器、電工類產(chǎn)品、浴霸、集
支機構）、銷售、安裝服務；照明線路系統(tǒng) 成吊頂、建筑材料、裝飾材料、衛(wèi)浴潔具、
設計,照明行業(yè)技術研發(fā)，城市及道路照明建 家具、新風系統(tǒng)設備、集成墻面、集成家居
設工程專業(yè)施工，從事貨物與技術進出口業(yè) 的研發(fā)、生產(chǎn)（限分支機構）、銷售、安裝
務，自有房屋出租?！疽婪毥?jīng)批準的項目， 服務,室內(nèi)裝飾及設計，照明線路系統(tǒng)設計，
經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動】 照明行業(yè)技術研發(fā)，城市及道路照明建設工
程專業(yè)施工，從事貨物與技術進出口業(yè)務，
自有房屋租賃?！疽婪毥?jīng)批準的項目，經(jīng)
相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動】(最終
以工商行政管理局核準的經(jīng)營范圍為準)
第二十六條 公司的股份可以依法轉讓，轉讓 第二十六條 公司的股份可以依法轉讓，轉
后公司股東人數(shù)應當符合法律法規(guī)的相關要 讓后公司股東人數(shù)應當符合法律法規(guī)的相
求。 關要求。
股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份
轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易，公司不得修改此項規(guī)
定。
第四十二條 公司下列對外擔保行為，須在董 第四十二條 公司下列對外擔保行為，須在
事會審議通過后提交股東大會審議通過： 董事會審議通過后提交股東大會審議通過：
董事會審議對外擔保事項時，應當取得出席 對于董事會權限范圍內(nèi)的擔保事項，除應當
董事會會議的三分之二以上董事同意并經(jīng)全 經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還應當經(jīng)出席
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體獨立董事三分之二以上同意。公司在連續(xù) 董事會會議的三分之二以上董事同意；前款
十二個月內(nèi)累計擔保金額超過公司最近一 第（五）項擔保，應當經(jīng)出席會議的股東所
期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%的，應當由股東大會 持表決權的三分之二以上通過。
做出特別決議，由出席股東大會的股東（包
括股東代理人）所持表決權的三分之二以上
通過。
股東大會在審議為股東、實際控制人及其關
聯(lián)方提供的擔保議案時，該股東或受該實際
控制人支配的股東，不得參與該項表決，該
項表決由出席股東大會的其他股東所持表
決權的半數(shù)以上通過。
未經(jīng)董事會或股東大會批準，公司不得對外
提供擔保。
第九十條 出席股東大會的股東，應當對提 第九十條 出席股東大會的股東，應當對提
交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反 交表決的提案發(fā)表以下意見之一: 同意、反
對或棄權。證券登記結算機構作為滬港通股 對或棄權。證券登記結算機構作為內(nèi)地與香
票的名義持有人，按照實際持有人意思表示 港股票市場交易互聯(lián)互通機制股票的名義
進行申報的除外。 持有人，按照實際持有人意思表示進行申報
的除外。
第一百一十六條 代表十分之一以上表決權 第一百一十六條 有下列情形之一的,董事
的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會、董 長應當自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董
事長、二分之一以上獨立董事可以提議召開 事會會議：
董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后 （一）代表十分之一以上表決權的股東提議
十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。 時；
（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時；
（三）監(jiān)事會提議時；
（四）董事長認為必要時；
（五）二分之一以上獨立董事提議時；
（六）總經(jīng)理提議時；
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（七）證券監(jiān)管部門要求召開時；
（八）公司章程規(guī)定的其他情形。
第一百二十一條 董事會決議表決采取舉手 第一百二十一條 董事會決議表決采取舉手
表決或記名投票方式。 表決、記名投票或其他董事會決議決定的表
決方式。
董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的
前提下，可以用傳真或傳閱方式進行并作出 董事會臨時會議在保障董事充分表達意見
決議，并由參會董事簽字。 的前提下，可以通過視頻會議、電話會議、
傳真或電子郵件等方式進行并作出決議,并
由參會董事簽字。
第一百二十七條 戰(zhàn)略委員會由董事長及四 第一百二十七條 戰(zhàn)略委員會的組成，以及
名董事組成，戰(zhàn)略委員會設主任委員一名， 會議的召集、主持參見《戰(zhàn)略委員會工作細
由公司董事長擔任，戰(zhàn)略委員會主任負責召 則》。
集和主持戰(zhàn)略委員會會議。
第一百二十八條 提名委員會由三名董事組 第一百二十八條 提名委員會的組成，以及
成，其中獨立董事應不少于二名，并由獨立 會議的召集、主持參見《提名委員會工作細
董事?lián)握偌恕? 則》。
第一百二十九條 薪酬與考核委員會由三名 第一百二十九條 薪酬與考核委員會的組
董事組成，其中獨立董事應不少于二名，并 成,以及會議的召集、主持參見《薪酬與考
由獨立董事?lián)握偌恕? 核委員會工作細則》。
第一百五十五條 監(jiān)事會會議通知包括以下 第一百五十五條 書面會議通知應當至少包
內(nèi)容： 括以下內(nèi)容：
（一） 舉行會議的日期、地點和會議期限； （一） 舉行會議的日期、地點和會議期限；
（二） 事由及議題； （二） 事由及議題；
（三） 會議形式； （三） 會議形式：視頻、電話、電子郵件
（四） 發(fā)出通知的日期。 以及書面等通訊方式；
（四） 發(fā)出通知的日期。
第一百六十二條 公司的利潤分配政策如下： 第一百六十二條 公司的利潤分配政策如
（一） 利潤分配原則： 公司實行持續(xù)、穩(wěn) 下：
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定的利潤分配政策，公司的利潤分配應當重 （一） 利潤分配原則：公司實行持續(xù)、穩(wěn)
視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可 定的利潤分配政策，公司的利潤分配應當重
持續(xù)發(fā)展。 視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的
（二） 利潤分配形式： 公司采取積極的現(xiàn) 可持續(xù)發(fā)展。
金或者股票方式分配股利，公司在具備現(xiàn)金 （二） 利潤分配形式： 公司采取積極的現(xiàn)
分紅條件下，應當優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅進行利 金或者股票方式分配股利，公司在具備現(xiàn)金
潤分配；在公司當年經(jīng)審計的凈利潤為正數(shù) 分紅條件下，應當優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅進行利
且符合《公司法》規(guī)定的分紅條件的情況下， 潤分配；在公司當年經(jīng)審計的凈利潤為正數(shù)
公司每年度至少進行一次利潤分配，采取的 且符合《公司法》規(guī)定的分紅條件的情況下，
利潤分配方式中必須含有現(xiàn)金分配方式。 公司原則上每年度至少進行一次利潤分配，
（三） 現(xiàn)金分紅比例：在滿足公司正常生產(chǎn) 采取的利潤分配方式中必須含有現(xiàn)金分配
經(jīng)營的資金需求的前提下，公司每年度現(xiàn)金 方式。
分紅金額應不低于當年實現(xiàn)的可供分配利潤 （三） 現(xiàn)金分紅比例：在滿足公司正常生
總額的 15%。 產(chǎn)經(jīng)營的資金需求的前提下，公司每年度現(xiàn)
金分紅金額應不低于當年實現(xiàn)的可供分配
利潤總額的 15%。
第二百〇四條 本章程經(jīng)公司股東大會審議 第二百〇四條 本章程經(jīng)公司股東大會審議
通過，并在公司董事會根據(jù)股東大會的授權， 通過后，于發(fā)布之日起實施，原公司章程同
在股票發(fā)行結束后對其相應條款進行調整或 時廢止。
補充后，于公司股票在境內(nèi)證券交易所上市
之日起生效并施行,原章程同時廢止。
除上述條款修訂外，公司章程中其他條款不變。公司董事會將根據(jù)股東大會
授權辦理相關工商變更登記等手續(xù)。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
歐普照明股份有限公司
董事會
二〇一七年五月十七日
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議題 11：
關于歐普照明股份有限公司
修訂《關聯(lián)交易管理制度》的議案
各位股東：
為進一步健全和規(guī)范公司《關聯(lián)交易管理制度》,保證公司經(jīng)營、管理工作
的順利進行,公司擬修訂《關聯(lián)交易管理制度》,具體內(nèi)容詳閱附件。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
歐普照明股份有限公司
董事會
二〇一七年五月十七日
附件：《歐普照明股份有限公司關聯(lián)交易管理制度》
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附件：
歐普照明股份有限公司
關聯(lián)交易管理制度
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范歐普照明股份有限公司(以下簡稱“公司”)的關聯(lián)交
易，保證關聯(lián)交易的公平合理，維護公司股東和債權人的合法利益,
