廣東文厚∷
律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司實(shí)際控制入是否變更認(rèn)定
法律意見書
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廣東文厚律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司實(shí)際控制人是否變更認(rèn)定
法律意見書
致 :東 莞勤上光 電股份有限公司
“ ”
廣東文厚律師事務(wù)所 (以 下簡稱 本所 )接 受東莞勤上光 電股份有限公司
“ ”
(以 下簡稱 勤上股份 )委 托 ,擔(dān) 任專項(xiàng)法律顧 問,根 據(jù)本法律意見書出具 日前
己經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí) ,以 及我國現(xiàn)行法律 、法規(guī) 、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定 ,并
基于本所律師對該等事實(shí)以及法律 、法規(guī)、規(guī)范性文件的理解 ,就 勤上股份實(shí)際
控制人是否變更認(rèn)定事宜 ,出 具本法律意見書 。
本所就 以下事項(xiàng)發(fā)表聲明 :
本所 出具本法律意見書之前 ,已 向勤上股份和其大股東東莞勤上集團(tuán)有限公
“ ”
,/
司 (以 下簡稱 勤上集團(tuán) )調(diào) 查核實(shí)相關(guān)事實(shí)情況 。勤上股份和勤上集團(tuán)向本 I千
所承諾 ,已 經(jīng)提供 了本所認(rèn)為出具法律意見書所必需、真實(shí)的所有原始書面材料、
副本材料和 口頭證 言 ;并 保證上述文件和 口頭證 言真實(shí) 、準(zhǔn)確 、完整 ,沒 有任何
隱瞞、虛假 、偽造或重大遺漏 。
本法律 意見書僅作為認(rèn)定勤上股份實(shí)際控制人之 目的使用 ,不 得作任何其他
目的。
本所 同意將本法律意見書作為必各法律文件 ,隨 同其他材料 一 同上報(bào)和公
告 ,并 愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 。
本所未授權(quán)任何單位或個(gè)人對本法律意見作出任何解釋或說明。
本所 已嚴(yán)格履行法定職責(zé) ,遵 循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則 ,對 與出具本法
律意見書相關(guān)的文件資料和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查分析 ,保 證法律意見書不存在虛 /
假記載 、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏 。 ;
鑒于此 ,本 所 出具法律意見如下 :
一、本法律意見書出具 日前 的相關(guān)文件資料和事實(shí)情況
根據(jù)勤上集團(tuán)和勤上股份提供的資料 以及本所核查如下事實(shí) :
⒛ 17年 5月 1日 ,勤 上集團(tuán)與深圳德基偉業(yè)非融資性擔(dān)保有限公司 (以
1、
“ ”
下簡稱 德基偉業(yè) )簽 訂 《最高額授信協(xié)議》(協(xié) 議編號 :最 高額授字 【⒛ 17】
第 XY025168號 ),雙 方約定德基偉業(yè) 向勤上集團(tuán)提供最高額綜合授信借款金額
人民幣陸億元整 ;德 基偉業(yè)可通過 自身賬戶或其指定的第三方賬戶 ,通 過信托貸
款 、委托貸款或直接轉(zhuǎn)賬的方式 ,提 供借款 。
2、 ⒛ 17年 5月 12日 ,勤 上集團(tuán)及其股東李旭亮 、溫琦與北京均遠(yuǎn)投資管
“ ”
理有限責(zé)任公司 (以 下簡稱 北京均遠(yuǎn) )和 南京純悅企業(yè)管理合伙企業(yè) (有 限
“ ”
合伙 )(以 下簡稱 南京純悅 )簽 訂 《戰(zhàn)略合作協(xié)協(xié)議》,該 協(xié)議約定勤上集團(tuán)
擬新增注冊資本人 民幣 81,%6,530。 OO元 ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅各 以人民幣壹億
