三安光電股份有限公司
關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員、監(jiān)事會全體成員、高級管理人員保證公告內(nèi)容真實、準確和
完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
根據(jù)按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會
令第 30 號)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、和《公司募集資
金存放與實際使用情況的專項報告（格式指引）》之要求，現(xiàn)將公司募集資金存
放與使用情況報告如下：
一、募集資金基本情況
中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票
的批復》（證監(jiān)許可[2014]51 號），核準公司非公開發(fā)行不超過 21,130 萬股新股。
本次非公開發(fā)行的人民幣普通股每股面值 1 元，由發(fā)行人和承銷商經(jīng)詢價確定的
發(fā)行價格為人民幣 21.8 元，發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 15,137.6146 萬股，
募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 3,299,999,982.80 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣
63,001,375.84 元，實際募集資金凈額為人民幣 3,236,998,606.96 元。眾環(huán)海華
會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2014 年 1 月 23 日對公司本次非公開發(fā)行股
票的資金到位情況進行了審驗確認，并出具了《驗資報告》。2014 年 1 月 28 日，
公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢本次非公開發(fā)行新
增股份登記手續(xù)。
截止 2016 年 6 月 30 日，2014 年度募集資金實際使用 329,906.65 萬元， 募
集資金賬戶利息收入 6,219.21 萬元，當前余額 12.42 萬元存儲于公司募集資金
專用賬戶。
經(jīng) 2015 年 7 月 30 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]1829 號文核準，
本公司向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股 155,930,697 股，每股面值為人民
幣 1 元，發(fā)行價格為人民幣 22.51 元，募集資金總額為人民幣 3,509,999,989.47
元，扣除券商承銷傭金、發(fā)行手續(xù)費、律師費等發(fā)行費用共計人民幣
56,433,577.84 元，實際募集資金凈額為人民幣 3,453,566,411.63 元。上述資金
已于 2015 年 12 月 8 日全部到位，并經(jīng)中審眾環(huán)會計師事務所（特殊普通合伙）
于 2015 年 12 月 9 日出具的眾環(huán)驗字（2015）010131 號驗資報告審驗。
截止 2016 年 6 月 30 日，2015 年度募集資金實際使用 51,075.93 萬元， 募
集資金賬戶利息收入 2,735.52 萬元，尚有 30 萬元費用未支付，當前余額
297,046.23 萬元存儲于公司募集資金專用賬戶。
二、募集資金管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司制定了《三安光電股份有限公司募集資
金管理辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”），對募集資金的存放、使用及
使用情況的監(jiān)督等方面均作出了具體明確的規(guī)定。根據(jù)本公司的募集資金使用管
理制度，所有募集資金項目投資的支出，在募集資金使用計劃或本公司預算范圍
內(nèi)，由項目管理部門提出申請，財務部門核實、總經(jīng)理審批，項目實施單位執(zhí)行。
募集資金使用情況由本公司審計部門進行日常監(jiān)督。財務部門定期對募集資金使
用情況進行檢查，并將檢查情況報告董事會、監(jiān)事會。
截止 2016 年 6 月 30 日，2014 年度募集資金存放專項賬戶的余額如下：
開戶行 賬號 余額（萬元）
國家開發(fā)銀行廈門分行 35201560000519590000
交通銀行廈門前埔支行 352000681018010185433
興業(yè)銀行廈門思明支行 129970100100121909
中行廈門會展中心支行 427367642786 12.42
中行銀行蕪湖三安光電支行 181226651466
合 計 12.42
公司、保薦機構中國銀河證券股份有限公司及募集資金專戶開戶行中國銀行
股份有限公司廈門會展中心支行于 2014 年 1 月 22 日簽訂了《募集資金專戶存儲
三方監(jiān)管協(xié)議》。另經(jīng)公司第七屆董事會第四十六次會議決議，公司全資子公司
廈門三安光電有限公司在國家開發(fā)銀行廈門分行、交通銀行廈門前埔支行、興業(yè)
銀行廈門思明支行、中國銀行廈門會展中心支行、中國銀行蕪湖三安光電支行（該
五 家 銀 行 以 下 簡 稱 “ 上 述 銀 行 ”） 開 設 募 集 資 金 專 戶 ， 賬 號 分 別 為
35201560000519590000 、 352000681018010185433 、 129970100100121909 、
427367642786、181226651466，并與保薦機構中國銀河證券股份有限公司和上述
募集資金專戶銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（上述事項公司于
2014 年 1 月 30 日、2014 年 5 月 28 日公告刊登在《上海證券報》、《中國證券報》、
《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站）。本公司開設的募集資金專戶不再為募集
資金專戶。
上述監(jiān)管協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》一致，不存在
差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
截止 2016 年 6 月 30 日，2015 年度募集資金存放專項賬戶的余額如下：
開戶行 賬號 余額（萬元）
國家開發(fā)銀行廈門分行 35201560000896720000 95.52
中國民生銀行股份有限公司泉州分行 696338295 151,933.24
中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行 184236729065 10,001.08
興業(yè)銀行股份有限公司廈門湖里支行 129920100100254581 30,117.57
中國民生銀行股份有限公司泉州分行 696341266 100,007.02
國家開發(fā)銀行廈門分行 35201560000931290000 4,891.80
合 計 297,046.23
本公司開設了專門的銀行專項賬戶對募集資金存儲，并于 2015 年 12 月 18
