歐普照明股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、 募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《關(guān)于核準(zhǔn)
歐普照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2016﹞1658 號(hào)
）核準(zhǔn)，歐普照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民
幣普通股（A股）股票5,800萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民
幣14.94元，募集資金總額為86,652.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用5,584.41萬(wàn)元后，實(shí)
際募集資金凈額為81,067.59萬(wàn)元。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2016年8月16日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票
募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“信會(huì)師報(bào)字［2016］第310714號(hào)” 《驗(yàn)
資報(bào)告》。
二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況
為規(guī)范公司及子公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求
》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)法規(guī)
的規(guī)定，公司和保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）分別
與交通銀行股份有限公司上海閔行支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交行閔行支行”）、渣打銀
行（中國(guó)）有限公司上海分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“渣打上海分行”）于2016年8月19日
簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；同日，公司及控股子公司蘇州歐普
照明有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州歐普”）與中信證券、中國(guó)銀行股份有限公司蘇
州分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中行蘇州分行”）簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議
》（前述《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)
議》以下統(tǒng)稱(chēng)“《監(jiān)管協(xié)議》”）。
公司及控股子公司蘇州歐普已在交行閔行支行、渣打上海分行、中國(guó)銀行股
份有限公司吳江蘆墟支行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”）。截至本
公告日，專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：
金額
開(kāi)戶(hù)主體 開(kāi)戶(hù)行 專(zhuān)戶(hù)用途 賬號(hào)
（萬(wàn)元）
歐普照明股 交通銀行股份 展示中心及
份有限公司 有限公司上海 營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建 310066674018800018077 33,406.717
公司 閔行支行 設(shè)項(xiàng)目
歐普照明股 渣打銀行（中
研發(fā)中心
份有限公司 國(guó)）有限公司 000000501511122901 13,000.000
建設(shè)項(xiàng)目
公司 上海分行
中國(guó)銀行股份
蘇州歐普照 綠色照明
有限公司吳江 487169009384 36,000.000
明有限公司 生產(chǎn)項(xiàng)目
蘆墟支行
總 計(jì) 82,406.717
本次發(fā)行募集資金總額人民幣86,652.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈
額為人民幣81,067.59萬(wàn)元，以上賬戶(hù)總額和募集資金凈額的差異，是由于部分
發(fā)行費(fèi)用尚未支付完畢導(dǎo)致的。
三、《監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
《監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容如下：
1、公司及蘇州歐普已開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司首次公開(kāi)
發(fā)行人民幣普通股之募集資金投資項(xiàng)目的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、公司及蘇州歐普與交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行應(yīng)當(dāng)共
同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬
戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、中信證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其
他工作人員對(duì)公司及蘇州歐普募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
中信證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易
所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司制訂的募集資金管理
制度對(duì)公司募集資金的管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
中信證券可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司及蘇州
歐普和交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行應(yīng)當(dāng)配合中信證券的調(diào)查
與查詢(xún)。中信證券每半年度對(duì)公司、蘇州歐普現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存
儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)中信證券指定的保薦代表人李永柱、劉東紅或中信證券指定的
其他工作人員可以隨時(shí)到交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行查詢(xún)、
復(fù)印公司及蘇州歐普專(zhuān)戶(hù)的資料；交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分
行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
保薦代表人向交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行查詢(xún)公司及蘇
州歐普專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；中信證券指定的其他工
作人員查詢(xún)公司及蘇州歐普專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單
位介紹信。
5、交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行按月（每月 10 日前）向
公司、蘇州歐普出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給中信證券。
6、公司及蘇州歐普1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò) 5000 萬(wàn)
元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，公司及蘇州歐普和
交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行應(yīng)當(dāng)在付款后5個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以
傳真方式通知中信證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
7、中信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中信證券更換保薦
代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知交行閔行支行、渣打上海分行、中行
蘇州分行，同時(shí)書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影
響《監(jiān)管協(xié)議》的效力。
8、交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇州分行連續(xù)三次未及時(shí)向公司、
蘇州歐普出具對(duì)賬單，以及存在未配合中信證券調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，公司、蘇州
歐普可以主動(dòng)或在中信證券的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、中信證券發(fā)現(xiàn)公司、蘇州歐普、交行閔行支行、渣打上海分行、中行蘇
州分行未按約定履行《監(jiān)管協(xié)議》的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券
交易所書(shū)面報(bào)告。
10、《監(jiān)管協(xié)議》自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章
或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并且保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)期結(jié)束
之日起失效。
特此公告。
歐普照明股份有限公司董事會(huì)
二〇一六年八月二十三日