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上海
證券交易所上市公司關聯(lián)交易實施指引》(以下簡稱“《實施指引》”)
等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《歐普照明股份有限公司章程》(以下
簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，制定本制度。
第二條 關聯(lián)交易是指公司或者其控股子公司與關聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資
源或義務的事項。公司與公司的控股子公司之間發(fā)生的關聯(lián)交易不
適用本制度。
第三條 公司的關聯(lián)交易應當遵循以下基本原則：
(一) 公司與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易應簽訂書面協(xié)議，協(xié)議的簽訂
應當遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t；
(二) 公正、公平、公開的原則。關聯(lián)交易的價格或收費原則上應
不偏離市場獨立第三方的標準，對于難以比較市場價格或訂
價受到限制的關聯(lián)交易，應通過合同明確有關成本和利潤的
標準；
(三) 關聯(lián)股東在審議與其相關的關聯(lián)交易的股東大會上，應當回
避表決；
(四) 與關聯(lián)方有任何利害關系的董事，在董事會就該事項進行表
決時,應當回避；
(五) 公司董事會應當根據(jù)客觀標準判斷該關聯(lián)交易是否對公司
有利。必要時應當聘請專業(yè)評估師或獨立財務顧問出具意見。
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第四條 公司董事會下設的審計委員會負責關聯(lián)交易的控制和日常管理；公
司董事會秘書負責關聯(lián)交易信息的披露。
第二章 關聯(lián)人和關聯(lián)關系
第五條 公司關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。
第六條 具有下列情形之一的法人或其他組織,為公司的關聯(lián)法人：
(一) 直接或間接地控制公司的法人或其他組織；
(二) 由上述第(一)項所列主體直接或間接控制的除公司及其控股
子公司以外的法人或其他組織；
(三) 本制度第七條所列的關聯(lián)自然人直接或間接控制的,或者由
關聯(lián)自然人擔任董事、高級管理人員的除公司及其控股子公
司以外的法人或其他組織；
(四) 持有公司 5%以上股份的法人或其他組織；
(五) 中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司根據(jù)實質重于形式的
原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對外
傾斜的法人或其他組織，包括持有對公司具有重要影響的控
股子公司 10%以上股份的法人或其他組織等。
公司與第(二)項所列主體受同一國有資產(chǎn)管理機構控制的，不因此
構成關聯(lián)關系，但該等主體的法定代表人、總經(jīng)理或者半數(shù)以上
的董事屬于第(三)項所列情形者除外。
第七條 具有下列情形之一的人士，為公司的關聯(lián)自然人：
(一) 直接或間接持有公司 5%以上股份的自然人；
(二) 公司的董事、監(jiān)事及其他高級管理人員；
(三) 本制度第六條第(一)項所列關聯(lián)法人的董事、監(jiān)事及高級管
理人員；
(四) 本條第(一)、(二)項所述人士的關系密切的家庭成員，包括
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配偶、年滿 18 周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
(五) 中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司根據(jù)實質重于形式的
原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對外
傾斜的自然人，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司
10%以上股份的自然人。
第八條 具有以下情形之一的法人或其他組織者或自然人，視同為公司的關
聯(lián)人：
(一) 因與公司或其關聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生
效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有本制度第六條或第七條規(guī)
定情形之一的；
(二) 過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第六條或第七條規(guī)定情形
之一的。
第九條 關聯(lián)關系主要是指在財務和經(jīng)營決策中，有能力對公司直接或借鑒
控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關聯(lián)方與公司存
在的股權關系、人事關系、管理關系及商業(yè)利益關系。
董事會對關聯(lián)關系的判斷，不能僅基于與關聯(lián)人的法律聯(lián)系形式，
而應按照實質高于形式的原則考察關聯(lián)人控制公司或對公司施加
影響的具體方式、途徑及程度。
第三章 關聯(lián)交易
第十條 公司的關聯(lián)交易包括但不限于下列事項：
(一) 購買或出售資產(chǎn)；
(二) 對外投資(含委托理財、委托貸款等)；
(三) 提供財務資助；
(四) 提供擔保；
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(五) 租入或租出資產(chǎn)；
(六) 委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務；
(七) 贈與或受贈資產(chǎn)；
(八) 債權、債務重組；
(九) 轉讓或者受讓研究與開發(fā)項目；
(十) 簽訂許可使用協(xié)議；
(十一) 購買原材料、燃料、動力；
(十二) 銷售產(chǎn)品、商品；
(十三) 提供或接受勞務；
(十四) 委托或受托銷售；
(十五) 在關聯(lián)人的財務公司存貸款；
(十六) 與關聯(lián)人共同投資；
(十七) 中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司根據(jù)實質重于形式原
則認定的其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事
項，包括向與關聯(lián)人共同投資的公司提供大于其股權比
例或投資比例的財務資助、擔保以及放棄向與關聯(lián)人共
同投資的公司同比例增資或優(yōu)先受讓權等。
第四章 關聯(lián)交易的定價
第十一條 公司與關聯(lián)人發(fā)生的關聯(lián)交易涉及的交易價格即為關聯(lián)交易價格。
第十二條 公司的關聯(lián)交易定價應當公允，參照下列原則執(zhí)行：
（一）交易事項實行政府定價的，可以直接適用該價格；
（二）交易事項實行政府指導價的，可以在政府指導價的范圍內(nèi)合
理確定交易價格；
（三）除實行政府定價或政府指導價外，交易事項有可比的獨立第
三方的市場價格或收費標準的，可以優(yōu)先參考該價格或標準確定交
易價格；
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（四）關聯(lián)事項無可比的獨立第三方市場價格的，交易定價可以參
考關聯(lián)方與獨立于關聯(lián)方的第三方發(fā)生非關聯(lián)交易價格確定；
（五）既無獨立第三方的市場價格，也無獨立的非關聯(lián)交易價格可
供參考的，可以合理的構成價格作為定價的依據(jù)，構成價格為合理
成本費用加合理利潤。
第十三條 公司按照第十二條第(三)項、第(四)項或者第(五)項確定關聯(lián)交易價
格時，可以視不同的關聯(lián)交易情形采用下列定價方法：
(一) 成本加成法，以關聯(lián)交易發(fā)生的合理成本加上可比非關聯(lián)交
易的毛利定價。適用于采購、銷售、有形資產(chǎn)的轉讓和使用、
勞務提供、資金融通等關聯(lián)交易；
(二) 再銷售價格法，以關聯(lián)方購進商品再銷售給非關聯(lián)方的價格
減去可比非關聯(lián)交易毛利后的金額作為關聯(lián)方購進商品的
公平成交價格。適用于再銷售者未對商品進行改變外型、性
能、結構或更換商標等實質性增值加工的簡單加工或單純的
購銷業(yè)務；
(三) 可比非受控價格法，以非關聯(lián)方之間進行的與關聯(lián)交易相同
或類似業(yè)務活動所收取的價格定價，適用于所有類型的關聯(lián)
交易；
(四) 交易凈利潤法，以可比非關聯(lián)交易的利潤水平指標確定關聯(lián)
交易的凈利潤。適用于采購、銷售、有形資產(chǎn)的轉讓和使用、
勞務提供等關聯(lián)交易；
(五) 利潤分割法，根據(jù)公司與其關聯(lián)方對關聯(lián)交易合并利潤的貢
獻計算各自應該分配的利潤額。適用于各參與方關聯(lián)交易高
度整合且難以單獨評估各方交易結果的情況。
第十四條 公司關聯(lián)交易無法按上述原則和方法定價的，應當披露該關聯(lián)交易
價格的確定原則及其方法，并對該定價的公允性作出說明。
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第五章 關聯(lián)交易的決策
第十五條 公司董事會審議關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)董事應當回避表決，也不得
代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的非關聯(lián)董事出
席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)非關聯(lián)董事過半數(shù)通過。出
席董事會的非關聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，應將該事項提交股東大會
審議。
前款所稱關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