伍仟萬元認(rèn)購全部新增注冊資本并分別獲得勤上集團(tuán) 25.5%的 股權(quán) ,其 中人民幣
211,238,4\"。 OO元 作為勤上集團(tuán)的資本公積 ;勤 上集團(tuán)設(shè)立董事會(huì) ,原 股東李旭
亮 、溫琦各 占一名董事席位 ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅 一名董事席位 。
3、 ⒛ 17年 5月 12日 :勤 上集團(tuán)及其股東李旭亮 、溫琦與北京均遠(yuǎn)和南京
純悅簽署 《東莞勤上集團(tuán)有限公司章程 》,該 章程約定北京均遠(yuǎn)和南京純悅應(yīng)在 丿
丿
Ⅵ
丶
⒛17年 6月 30前 繳付全部認(rèn)繳出資 。 /
4、 ⒛ 17年 5月 ⒛ 日,勤 上集團(tuán)及其股東李旭亮 、溫琦與北京均遠(yuǎn)、南京
純悅及德基偉業(yè)簽 訂《股權(quán)回購協(xié)議》,該 協(xié)議約定了即時(shí)回購權(quán)和要約回購權(quán) 。
其中即時(shí)回購權(quán)規(guī)定 ,在 勤上集團(tuán)股東李旭亮 、溫琦履行完畢對德基偉業(yè) 的相關(guān)
合同義務(wù) (指 本條第 1款 所述 《最高額授信協(xié)議》,除 此之外 ,勤 上集團(tuán)及其股
東李旭亮 、溫琦未與德基偉業(yè)簽訂其他任何合同、協(xié)議 )后 ,李 旭亮 、溫琦可以
在該協(xié)議簽署六個(gè)月后的任一時(shí)間即時(shí)回購北京均遠(yuǎn)和南京純悅持有的勤上集
團(tuán)股權(quán) ,回 購金額為初始投資金額 。
5、 ⒛ 17年 5月 16日 ,勤 上集團(tuán)辦理 了增加注冊資本及股東變更的工商變
更登記。
6、 ⒛ 17年 6月 ⒉ 日,勤 上集團(tuán)和勤上股份收到北京均遠(yuǎn)和南京純悅代理
律師發(fā)送的 《關(guān)于東莞勤上集團(tuán)有限公司之一致行動(dòng)人協(xié)議 》(該 協(xié)議顯示由北
京均遠(yuǎn)和南京純悅于 ⒛17年 5月 12日 簽訂 ),該 協(xié)議約定北京均遠(yuǎn)和南京純悅
在勤上集團(tuán)股東會(huì)及董事會(huì)投票時(shí)采取一致行動(dòng) ,以 共同擴(kuò)大雙方所能支配 的勤
上集團(tuán)表決權(quán)數(shù)量 ,以 實(shí)現(xiàn)對勤上集團(tuán)的控制權(quán) ;如 雙方無法達(dá)成 一致意見時(shí) 9
以北京均遠(yuǎn)的意見為一致行動(dòng)意見 。北京均遠(yuǎn)和南京純悅據(jù)此認(rèn)為其 已共同持有
勤上集團(tuán) 51%的 股權(quán) ,并 認(rèn)為勤上集團(tuán)和勤上股份的實(shí)際控制人發(fā)生變更 。
7、 經(jīng) 向勤上集團(tuán)核實(shí) ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅截 至 出資期限屆滿均未繳付任
何出資 。⒛17年 7月 1日 ,勤 上集團(tuán)分別向北京均遠(yuǎn)和南京純悅發(fā)送 《東莞勤
上集團(tuán)有限公司關(guān)于出資及其他相關(guān)事項(xiàng)的函》催繳 ,限 期在 ⒛ 17年 7月 5日
前繳足應(yīng)繳出資金額 ,但 截至本法律意見書出具之 日,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅?cè)晕?br/>繳付任何出資 。 '
8、 ⒛ 17年 7月 3日 ,勤 上股份根據(jù)深圳證券交易所的 問詢 ,提 交 《東莞
勤上光 電股份有限公司關(guān)于深圳證券交易所 問詢函的回復(fù)》。根據(jù)前述文件 內(nèi)容 ,
勤上集團(tuán)認(rèn)為當(dāng)時(shí)相關(guān)各方簽署 《戰(zhàn)略合作協(xié)議》的背景和 目的是北京均遠(yuǎn)和南