日與保薦機構國金證券股份有限公司、國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行簽
訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以
保證專款專用。本公司子公司廈門三安光電有限公司新開立募集資金賬戶于 2015
年 12 月分別與本公司、中國民生銀行股份有限公司泉州分行、中國銀行股份有
限公司蕪湖三安光電支行、興業(yè)銀行股份有限公司廈門湖里支行和保薦人國金證
券股份有限公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。本公司子公司廈門市三安集
成電路有限公司新開立募集資金賬戶于 2016 年 1 月分別與本公司、國家開發(fā)銀
行股份有限公司廈門市分行、中國民生銀行股份有限公司泉州分行和保薦人國金
證券股份有限公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
四方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》
不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
2014 年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 323,699.86 本年度投入募集資金總額 24,630.63
變更用途的募集資金總額 274,875.15
已累計投入募集資金總額 329,906.65
變更用途的募集資金總額比例 84.92%
截至期末累計投
截至期末承 截至期末累 截至期末投入 項目達到預定 項目可行性
已變更項目，含部分 募集資金承 調整后投資 本年度投入 入金額與承諾投 本年度實 是否達到
承諾投資項目 諾投入金額 計投入金額 進度（%） 可使用狀態(tài)日 是否發(fā)生重
變更（如有） 諾投資總額 總額 金額 入金額的差額 現(xiàn)的效益 預計效益
(1) (2) (4)=(2)/(1) 期 大變化
(3)=(2)-(1)
安徽三安光電有限 廈門三安光電有限
6,206.79
公司蕪湖光電產(chǎn)業(yè) 公司光電產(chǎn)業(yè)化（一274,875.15 274,875.15 274,875.15 24,630.63 281,081.94 102.26% 2015 年 4 月 13,211.67 是 否
（注 1）
化（二期）項目 期）項目
補充流動資金 補充流動資金 48,824.71 48,824.71 48,824.71 0.00 48,824.71 0.00 100.00% 不適用 不適用 不適用 否
合計 323,699.86 323,699.86 323,699.86 24,630.63 329,906.65 0.00
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況 無
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結余的金額及形成原因 截止 2016 年 06 月 30 日，該項目前次募集資金尚未使用余額 12.42 萬元
募集資金其他使用情況 無
注 1：截止 2016 年 06 月 30 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目募集資金累計投入金額與承諾投入金額差額為募集資金存款利息收入
投入使用。
注 2：截止 2016 年 06 月 30 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目募集資金投入進度為 102.26%，項目建設完畢。
2015 年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 345,356.64 本年度投入募集資金總額 51,075.93
變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額 51,075.93
變更用途的募集資金總額比例 0%
截至期末累計投
已變更項 截至期末 截至期末投 項目達到預 是否達 項目可行性
募集資金承 調整后投資總 截至期末承諾 本年度投入 入金額與承諾投 本年度實
承諾投資項目 目，含部分 累計投入 入進度（%）定可使用狀 到預計 是否發(fā)生重
諾投資總額 額 投入金額(1) 金額 入金額的差額 現(xiàn)的效益
變更（如有） 金額(2) (4)=(2)/(1) 態(tài)日期 效益 大變化
(3)=(1)-(2)
廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)
191,000.00 191,000.00 191,000.00 1,525.00 1,525.00 189,475.00 0.80% 2017 年 12 月 不適用 不適用 否
業(yè)化（二期）項目
廈門市三安集成電路有限公司
154,356.64 154,356.64 154,356.64 49,550.93 49,550.93 104,805.71 32.10% 2016 年 12 月 不適用 不適用 否
通訊微電子器件（一期）項目
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
2016 年 3 月 22 日，經(jīng)公司董事會審議通過，公司以募集資金對先期投入的 37,415.22 萬元自籌資金進行了置換。該事項
募集資金投資項目先期投入及置換情況
已經(jīng)中審眾環(huán)會計師事務所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 22 日出具的眾環(huán)專字（2016）010720 號專項報告鑒證。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況 無
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結余的金額及形成原因 截止 2016 年 06 月 30 日，該項目前次募集資金尚未使用余額 297,016.23 萬元（含收到的銀行存款利息 2,735.52 萬元）。
募集資金其他使用情況 無
四、變更募投項目的資金使用情況
經(jīng)公司第七屆董事會第四十一次會議決議，公司決定變更 2013 年度非公開
發(fā)行股份募集資金項目之一“LED 產(chǎn)業(yè)化項目“的投資主體及實施地點。由“投
資主體為安徽三安光電有限公司，項目實施地點在安徽省蕪湖經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)東
梁路北側”變更為“投資主體為廈門三安光電有限公司，項目實施地點在福建省
廈門市火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)。該事項已獲得公司召開的公司 2014 年第
一次臨時股東大會核準（上述事項公司于 2014 年 4 月 4 日、2014 年 4 月 22 日公
告刊登在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站）。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司不存在不及時、真實、準確、完整披露募集資金相關信息及募集資金管
理違規(guī)情形的。
特此公告。
三安光電股份有限公司董事會
二○一六年八月二十四日