(一) 為交易對方；
(二) 為交易對方的直接或間接控制人；
(三) 在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人
或其他組織、該交易對方直接或間接控制的法人或其他組織
任職的；
(四) 為交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成
員(具體范圍參見本制度第七條第(四)項的規(guī)定)；
(五) 為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管
理人員的關系密切的家庭成員(具體范圍參見本制度第七條
第(四)項的規(guī)定)；
(六) 中國證監(jiān)會、上海證券交易所或公司基于實質重于形式原則
認定的其獨立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。
第十六條 公司股東大會審議關聯(lián)交易事項時,下列股東應當回避表決：
(一) 為交易對方；
(二) 為交易對方的直接或者間接控制權人；
(三) 被交易對方直接或間接控制；
(四) 與交易對方受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接
控制；
(五) 因與交易對方或者其關聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權轉讓
協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權受到限制或影響的股東；
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(六) 中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司認定的可能造成公司
利益對其傾斜的股東。
第十七條 關聯(lián)董事的回避和表決程序為：
(一) 關聯(lián)董事應主動提出回避申請，否則其他董事有權要求其回
避；
(二) 當出現(xiàn)是否為關聯(lián)董事的爭議時，由董事會向有關監(jiān)管部門
或公司律師提出確認關聯(lián)關系的要求，并依據(jù)上述機構或人
員的答復決定其是否回避；
(三) 關聯(lián)董事可以列席會議討論有關關聯(lián)交易事項；
(四) 董事會對有關關聯(lián)交易事項表決時，關聯(lián)董事不得行使表決
權，也不得代理其他董事行使表決權。
第十八條 關聯(lián)股東的回避和表決程序為：
(一) 關聯(lián)股東應主動提出回避申請，否則其他股東有權向股東大
會提出關聯(lián)股東回避申請；
(二) 當出現(xiàn)是否為關聯(lián)股東的爭議時，由會議主持人進行審查,
并由出席會議的律師依據(jù)有關規(guī)定對相關股東是否為關聯(lián)
股東做出判斷；
(三) 股東大會對有關關聯(lián)交易事項表決時，在扣除關聯(lián)股東所代
表的有表決權的股份數(shù)后，由出席股東大會的非關聯(lián)股東按
《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定表決。
第十九條 公司與關聯(lián)人達成以下關聯(lián)交易時，可以免予按照本制度規(guī)定履行
相關義務：
(一) 一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企
業(yè)債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種；
(二) 一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券
或企業(yè)債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種；
(三) 一方依據(jù)另一方股東大會決議領取股息、紅利或報酬；
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(四) 上海證券交易所認定的其他交易。
第二十條 公司與關聯(lián)人進行下述交易，可以向上海證券交易所申請豁免按照
關聯(lián)交易的方式進行審議和披露：
(一) 因一方參與面向不特定對象的公開招標、公開拍賣等行為所
導致的關聯(lián)交易；
(二) 一方與另一方之間發(fā)生的日常關聯(lián)交易的定價為國家規(guī)定
的；
(三) 上海證券交易所認定的其他交易。
第二十一條 關聯(lián)交易決策權限：
(一) 總經(jīng)理有權批準的關聯(lián)交易：
1. 與關聯(lián)自然人發(fā)生的金額在 30 萬元以下的關聯(lián)交易；
2. 與關聯(lián)法人發(fā)生的金額在 300 萬元以下，且低于公司
最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%的關聯(lián)交易。
屬于總經(jīng)理批準的關聯(lián)交易，應由第一時間接觸到該
事宜的相關職能部門將關聯(lián)交易情況以書面形式報告
總經(jīng)理，由公司總經(jīng)理對該等關聯(lián)交易必要性、合理
性、定價的公平性進行審查?？偨?jīng)理應將日常生產(chǎn)經(jīng)
營活動中，可能涉及董事會審議的關聯(lián)交易的信息及
資料應充分報告董事會。
(二) 董事會有權批準的關聯(lián)交易：
1. 與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上；
2. 與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上且占公司
最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上；
3. 雖屬總經(jīng)理有權判斷并實施的關聯(lián)交易，但董事會、
獨立董事或監(jiān)事會認為應當提交董事會審核的；
4. 股東大會授權董事會判斷并實施的關聯(lián)交易。
屬于董事會批準的關聯(lián)交易，應由第一時間接觸到該
事宜的總經(jīng)理或董事向董事會報告。董事會依照董事
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會召開程序就是否屬于關聯(lián)交易作出合理判斷并決議。
(三) 應由股東大會批準的關聯(lián)交易：與關聯(lián)人發(fā)生的交易（上市
公司提供擔保、受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免上市公司義務的債
務除外）金額在 3000 萬元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)
審計凈資產(chǎn)絕對值 5%以上的關聯(lián)交易。
公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易(公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免公
司義務的債務和提供擔保除外)金額在 3000 萬元以上，且占
公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 5%以上的重大關聯(lián)交易，
應當聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的中介機構,對
交易標的進行評估或審計。
經(jīng)董事會判斷應提交股東大會批準的關聯(lián)交易，董事會應作
出報請股東大會審議的決議并發(fā)出召開股東大會的通知，通
知中應明確召開股東大會的日期、地點、議題等，并明確說
明涉及關聯(lián)交易的內(nèi)容、性質、關聯(lián)方情況及聘請具有證券
從業(yè)資格的中介機構對交易標的評估或審計情況等。
第二十二條 公司與關聯(lián)人達成的重大關聯(lián)交易(是指關聯(lián)交易事項達到或超過
需由董事會審議的標準)應由全體獨立董事的二分之一以上認可后，
提交董事會討論。獨立董事做出判斷前，可聘請中介機構出具獨立
財務顧問報告，作為其判斷依據(jù)。
公司審計委員會應當同時對該關聯(lián)交易事項進行審核，形成書面意
見,提交董事會審議，并報告監(jiān)事會。審計委員會可以聘請獨立財
務顧問出具報告，作為其判斷的依據(jù)。
第二十三條 特殊事項交易金額的確定：
(一) 公司與關聯(lián)人共同出資設立公司,應當以公司出資額作為交
易金額；
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(二) 公司擬放棄向與關聯(lián)人共同投資的公司同比例增資或優(yōu)先
受讓權的，應當以公司放棄增資權或優(yōu)先受讓權所涉及的金
額為交易金額；
(三) 公司因放棄增資權或優(yōu)先受讓權將導致公司合并報表范圍
發(fā)生變更的，應當以公司擬放棄增資權或優(yōu)先受讓權所對應
的公司的最近一期末全部凈資產(chǎn)為交易金額；
(四) 公司進行“提供財務資助”、“委托理財”等關聯(lián)交易的，應當
以發(fā)生額作為交易金額。
前述交易事項適用本制度第二十一條的規(guī)定。
第二十四條 公司進行下列關聯(lián)交易的，應當按照連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算的原
則，計算關聯(lián)交易金額，并適用本制度第十九條的規(guī)定。
(一) 與同一關聯(lián)人進行的交易；
(二) 與不同關聯(lián)人進行的交易標的類別相關的交易。
同一關聯(lián)人包括與該關聯(lián)人受同一法人或其他組織或者自然人直
接或間接控制的,或相互存在股權控制關系；以及由同一關聯(lián)自然
人擔任董事或高級管理人員的法人或其他組織。
已經(jīng)按照累計計算原則履行第二十一條決策程序的，不再納入相關
的累計計算范圍。
第二十五條 公司為關聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在董事會審議通
過后提交股東大會審議。
公司為持有公司 5%以下股份的股東提供擔保的，參照前款的規(guī)定
執(zhí)行，有關股東應當在股東大會上回避表決。
第二十六條 公司與關聯(lián)人進行第十條第（十一）項至第（十五）項所列的與日
常經(jīng)營相關的關聯(lián)交易事項，應當按照下述規(guī)定進行披露并履行相
應審議程序：