京純悅 以股權(quán)投資方式解決勤上集團(tuán)資金之需 ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅并不參與勤
上集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營,只 是一定期限的純粹追求盈利的借貸行為 ,北 京均遠(yuǎn)和南京
純悅投資性質(zhì)明為股權(quán)投資 ,實(shí) 為借貸 ,因 此 即便簽署 了相關(guān) 一致行動(dòng)的協(xié)議 ,
也不會(huì)導(dǎo)致勤上集團(tuán)和勤上股份實(shí)際控制人發(fā)生變更 。
9、 本所向勤上集團(tuán)核查 ,勤 上集團(tuán)股東 、董事溫琦說明北京均遠(yuǎn)和南京純
悅股權(quán)出資資金實(shí)質(zhì)就是勤上集團(tuán)與德基偉業(yè)簽署的 《最高額授信協(xié)議》項(xiàng)下的
借款 ,勤 上集團(tuán)向德基偉業(yè)支付約定借款利息后 ,勤 上集團(tuán)股東李旭亮、溫琦即
可向北京均遠(yuǎn)和南京純悅回購股權(quán) ,因 此北京均遠(yuǎn)和南京純悅投資性質(zhì)明為股權(quán)
投資 ,實(shí) 為借貸 ;各 方于 zO17年 5月 12日 簽署 《戰(zhàn)略合作協(xié)協(xié)議》和 《東莞勤
上集團(tuán)有限公司章程 》時(shí) ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅并未要求其要參與勤上集團(tuán)的經(jīng)
營管理 ,取 得勤上集團(tuán)的實(shí)際控制權(quán) ,當(dāng) 時(shí)也并未告知勤上集團(tuán)及其股東李旭亮、
溫琦 ,勤 上集團(tuán)及其股東李旭亮 、溫琦當(dāng)時(shí)也并不知曉 ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅雙
方 己簽訂或?qū)⒑炗?《關(guān)于東莞勤上集團(tuán)有限公司之一致行動(dòng)人協(xié)議》,謀 求取得
勤上集團(tuán)的控制權(quán) 。
10、 本所對 上述文件資料核查過程中發(fā)現(xiàn) ,北 京均遠(yuǎn)和德基偉業(yè) 的法定代
表人同為楊俊 ;《 股權(quán) 回購協(xié)議》簽署頁中北京均遠(yuǎn)和德基偉業(yè)的授權(quán)簽字人均
為蔡全駿 ,南 京純悅的授權(quán)簽字人和 《最高額授信協(xié)議》中德基偉業(yè)的收件人均
為李濤 ,因 此北京均遠(yuǎn) 、南京純悅和德基偉業(yè)這三家企業(yè)可能存在某種程度的聯(lián)
系和關(guān)聯(lián) 。
二 、上市公司實(shí)際控制人認(rèn)定的法律依據(jù)
1、 根據(jù) 《中華人 民共和國公司法》第二百一十六條第 (二 》、(三 )款 規(guī)定 ,
控股股東 ,是 指其出資額 r廴 f有 限責(zé)任公司資本總額 百分之五十 以上或者其持有的
股份 占股份有限公司股本總額百分之五 卜以 h的 股東 ;出 資額或者持有股份的比
例珉然不趑百分之五 ”但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán) 已足 以對
股東會(huì) 、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生熏太影響的股東。實(shí)際控制人 ,是 指雖不是公司的
'協(xié)
股東 ”但通過投資關(guān)系、 議或者其他安排 ,能 夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
2、 根據(jù) 《上 巾公司收購管理辦法》第八十四條規(guī)定 ,有 下列情彤之一 的 ,
為擁有上市公司控制權(quán) :(1)投 資者為 L市 公司持股 50%以 上 的控股股東 ;(2)
投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過 30%; (3)投 資者通過實(shí)阿t支 配
上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù) 以上成員選任 ; (4)投 資者依其
