東莞勤上光電股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡稱“勤上股份”、“公司”)于 2017 年 7
月 7 日召開了第四屆董事會第七次會議及第四屆監(jiān)事會第五次會議，會議審議通
過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。在不影響募集資金正
常使用的前提下，公司董事會決定使用額度不超過 120,000 萬元人民幣的部分閑
置募集資金用于現(xiàn)金管理，使用期限自 2017 年第四次臨時股東大會審議通過之
日起不超過 12 個月，資金在上述額度有效期內(nèi)可以滾動使用?，F(xiàn)將有關(guān)事項公
告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)東莞勤上光電股份有限公司向楊勇等
發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1678號）核準(zhǔn)，公
司向楊勇等交易對方發(fā)行人民幣普通股（A股）股票264,550,260股，發(fā)行價為每
股人民幣5.67元，并支付500,000,000元現(xiàn)金用于購買其持有的廣州龍文教育科技
有限公司100%股權(quán)；同時，公司向李旭亮等配套融資認(rèn)購方非公開發(fā)行人民幣
普通股（A股）股票317,460,314股，發(fā)行價為每股人民幣5.67元，新增股份數(shù)量
合計582,010,574股。2016年11月17日，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具
了驗資報告（瑞華驗字[2016]48100014號）。經(jīng)審驗，截至2016年11月17日止，
楊勇等9名交易對象作價出資的股權(quán)均已完成工商變更登記手續(xù)，公司已收到該
等股權(quán)，用于出資的股權(quán)價值總金額為人民幣1,500,000,000.00元；公司向特定投
資者實際發(fā)行317,460,314股，募集配套資金為1,799,999,980.38元，扣除發(fā)行手續(xù)
費(fèi)及券商承銷手續(xù)費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用28,900,000.00元，實際募集資金凈額為人民幣
1,771,099,980.38元。
公司已在銀行開設(shè)本次非公開發(fā)行股票的募集資金專項賬戶，用于存放非公
開發(fā)行股票募集的資金，并與銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金使用情況閑置原因
公司本次公開發(fā)行新股所得募集資金于2016年11月17日到賬。在公司募集資
金投資項目的實施過程中，由于項目的實際需求，需要分期逐步投入募集資金，
現(xiàn)階段屬于項目建設(shè)初期，存在暫時閑置的募集資金。
三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
1、投資目的
為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在確保不影響募集資金
投資項目建設(shè)和不改變募集資金用途的前提下，公司擬利用部分閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理。
2、投資額度
公司擬使用不超過120,000萬元暫時閑置募集資金投資短期保本型銀行理財
產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)性存款，在該額度內(nèi)資金可以滾動使用。
3、投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，對理財產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估，擬購買投資
期限不超過12個月的銀行保本型產(chǎn)品（包括但不限于銀行定期存單、結(jié)構(gòu)性存款、
保本型理財產(chǎn)品等），不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》規(guī)定的風(fēng)險投資品種。閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。
上述產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他
用途。保本理財期結(jié)束后，資金必須仍轉(zhuǎn)回原募集資金存儲賬戶。公司將采取適
當(dāng)方式，與產(chǎn)品發(fā)行主體就上述風(fēng)控措施作出書面約定。開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)
算賬戶的，公司將及時公告。
4、投資期限
自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效，在上述期限及額度內(nèi)可滾動使
用。
5、實施方式
授權(quán)公司董事長在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)文件。
6、信息披露
公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號
——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)要求，根據(jù)使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展情況及時履行信息披露義務(wù)。
四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
1、雖然投資產(chǎn)品均經(jīng)過嚴(yán)格的評估，受金融市場宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排
除該項投資受到宏觀市場波動的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投
資的實際收益不可預(yù)期；
3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險。
（二）風(fēng)險控制措施
1、公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時，將選擇商業(yè)銀行流動性好、安全性高并提供保本
承諾、期限不超過12個月的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、
雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。
2、公司將實時分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘
請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。
4、資金使用情況由公司內(nèi)審部門進(jìn)行日常監(jiān)督。
五、對公司的影響
公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)以及正常經(jīng)營的情況下，本著審慎
原則使用暫時閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資金投資項目建設(shè)和
主營業(yè)務(wù)的正常開展，同時可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為
公司及股東獲取更多的投資回報。
六、此前十二個月內(nèi)公司進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
1、截至本公告日，最近十二個月內(nèi)公司不存在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理的情況。
2、截至本公告日，最近十二個月內(nèi)公司使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
如下：
序 產(chǎn)品 預(yù)計年化
銀行名稱 產(chǎn)品名稱 金額 期限
號 類型 收益率
中信理財之共贏 保本浮
中信銀行 33天，理財?shù)?br/> 利率結(jié)構(gòu)17491 動收益 35,000
1 東莞常平 期 日 為 2017 4.1%
期人民幣結(jié)構(gòu)性 類、封 萬元
支行 年8月1日
理財產(chǎn)品 閉型
東莞銀行 穩(wěn)健收益系列理 保本浮 35天，理財?shù)?br/> 15,000
2 常平廣電 財寶1號理財計 動收益 期 日 為 2017 4.2%
萬元
支行 劃理財產(chǎn)品 型 年8月4日
廣發(fā)銀行 薪加薪16號人民 保本浮 31天，理財?shù)?br/> 5,000
3 東莞常平 幣理財計劃理財 動收益 期 日 為 2017 4.5%
萬元
支行 產(chǎn)品 型 年7月24日
七、相關(guān)審核程序及意見
1、董事會審議情況
公司第四屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》。在不影響募集資金正常使用的前提下，公司董事會決定使
用額度不超過120,000萬元人民幣的部分閑置募集資金用于現(xiàn)金管理，使用期限
自2017年第四次臨時股東大會審議通過日起不超過 12 個月，資金在上述額度
有效期內(nèi)可以滾動使用。
2、監(jiān)事會審議情況
公司第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》。監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)公司募投項目進(jìn)展情況，在保證募集資
金項目建設(shè)正常進(jìn)行的前提下，公司使用暫時閑置的部分募集資金用于現(xiàn)金管
理，符合監(jiān)管部門關(guān)于募集資金的相關(guān)規(guī)定，符合股東利益最大化原則，有利
于提高募集資金的使用效率。因此同意公司使用不超過120,000萬元人民幣的部
分閑置募集資金用于現(xiàn)金管理。
3、獨(dú)立董事意見
公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行了相應(yīng)的審批程序，符合
有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項目的實施
計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金
投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需
要，有利于提高公司的資金使用效率。 綜上所述，我們同意公司本次使用部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
4、保薦機(jī)構(gòu)意見
（1）勤上股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司第四
屆董事會第七次會議及第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明
確同意意見，履行了必要的法律程序。上述事項尚需股東大會審議通過。
（2）勤上股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)
管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告［2012］
44號）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《中小企業(yè)
板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號：募集資金使用》等法規(guī)和文件的規(guī)定，不存在
變相改變募集資金使用用途的情形，未對募集資金投資項目造成新增風(fēng)險或不
確定性，不存在損害股東利益的情況。
綜上所述，本獨(dú)立財務(wù)顧問對勤上股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理事項無異議。
八、備查文件
1、公司第四屆董事會第七次會議決議；
2、公司第四屆監(jiān)事會第五次會議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第七次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
4、東方花旗證券有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司使用部分閑置募
集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專項核查意見。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會
2017年7月7日