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(一) 對于首次發(fā)生的日常關聯(lián)交易，公司應當與關聯(lián)人訂立書面
協(xié)議并及時披露，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額分別適用本制度
第二十一條的規(guī)定提交總經(jīng)理、董事會、股東大會審議；協(xié)
議沒有具體交易金額的,應當提交股東大會審議。
(二) 已經(jīng)董事會或者股東大會審議通過且正在執(zhí)行的日常關聯(lián)
交易協(xié)議，如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的，公
司應當在定期報告中按要求披露相關協(xié)議的實際履行情況，
并說明是否符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條
款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司應當將新修
訂或者續(xù)簽的日常關聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額
分別適用本制度第二十一條的規(guī)定提交總經(jīng)理、董事會、股
東大會審議；協(xié)議沒有具體交易金額的，應當提交股東大會
審議。
(三) 對于每年發(fā)生的數(shù)量眾多的日常關聯(lián)交易，因需要經(jīng)常訂立
新的日常關聯(lián)交易協(xié)議而難以按照本條第（一）項規(guī)定將每
份協(xié)議提交總經(jīng)理、董事會或者股東大會審議的，公司可以
在披露上一年度報告之前，對本公司當年度將發(fā)生的日常關
聯(lián)交易總金額進行合理預計，根據(jù)預計金額分別適用第二十
一條的規(guī)定提交總經(jīng)理、董事會、股東大會審議并披露；對
于預計范圍內(nèi)的日常關聯(lián)交易，公司應當在定期報告中予以
披露。如果在實際執(zhí)行中日常關聯(lián)交易金額超過預計總金額
的，公司應當根據(jù)超出金額分別適用第二十一條的規(guī)定重新
提交總經(jīng)理、董事會、股東大會審議并披露。
第二十七條 日常關聯(lián)交易協(xié)議至少應包括交易價格、定價原則和依據(jù)、交易總
量或其確定方法、付款方式等主要條款。協(xié)議未確定具體交易價格
而僅說明參考市場價格的,公司在按照第六章規(guī)定履行披露義務時，
應當同時披露實際交易價格、市場價格及其確定方法、兩種價格存
在差異的原因。
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第二十八條 公司與關聯(lián)人簽訂日常關聯(lián)交易協(xié)議的期限超過三年的，應當每三
年根據(jù)本制度規(guī)定重新履行審議程序及披露義務。
第二十九條 公司應當采取有效措施防止股東及其關聯(lián)方以各種形式占用或轉
移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。公司不得以下列方式將資金直接
或間接地提供給控股股東及其他關聯(lián)人使用：
(一) 有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關聯(lián)人使
用；
(二) 通過銀行或非銀行金融機構向關聯(lián)人提供委托貸款；
(三) 委托控股股東及其他關聯(lián)人進行投資活動；
(四) 為控股股東及其他關聯(lián)人開具沒有真實交易背景的商業(yè)承
兌匯票；
(五) 代控股股東及其他關聯(lián)人償還債務；
(六) 中國證監(jiān)會認定的其他方式。
第六章 關聯(lián)交易披露
第三十條 公司應在年度報告和半年度報告重要事項中披露報告期內(nèi)發(fā)生的
重大關聯(lián)交易事項，并根據(jù)不同類型按《上市規(guī)則》、《實施指引》
的要求分別披露。
第三十一條 公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的關聯(lián)交易(公
司提供擔保除外)，應當及時披露
第三十二條 公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上，且占公司最近一
期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上的關聯(lián)交易(公司提供擔保除外),
應當及時披露。
第三十三條 公司披露關聯(lián)交易事項時，應當向上海證券交易所提交下列文件：
(一) 公告文稿；
(二) 與交易有關的協(xié)議書或者意向書；
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(三) 董事會決議及董事會決議公告文稿、股東大會決議及股東大
會決議公告文稿（如適用）；
(四) 交易涉及的政府批文（如適用）；
(五) 中介機構出具的專業(yè)報告（如適用）；
(六) 獨立董事事前認可該交易的書面文件；
(七) 獨立董事的意見；
(八) 公司審計委員會的意見（如適用）；
(九) 上海證券交易所要求的其他文件。
第三十四條 公司披露的關聯(lián)交易公告應當包括以下內(nèi)容：
(一) 交易概述及交易標的的基本情況；
(二) 獨立董事的事前認可情況和發(fā)表的獨立意見；
(三) 董事會表決情況（如適用）；
(四) 交易各方的關聯(lián)關系和關聯(lián)人基本情況；
(五) 交易的定價政策及定價依據(jù),成交價格與交易標的帳面值或
者評估值以及明確、公允的市場價格之間的關系，以及因交
易標的的特殊性而需要說明的與定價有關的其他事項（若成
交價格與帳面值、評估值或者市場價格差異較大的，應當說
明原因；交易有失公允的，還應當披露本次關聯(lián)交易所產(chǎn)生
的利益的轉移方向）；
(六) 交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括交易成交價格及結算方
式，關聯(lián)人在交易中所占權益的性質和比重，協(xié)議生效條件、
生效時間和履行期限等；
(七) 交易目的及交易對公司的影響，包括進行此次關聯(lián)交易的真
實意圖和必要性，對公司本期和未來財務狀況及經(jīng)營成果的
影響等；
(八) 當年年初至披露日與該關聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關聯(lián)交易
的總金額；
(九) 中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求的有助于說明交易真實
情況的其他內(nèi)容。
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第七章 附則
第三十五條 本制度所稱“以上”都含本數(shù)，“低于”、“超過”、“以下”不含本數(shù)。
第三十六條 本制度經(jīng)公司董事會審議批準后生效并實施，修改時亦同。
第三十七條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)
行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公
司章程》相抵觸時，按有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，
并據(jù)以修訂,報董事會審議批準。
第三十八條 本制度由公司董事會負責解釋。
歐普照明股份有限公司董事會
二〇一七年五月
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議題 12：
關于歐普照明股份有限公司
修訂《募集資金管理辦法》的議案
各位股東：
為進一步健全和規(guī)范公司《募集資金管理制度》，保證公司經(jīng)營、管理工作
的順利進行，公司擬修訂《募集資金管理辦法》。
本議案已經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議審議通過。
提請各位股東審議。
歐普照明股份有限公司
董事會
二〇一七年五月十七日
附件：《歐普照明股份有限公司募集資金管理辦法》
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附件：
歐普照明股份有限公司
募集資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強、規(guī)范歐普照明股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的
管理，提高募集資金使用效率和效益，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上
海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》、《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《歐普照明股份有限公司章程》(“以
下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,結合公司實際情況,特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱募集資金是指通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股
票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉換公
司債券等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市
公司實施股權激勵計劃募集的資金。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用
募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公
司擅自或變相改變募集資金用途。在公開募集前，公司董事會應根
據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、主營業(yè)務、市場形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策等因素，對
募集資產(chǎn)擬投資項目可行性進行充分論證，明確擬募集資金金額、