可實(shí)際支配的上 市公司股份表決權(quán)足 以對公司股東大會(huì)的決議 產(chǎn)生重大影響 ;(5)
屮國證監(jiān) 會(huì)認(rèn)定的其他情形 。
3、 根據(jù) 《深圳 證券交易所股票上市規(guī)則》第十八章第…條第 5、 6、 7項(xiàng) 規(guī)
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定,控 股股東 :指 其持有的股份 占公司股本總額 50%以 上 的股東 ;或 者持有股份
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的比例雖然不足 50%,但 依其持有的股份所享有的表決權(quán) 已足 以對股東大會(huì)的決
議產(chǎn)生重太影響的股東 。實(shí)際控制人 :指 雖不是公司的股東 ,但 通過投資關(guān)系 、
駙
協(xié)議或者其他安排 ,能 夠?qū)嶋H支配公司行為的人 。控制 :指 有權(quán)決定一個(gè)企業(yè) 的
冖
財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策 ,并 能據(jù) 以從該企業(yè) 的經(jīng)營活動(dòng)中獲取利益。有下列情形之一 的 ,
為擁有上市公司控制權(quán) : (1)為 上市公司持股 50%以 上 的控股股東 ; (2)可 以
實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過 30%;
(3)通 過實(shí)際支配上市公司股份表 決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù) 以上成員選任 ;
(4)依 其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重
大影響 ; (5)中 國證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的其他情形 。
三、關(guān)于勤上股份實(shí)際控制人是否變更的綜合分析
1、 投資意圖和 目的分析 。經(jīng)本所核實(shí) ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅作為投資方在
簽署 《戰(zhàn)略合作協(xié)協(xié)議》前并未要求對勤上集團(tuán)進(jìn)行盡職調(diào)查和財(cái)務(wù)審計(jì) ,也 沒
有要求勤上集團(tuán)提供影響其投資決策的必要文件資料 ,相 關(guān)各方在 《戰(zhàn)略合作協(xié)
協(xié)議》和 《東莞勤上集團(tuán)有限公司章程 》中約定由北京均遠(yuǎn)和南京純悅按 ⒈1的
比例認(rèn)繳增資出資 ,沒 有任何客觀評估依據(jù) ,這 不符合 一般投資的理念和程序 。
其次 ,《 戰(zhàn)略合作協(xié)協(xié)議》、《東莞勤上集團(tuán)有限公司章程》、《股權(quán)回購協(xié)議》幾
乎在同一時(shí)間簽署 ,《 股權(quán)回購協(xié)議》約定的回購時(shí)間較短 ,僅 有六個(gè)月 ,且 回
購條件僅是履行完畢 《最高額授信協(xié)議》的還本付 息義務(wù) ,回 購金額為初始投資
金額 。再次 ,根 據(jù) 《東莞勤上集團(tuán)有限公司章程》,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅僅委派
一名董事 ,且 在簽署 《 、《東莞勤上集團(tuán)有限公司章程》時(shí)并未
告知勤上集團(tuán)及其股東李旭亮 、溫琦其簽訂或?qū)⒑炗?《關(guān)于東莞勤上集團(tuán)有限公
司之一致行動(dòng)人協(xié)議》的情況 。因此 ,本 所認(rèn)為勤上集團(tuán)及其股東李旭亮、溫琦
簽署 《戰(zhàn)略合作協(xié)協(xié)議》等文件均非以出讓勤上集團(tuán)和勤上股份實(shí)際控制權(quán)為 目
的;勤 上集團(tuán)股東李旭亮 、溫琦同意北京均遠(yuǎn)和南京純悅增資入股的主要 目的和
