歐普照明股份有限公司
信息披露暫緩與豁免事務(wù)管理制度
（2017年4月）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范歐普照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露暫緩與豁
免行為，依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公
司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》、以及《公司章程》、《信息披露管理制
度》等規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司按照《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，
辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的，適用本制度。
第二章 信息披露暫緩、豁免的適用范圍
第三條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息存在《股票上市規(guī)則》規(guī)定的暫緩、豁免情形的，可
以無須向上海證券交易所申請，由公司自行審慎判斷，并接受上海證券交
易所對有關(guān)信息披露暫緩、豁免事宜的事后監(jiān)管。對于不符合暫緩、豁免
披露條件的信息，應(yīng)當(dāng)及時披露。
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時性商業(yè)秘密等情形，及時披露
可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者的，可以暫緩披露。
第五條 公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密等情形，按《股票上市規(guī)則》
披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害
上市公司及投資者利益的，可以豁免披露。
第六條 本制度所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)及部門規(guī)章
規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)
利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
第七條 本制度所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，
關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的
人員知悉，泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟(jì)、國防、外交等領(lǐng)域的安全
和利益的信息。
第八條 暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動。
第三章 信息披露暫緩、豁免的標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部流程
第九條 公司應(yīng)當(dāng)對擬暫緩、豁免披露的信息是否符合暫緩、豁免披露條件進(jìn)行審
慎判斷，不得濫用暫緩、豁免程序，規(guī)避應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。
第十條 公司決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應(yīng)當(dāng)由公司董事會秘書負(fù)
責(zé)登記《信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)登記審批表》（見附件），并經(jīng)公司董事
長簽字確認(rèn)后，根據(jù)公司相關(guān)檔案管理制度妥善歸檔保管，相關(guān)經(jīng)手人員
應(yīng)列入內(nèi)幕知情人名單，簽署保密承諾。
公司董事會秘書登記的事項(xiàng)一般包括：
（一）暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；
（二）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（三）暫緩披露的期限；
（四）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單；
（五）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；
（六）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程。
第十一條 已辦理暫緩與豁免披露的信息，出現(xiàn)下列情形之一時，上市公司應(yīng)當(dāng)及
時披露：
（一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場傳聞；
（二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；
（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動。
暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時公告相關(guān)
信息，并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情
況。
第四章 責(zé)任與處罰
第十二條 公司確立信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)責(zé)任追究機(jī)制，對于不及時上報暫緩
與豁免披露事項(xiàng)的，不符合上述條款規(guī)定的暫緩、豁免披露情形的，暫緩、
豁免披露的原因已經(jīng)消除及期限屆滿、未及時披露相關(guān)信息的或者存在其
他違反本制度規(guī)定行為的，將對負(fù)有直接責(zé)任的相關(guān)人員和分管責(zé)任人等
采取相應(yīng)懲戒措施，具體參照公司《信息披露管理制度》中的相關(guān)問責(zé)條
款執(zhí)行。
第五章 附則
第十三條 公司信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的其他事宜，適用《股票上市規(guī)則》以及
上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第十四條 公司其他相關(guān)信息披露制度中若有與本制度不一致的條款，以本制度為
準(zhǔn)。其他信息披露義務(wù)人，涉及信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定
參照本制度執(zhí)行。
第十五條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章及《公司章程》、公司《信
息披露管理制度》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十七條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施。
歐普照明股份有限公司董事會
二〇一七年四月
附件：
歐普照明股份有限公司
信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)登記審批表
□ 暫緩披露 □ 豁免披露 編號：
登記時間 登記人員
申請部門 申請人員
暫緩或豁免披露的
事項(xiàng)內(nèi)容
暫緩或豁免披露的
原因和依據(jù)
暫緩披露的期限
（如適用）
是否已填報暫緩或豁 相關(guān)內(nèi)幕知情人
□ 是 □ 否 □ 是 □ 否
免事項(xiàng)的知情人名單 是否書面保密承諾
申請部門負(fù)責(zé)人意見
董事會秘書審核意見
董事長審批