投資項目、進度計劃、預期收益等,并提請公司股東大會批準。
第四條 公司董事會和監(jiān)事會應加強對募集資金使用情況的檢查，確保資金
投向符合募集資金說明書承諾或股東大會批準的用途，檢查投資項
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目的進度、效果是否達到募集資金說明書預測的水平。獨立董事應
對公司募集資金投向及資金的管理使用是否有利于公司和投資者
利益履行必要職責。公司審計機構應關注募集資金的存放和使用是
否與公司信息披露相一致。
第五條 公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募
集資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項目（以下簡稱“募
投項目”）獲取不正當利益。
第二章 募集資金專戶存儲
第六條 募集資金應當存放于經(jīng)董事會批準設立的專項賬戶(以下簡稱“專
戶”)集中管理，募集資金專戶數(shù)量(包括公司的子公司或公司控制的
其他企業(yè)設置的專戶)原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。
募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。
第七條 公司應當在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦機構、存放募集資金的
商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡
稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：
(一) 公司應當將募集資金集中存放于專戶中；
(二) 公司 1 次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 5,000
萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額(以下
簡稱“募集資金凈額”)的 20%的，公司應當及時通知保薦機
構；
(三) 商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構；
(四) 保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；
(五) 公司、商業(yè)銀行、保薦機構的違約責任。
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公司應當在全部協(xié)議簽訂后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案
并公告協(xié)議主要內(nèi)容。
上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構或商業(yè)銀行變更等原因提前
終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關當事人簽訂新的
協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案
并公告。
第八條 公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保
薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦
機構查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集
資金專戶。
第三章 募集資金使用
第九條 公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集
資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應
當及時報告上海證券交易所并公告。
第十條 公司募集資金原則上應當用于主營業(yè)務。公司使用募集資金不得有
如下行為：
(一) 除金融類企業(yè)外，募投項目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出
售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，直接或
者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；
(二) 通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；
(三) 將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實際控制人等關
聯(lián)人使用，為關聯(lián)人利用募投項目獲取不正當利益提供便利。
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第十一條 公司在使用募集資金時，資金支出必須嚴格按照公司資金管理辦法
履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及募集資金的支出由具體使用部門或
單位按照募集資金使用計劃提出募集資金使用申請，經(jīng)該部門主管
領導簽字后，報財務負責人審核，并由總經(jīng)理簽字批準。超過董事
會授權范圍的，應報股東大會審批。
第十二條 募集資金投資項目應按公司董事會承諾的計劃進度實施，公司項目
部門應建立項目管理制度，對資金應用、項目進度、項目工程質量
等進行檢查、監(jiān)督，并建立相應的項目檔案。公司財務部對涉及募
集資金使用的活動應建立健全有關會計記錄和原始臺帳，并定期檢
查、監(jiān)督募集資金的使用情況及使用效果。
第十三條 募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、
預計收益等進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定
期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募集
資金投資計劃：
(一) 募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；
(二) 募集資金投資項目擱置時間超過一年的；
(三) 超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未
達到相關計劃金額 50%的；
(四) 其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。
第十四條 公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快、科學地選擇新的
投資項目。
第十五條 公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，
應當經(jīng)公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、
監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實
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施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過 6 個月。
公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌
資金且預先投入金額確定的，應當經(jīng)會計師事務所專項審計、保薦
人發(fā)表意見后，并經(jīng)公司董事會審議通過后方可實施。公司董事會
應當在完成置換后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。
第十六條 暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條
件：
(一) 安全性高,滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
(二) 流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
投資產(chǎn)品不得質押，產(chǎn)品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資
金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結算賬戶的，公司應
當在 2 個交易日內(nèi)報上海證券交易所備案并公告。
第十七條 使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，獨立
董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會
議后 2 個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
(一) 本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、
募集資金凈額及投資計劃等；
(二) 募集資金使用情況；
(三) 閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募
集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的
措施；
(四) 投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；
(五) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。
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第十八條 公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當符合以下條件：
(一) 不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的
正常進行；
(二) 僅限于與主營業(yè)務相關的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間
接安排用于新股配售、申購,或者用于股票及其衍生品種、
可轉換公司債券等的交易；