本意只是為了解決資金需要 ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅簽訂 《關(guān)于東莞勤上集團(tuán)有限
公司之一致行動(dòng)人協(xié)議》,謀 求勤上集團(tuán)和勤上股份 實(shí)際控制權(quán)并故意隱瞞的行
艸
為 已違背了雙方 的一致意愿 ,并 超出了勤上集團(tuán)股東李旭亮、溫琦的設(shè)想 ,勤 上
集團(tuán)股東李旭亮 、溫琦對此存在重大誤解 。 丶
2、 出資及表決權(quán)分析 。北京均遠(yuǎn)和南京純悅在 ⒛ 17年 6月 30日 出資屆滿
頂
前并未繳付 出資 ,經(jīng) 勤上集團(tuán)發(fā)函催繳后仍未在規(guī)定期限 內(nèi)繳付 出資 ,已 構(gòu)成出
資違約 。根據(jù) 《中華人民共和國公司法》的規(guī)定及法律精神 ,北 京均遠(yuǎn)和南京純 ≡
出
悅不能享有完全的股東權(quán)利 ,不 能享有利潤分配權(quán)等股東權(quán)利 ,其 表決權(quán)應(yīng)當(dāng)與
`
其出資相對應(yīng) ,在 構(gòu)成出資違約的情況下 ,該 兩名股東不應(yīng)當(dāng)享有未 出資部分的
股東表決權(quán) 。據(jù)此 ,本 所律師認(rèn)為北京均遠(yuǎn)和南京純悅在其逾期未出資 ,不 享有
未出資部分的股東表決權(quán)的情況下不能實(shí)現(xiàn)對勤上集團(tuán)的實(shí)際控制權(quán) ,更 無法實(shí)
現(xiàn)對勤上股份的實(shí)際控制權(quán) 。
3、 法律認(rèn)定分析 。根據(jù)上述法律 、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定 ,實(shí) 際控制人要
有權(quán)決定一個(gè)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策 ,并 從企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)中獲取利益 ,能 夠?qū)?br/>際支配公司行為 。因此實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)是一種實(shí)際存在狀態(tài) ,而 不僅是理論上 的
可能 。根據(jù)本所核查事實(shí) ,北 京均遠(yuǎn)和南京純悅沒有參與勤上集團(tuán)和勤上股份的
經(jīng)營管理 ,更 沒有形成實(shí)際支配勤上集團(tuán)和勤上股份的既有權(quán)力和事實(shí)狀態(tài) ,結(jié)
合本條第 2款 分析 ,本 所認(rèn)為北京均遠(yuǎn)和南京純悅不符合 《上市公司收購管理辦
法》第八十四條規(guī)定的任何一種情形 ,沒 有擁有勤上股份的實(shí)際控制權(quán) ,勤 上股
份的實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更 。
4、 《戰(zhàn)略合作協(xié)議》效力分析 。本所律師根據(jù)所核查事實(shí)以及 上述分析 ,
認(rèn)為該《戰(zhàn)略合作協(xié)議》效力存在爭議 ,本 所認(rèn)為勤上集團(tuán)及其原始股東李旭亮 、
溫琦可以采取協(xié)商或法律手段解除該 《戰(zhàn)略合作協(xié)議》,以 維護(hù) 自身合法權(quán)益 。
四、結(jié)論意見
綜上所述 ,本 所律師認(rèn)為 ,勤 上股份的實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更 ,仍 為李
旭亮和揣6琦 。 '
(以 下無正文 )
丶
豸
饞
/
C本 頁無正文 ,為 廣東文厚律師事務(wù)所關(guān)于東莞勤上光 電股份有限公司實(shí)際控制
人是否變楚 汰定法律意見 書之簽 萆頁 )
負(fù) 責(zé)
經(jīng) 辦律 師 :
經(jīng) 辦律 丿
⒛ 17年 7月 17日
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