(三) 單次補充流動資金時間不得超過 12 個月；
(四) 已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如
適用)。
公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經(jīng)公司董事會
審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。公司
應當在董事會會議后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。
補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至專戶，并在
資金全部歸還后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。
第十九條 單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利
息收入)用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過，且
經(jīng)獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于 100 萬或低于該項目募集資金承
諾投資額 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在年度報
告中披露。
公司單個募集資金投資項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募
投項目(包括補充流動資金)的，應當參照變更募集資金投資項目履
行相應程序及披露義務。
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第二十條 募集資金投資項目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募
集資金凈額 10%以上的，公司應當經(jīng)董事會和股東大會審議通過，
且經(jīng)獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)
余募集資金。公司應在董事會會議后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交
易所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額 10%的，應當經(jīng)董
事會審議通過，且獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見
后方可使用。公司應在董事會會議后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交
易所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于 500 萬或低于募集資金凈額 5%的，
可以免于履行前款程序，其使用情況應在最近一期定期報告中披露。
第二十一條 公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱
“超募資金”），可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款，但
每 12 個月內(nèi)累計使用金額不得超過超募資金總額的 30%，且應當
承諾在補充流動資金后的 12 個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人
提供財務資助。
第二十二條 超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應當經(jīng)公司
董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨
立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會
會議后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告下列內(nèi)容：
(一) 本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、
募集資金凈額、超募金額及投資計劃等；
(二) 募集資金使用情況；
(三) 使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要
性和詳細計劃；
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(四) 在補充流動資金后的 12 個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他
人提供財務資助的承諾；
(五) 使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款對公司
的影響；
(六) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。
第二十三條 公司將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的，應
當投資于主營業(yè)務，并依照本辦法第四章的相關規(guī)定，科學、審慎
地進行投資項目的可行性分析，及時履行信息披露義務。
第四章 募集資金投向變更
第二十四條 公司募集資金應當按照招股說明書或者募集說明書所列用途使用。
公司募投項目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且
經(jīng)獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。
公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應當
經(jīng)公司董事會審議通過，并在 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并
公告改變原因及保薦機構的意見。
第二十五條 公司變更后的募集資金投向應投資于主營業(yè)務。
公司董事會應當科學、審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目
的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有
效防范投資風險,提高募集資金使用效益。
第二十六條 公司擬變更募集資金投向的，應當在提交董事會審議后 2 個交易日
內(nèi)報告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：
(一) 原項目基本情況及變更的具體原因；
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(二) 新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；
(三) 新項目的投資計劃；
(四) 新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明(如適用)；
(五) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募投項目的意見；
(六) 變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；
(七) 上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
新項目涉及關聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應當比照相關規(guī)
則的規(guī)定進行披露。
第二十七條 公司變更募集資金投向用于收購控股股東或實際控制人資產(chǎn)（包括
權益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交
易。
第二十八條 公司擬將募投項目對外轉讓或置換的（募投項目在公司實施重大資
產(chǎn)重組中已全部對外轉讓或置換的除外），應當在提交董事會審議
后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：
(一) 對外轉讓或置換募投項目的具體原因；
(二) 已使用募集資金投資該項目的金額；
(三) 該項目完工程度和實現(xiàn)效益；
(四) 換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；
(五) 轉讓或置換的定價依據(jù)及相關收益；
(六) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對轉讓或置換募投項目的意見；
(七) 轉讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；
(八) 上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
公司應充分關注轉讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權屬變更情
況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況，并履行必要的信息披露義務。
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第五章 募集資金管理與監(jiān)督
第二十九條 公司董事會應當每半年度全面核查募集資金投資項目的進展情況，
對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實際使用
情況的專項報告》（以下簡稱“《募集資金專項報告》”）。
募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當
在《募集資金專項報告》中解釋具體原因。當期存在使用閑置募集
資金投資產(chǎn)品情況的，公司應當在《募集資金專項報告》中披露本
報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限
等信息。
《募集資金專項報告》應經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應當在提
交董事會審議后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。年度審
計時，公司應當聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具
鑒證報告，并于披露年度報告時向上海證券交易所提交，同時在上
海證券交易所網(wǎng)站披露。
第三十條 獨立董事、董事會審計委員會及監(jiān)事會應當持續(xù)關注募集資金實際
管理與使用情況。二分之一以上的獨立董事、董事會審計委員會或
者監(jiān)事會可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具
鑒證報告。公司應當予以積極配合,并承擔必要的費用。
董事會應當在收到前款規(guī)定的鑒證報告后 2 個交易日內(nèi)向上海證券
交易所報告并公告。如鑒證報告認為公司募集資金的管理和使用存
在違規(guī)情形的，董事會還應當公告募集資金存放與使用情況存在的
違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。
第三十一條 保薦機構應當至少每半年度對公司募集資金的存放與使用情況進
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行一次現(xiàn)場調查。
每個會計年度結束后，保薦機構應當對公司年度募集資金存放與使
用情況出具專項核查報告，并于公司披露年度報告時向上海證券交
易所提交。同時在上海證券交易所網(wǎng)站披露。核查報告應當包括以
下內(nèi)容：
(一) 募集資金的存放、使用及專戶余額情況；
(二) 募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的
差異；
(三) 用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金
情況（如適用）；
(四) 閑置募集資金補充流動資金的情況和效果（如適用）；
(五) 超募資金的使用情況（如適用）；
(六) 募集資金投向變更的情況（如適用）；
(七) 公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結論性意見；
(八) 上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
每個會計年度結束后，公司董事會應在《募集資金專項報告》中披
露保薦機構專項核查報告和會計師事務所鑒證報告的結論性意見。
第六章 附則
第三十二條 本辦法所稱“以上”、“以內(nèi)”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含
本數(shù)。
第三十三條 本辦法經(jīng)公司董事會審議批準后生效并實施，修改時亦同。
第三十四條 本辦法未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章
程》的規(guī)定執(zhí)行；本辦法如與日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關法律、法規(guī)
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和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行,并據(jù)以修訂,報董事會
審議批準。
第三十五條 本辦法由公司董事會負責制定并解釋。
歐普照明股份有限公司董事會
二〇一七年五月
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議題 13：
歐普照明股份有限公司
關于選舉獨立董事的議案
各位股東：
歐普照明股份有限公司（以下簡稱“歐普照明”或“公司”）于近日收到獨
立董事姜省路先生提交的書面辭職報告。因個人原因，姜省路先生申請辭去公司
第二屆董事會獨立董事以及董事會專門委員會相關職務。姜省路先生辭職后將不
再擔任公司任何職務。姜省路先生的辭職將導致公司獨立董事人數(shù)少于董事會成
員的三分之一，根據(jù)《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司
章程》的有關規(guī)定,公司需增補一名獨立董事。
公司董事會提名委員會、第二屆董事會第十六次會議已審議同意選舉黃鈺昌
先生為獨立董事候選人，任期與第二屆董事會任期一致（黃鈺昌先生簡歷附后）。
現(xiàn)就關于選舉黃鈺昌先生為獨立董事的事項提請各位股東審議。
歐普照明股份有限公司
董事會
二〇一七年五月十七日
附件：《黃鈺昌先生簡歷》
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附件：
黃鈺昌先生簡歷
黃鈺昌先生，1955 年 1 月生，美國國籍。
黃鈺昌先生 1979 年畢業(yè)于臺灣政治大學，獲得碩士學位；1987 年畢業(yè)于美
國加利福利亞大學伯克利分校( UC Berkeley)，獲得博士學位。
曾任美國加州伯克利大學助教、美國匹茲堡大學凱茲商學院助理教授、美國
亞利桑那州立大學凱瑞商學院會計系助理教授、副教授(終身職)，現(xiàn)任中歐國際
工商學院教授及美國亞利桑那州立大學榮譽副教授、寶山鋼鐵股份有限公司獨立
董事、上海天璣科技股份有限公司獨立董事、上海家化聯(lián)合股份有限公司獨立董
事。
黃鈺昌先生未持有本公司股份，與持有公司 5%以上股份的股東、實際控制
人不存在關聯(lián)關系，未受過中國證監(jiān)會、證券交易所及其他有關部門的處罰，符
合《公司法》等相關法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。
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議題 14：
歐普照明股份有限公司
關于選舉監(jiān)事的議案
各位股東：
歐普照明股份有限公司（以下簡稱“歐普照明”或“公司”）于近日收到監(jiān)
事李瑩女士提交的辭呈。李瑩女士自股東單位辭職并申請辭去公司第二屆監(jiān)事會
非職工監(jiān)事職務。
公司股東中山市歐普投資股份有限公司于 2017 年 5 月 7 日向本次股東大會
召集人提交股東大會臨時提案，提名徐偉先生（簡歷詳見附件）為公司第二屆監(jiān)
事會非職工監(jiān)事候選人，任期與第二屆監(jiān)事會任期一致，并提議在公司本次股東
大會上增加《關于選舉監(jiān)事的議案》。
現(xiàn)就關于選舉徐偉先生為監(jiān)事的事項提請各位股東審議。
歐普照明股份有限公司
董事會
二〇一七年五月十七日
附件：《徐偉先生簡歷》
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附件：
徐偉先生簡歷
徐偉先生，1971 年 12 月生，中國國籍。
徐偉先生是國內(nèi)第一批保薦代表人，2005 年 9 月至 2014 年 9 月任國信證券
股份有限公司董事總經(jīng)理，2014 年 10 月至今擔任深圳市基石資產(chǎn)管理股份有限
公司管理合伙人、總裁。
徐偉先生未持有本公司股份，與持有公司 5%以上股份的股東、實際控制人
不存在關聯(lián)關系，未受過中國證監(jiān)會、證券交易所及其他有關部門的處罰，符合
《公司法》等相關法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。
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報告事項：
歐普照明股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
作為歐普照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會的獨立董
事,2016 年我們嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等法律法規(guī)和《公司章程》、
《公司獨立董事工作制度》等相關規(guī)定,忠實、勤勉地履行職責，充分發(fā)揮獨立
董事的獨立作用，維護公司整體利益以及全體股東的合法權益?，F(xiàn)就 2016 年度
履職情況做如下匯報：
一、獨立董事的基本情況
（一）工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況
1、鄧小洋，1993 年 6 月至 2000 年 4 月任職于湖南財經(jīng)學院會計系，歷任
助教、講師、副教授；2007 年 5 月至今任上海立信會計學院會計與財務學院教
授；2011 年 4 月至今擔任錦州銀行股份有限公司獨立董事；2012 年 12 月至今擔
任康達新能源設備股份有限公司獨立董事。2012 年 6 月至今擔任本公司獨立董
事。
2、林良琦，2002 年 5 月至 2008 年 12 月任飛利浦照明亞太區(qū)首席財務官；
2009 年 1 月至 2011 年 4 月任飛利浦照明大中華區(qū)總經(jīng)理；2011 年 4 月至今履職
于阿克蘇諾貝爾,主要擔任阿克蘇諾貝爾中國區(qū)總裁兼裝飾漆業(yè)務部中國及北亞
區(qū)董事總經(jīng)理等職務。2012 年 6 月至今擔任本公司獨立董事。
3、姜省路，1994 年 1 月至 2008 年 1 月任琴島律師事務所高級合伙人、副
主任。2008 年 1 月至 2010 年 12 月任國浩律師集團（北京）律師事務所合伙人。
2011 年 2 月至 2014 年 12 月任北京市金杜律師事務所合伙人。2015 年 1 月至今
任山東藍色經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司總裁。2015 年 6 月至今擔任青島藍色海
洋新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司和山東藍色云海信息基金管理有限公司董事
長。2016 年 3 月至今擔任山東藍色能源投資（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人代表。
2016 年 2 月至今擔任山東藍色杰明能源投資管理有限公司董事。2016 年 6 月至
今擔任青島藍海金王投資企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人代表。2015 年 10 月
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至今擔任煙臺正海生物科技股份有限公司董事。2016 年 10 月任金凱（遼寧）化
工有限公司董事。姜省路先生 2012 年 6 月起擔任公司獨立董事，已于 2017 年 4
月 12 日向董事會提出辭呈，申請辭去公司獨立董事及董事會專門委員會相關職
務（具體內(nèi)容詳見公司臨時公告 2017-005）。在公司新任獨立董事選任前,姜省路
先生仍將繼續(xù)履行獨立董事職責。
（二）獨立董事對是否存在影響獨立性的情況進行說明
1、 我們本人及直系親屬、主要社會關系成員均未在公司或公司附屬企業(yè)任
職；我們不是公司前十名股東及其直系親屬，不存在直接或間接持有公司已發(fā)行
股份 1%以上的情況；我們本人及直系親屬均未在直接或間接持有公司已發(fā)行股
份 5%以上的股東單位或公司前五名股東單位任職。
2.、我們本人沒有為公司及公司附屬企業(yè)提供財務、法律、管理咨詢、技術
咨詢等服務，沒有從公司及公司主要股東或有利害關系的機構和人員處取得額外
的、未予披露的其他利益。
因此,我們具備中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》
所要求的獨立性，不存在任何影響獨立董事獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職情況
（一）報告期內(nèi)，公司第二屆董事會共召開 11 次董事會議、4 次股東大會，
我們未有缺席情況,均能按照《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，
按時出席董事會會議，認真審議議案，并以嚴謹?shù)膽B(tài)度行使表決權，充分發(fā)揮了
獨立董事的作用，維護了公司的整體利益和中小股東的利益。本年度我們對提交
董事會的全部議案均進行了審議，沒有反對票、棄權票的情況。
（二）公司已為我們履行獨立董事職責提供了必要的工作條件并給予支持，
我們通過聽取匯報、查閱資料等方式充分了解公司運營情況，保證了公司規(guī)范運
作及董事會的科學決策，為公司重大事項決策提供了重要意見和建議。
三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況
根據(jù)相關法律、法規(guī)和有關規(guī)定，作為公司的獨立董事，我們對公司 2016
年度經(jīng)營活動情況進行了認真的了解和查驗,并對關鍵問題進行評議及核查后，
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就其中涉及關聯(lián)交易、對外投資等可能損害中小股東的決議事項進行了細致的審
核，并相應發(fā)表了獨立意見。通過審核，我們認為，公司 2016 年度的整體運作
是符合國家法律、法規(guī)的，沒有損害公司整體利益和中小股東合法權益。
（一）關聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，董事會審議關聯(lián)交易事項的表決程序合法、有效，關聯(lián)董事回避
了對相關議案的表決。相關議案涉及的重大關聯(lián)交易事項符合公司當時經(jīng)營業(yè)務
的發(fā)展需要，價格公允，符合交易當時法律、法規(guī)的規(guī)定以及交易當時公司的相
關制度且有利于公司的生產(chǎn)經(jīng)營及長遠發(fā)展，未損害公司及其他非關聯(lián)方的利益。
（二）對外擔保及資金占用情況
報告期內(nèi)，公司的控股股東及其關聯(lián)方不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形。
公司按照中國證監(jiān)會有關文件要求和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司
章程》的規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，截止 2016 年 12 月 31 日，公司不存在
違規(guī)擔保。
（三）募集資金的使用情況
2016 年度，公司認真按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》
的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投資項目與承諾項目一致。我們對公
司募集資金實際使用情況進行了監(jiān)督并發(fā)表意見，包括閑置募集資金購買理財產(chǎn)
品以及募集資金置換預先投入的自有資金等事項。
（四）高級管理人員提名及薪酬情況
報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員在公司領取的報酬嚴格按照公司
考核制度兌現(xiàn)，公司所披露的報酬與實際發(fā)放情況相符。
（五）業(yè)績預告及業(yè)績快報情況
報告期內(nèi)，公司于 2017 年 1 月 18 日發(fā)布了 2016 年度業(yè)績快報。公司能嚴
格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，對公司經(jīng)營業(yè)
績進行審慎評估，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，其內(nèi)容真實、
準確、完整。
（六）聘任或者更換會計師事務所情況
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報告期內(nèi)，公司未更換會計師事務所。立信會計師事務所(特殊普通合伙)為
2016 年度財務與內(nèi)部控制審計機構。我們就此聘任會計師事務所事項發(fā)表了獨
立意見，認為公司相關聘任程序符合國家法律、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定。
（七）公司及股東承諾履行情況
報告期內(nèi)，公司及股東、實際控制人在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的各項承
諾事項均得以嚴格遵守，承諾事項履行過程中未發(fā)生違法違規(guī)行為。
（八）信息披露的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，上市公司積極履行信息披露義務，信息披露內(nèi)容包括定期報告及
其他臨時公告，基本涵蓋了公司所有的重大事項，使投資者及時了解公司發(fā)展狀
況，維護了廣大投資者的合法權益；2016 年公司信息披露未發(fā)生漏報、遲報情
形，也未發(fā)生因信息披露違規(guī)而受到中國證監(jiān)會、上海證券交易所公開譴責的情
況。
（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董
事會人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求，公司所有董事均能按照《董事會議
事規(guī)則》等制度履行職責和義務。公司董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3
名。董事會下設審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會四個
專業(yè)委員會。2016 年各位董事勤勉盡職，認真審閱董事會和股東大會的各項議
案，并提出建議，為公司科學決策提供強有力的支持。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
2016 年公司嚴格按照相關法律法規(guī)，督促公司內(nèi)控工作機構，全面開展內(nèi)
部控制的建設、執(zhí)行與評價工作，推進企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系穩(wěn)步實施。目前公
司暫時未發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)部控制設計或執(zhí)行方面的重大缺陷。為合理保證公司財務報
告的內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性，公司聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)對公司
財務報告的內(nèi)部控制執(zhí)行有效性進行了專項審計，并出具了標準無保留意見的
《內(nèi)部控制審計報告》，認為公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關規(guī)定，
在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。
四、保護投資者權益方面所做的工作
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作為公司獨立董事，我們對 2016 年度公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務管理、關聯(lián)交易、
募集資金管理及其他重大事項等情況，進行了主動查詢，詳細聽取相關人員的匯
報,獲取做出決策所需的情況和資料，及時并充分地了解公司的日常經(jīng)營狀況和
可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，并就此在董事會上發(fā)表了意見，行使職權。對公司信息披
露的情況進行監(jiān)督、檢查，使得公司能夠嚴格按照相關法律、法規(guī)履行法定信息
披露義務，保障了廣大投資者的知情權，維護公司和中小股東的權益。同時通過
學習法律、法規(guī)和規(guī)章制度，提高保護公司和社會公眾股東權益的思想意識，加
強對公司和投資者的保護能力。
五、其他事項
1、未發(fā)生獨立董事提議召開董事會會議的情況。
2、未發(fā)生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。
3、未發(fā)生獨立董事聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
在新的一年里,我們將繼續(xù)按照法律法規(guī)和公司章程等對獨立董事的規(guī)定和
要求，不受上市公司主要股東、實際控制人及其他與上市公司存在利害關系的單
位和個人的影響，獨立公正地履行職責,誠信、勤勉、謹慎、認真地發(fā)揮獨立董
事的作用，維護公司和股東尤其是中小股東的合法權益，促進公司長期、穩(wěn)定、
健康發(fā)展。
獨立董事：鄧小洋、姜省路、林良琦
二〇一七年五月十七日
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