歐普照明股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別 及連帶責(zé)任。
歐普照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歐普照明”或“公司”）第二屆董事會(huì)第十二
次會(huì)議于 2016 年 8 月 30 日召開(kāi)，應(yīng)出席董事 9 名，實(shí)際出席董事 9 名。會(huì)議以
9 票贊成，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)
產(chǎn)品的議案》，同意公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇州
歐普”）使用總額度不超過(guò)人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置募集資金適時(shí)購(gòu)買
安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，單筆理財(cái)產(chǎn)品期限最長(zhǎng)不超過(guò)一年。在
上述額度范圍內(nèi)授權(quán)公司及蘇州歐普管理層具體負(fù)責(zé)辦理實(shí)施，在授權(quán)有效期內(nèi)該資
金額度可滾動(dòng)使用，授權(quán)期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事對(duì)
本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證
券”）對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。
一、本次募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《關(guān)于核準(zhǔn)
歐普照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2016﹞1658 號(hào)）
核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,800 萬(wàn)股，每股面
值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 14.94 元，募集資金總額為 86,652.00
萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用 5,584.41 萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為 81,067.59 萬(wàn)元。
上述款項(xiàng)已于 2016 年 8 月 15 日全部到賬。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
于 2016 年 8 月 16 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并
出具了“信會(huì)師報(bào)字［2016］第 310714 號(hào)” 《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，公司
和保薦機(jī)構(gòu)中信證券分別與交通銀行股份有限公司上海閔行支行、渣打銀行（中
國(guó)）有限公司上海分行于 2016 年 8 月 19 日簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管
協(xié)議》；同日，公司及控股子公司蘇州歐普與中信證券、中國(guó)銀行股份有限公司
蘇州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。
二、本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況
1、投資目的
在不影響公司日常經(jīng)營(yíng)，保證公司及蘇州歐普募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和資金安全
性的前提下，進(jìn)一步提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，以更好實(shí)現(xiàn)公司資
金的保值增值。
2、資金來(lái)源及額度
公司及蘇州歐普擬使用最高額度不超過(guò)人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分閑置
募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)該項(xiàng)資金額度可滾動(dòng)使用。
3、投資產(chǎn)品品種
公司及蘇州歐普擬投資安全性高、流動(dòng)性好、投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)
品，包括結(jié)構(gòu)性存款以及其他低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)
押。投資產(chǎn)品的相關(guān)主體不得與公司及蘇州歐普存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
4、投資期限
自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。購(gòu)買的投資產(chǎn)品期限不得超過(guò)一年，不得
影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。
5、實(shí)施方式
授權(quán)公司及蘇州歐普管理層在授權(quán)額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
合同文件，公司及蘇州歐普財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部按照上述要求實(shí)施和辦
理相關(guān)事宜。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）雖然公司及蘇州歐普選擇購(gòu)買的保本型理財(cái)產(chǎn)品均為安全系數(shù)高、風(fēng)
險(xiǎn)較低的產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)
的影響。
（2）公司及蘇州歐普將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地投資
理財(cái)產(chǎn)品，因此投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）公司及蘇州歐普將選取發(fā)行主體能夠提供保本承諾，安全性高，流動(dòng)性較
好的銀行結(jié)構(gòu)性存款、保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)較小，在公司及蘇州歐普可控范圍
之內(nèi)。
（2）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)
專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（3）公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)使用
部分募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的損益情況。
（4）公司及蘇州歐普將建立理財(cái)產(chǎn)品臺(tái)賬，及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品情況，跟
蹤資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金安全。
四、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響
1、公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金進(jìn)行安全性高、流動(dòng)性好的保本型理
財(cái)產(chǎn)品投資是在確保不影響募集資金投資計(jì)劃的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司及蘇州
歐普募集資金項(xiàng)目建設(shè)正常周轉(zhuǎn)需要，不存在改變募集資金用途的行為。
2、通過(guò)進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資
效益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。
五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
1、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)認(rèn)為：在符合國(guó)家法律法規(guī)及保障不影響募投項(xiàng)目和募集
資金正常使用的前提下，公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)
性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改
變募集資金用途的行為，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形；
公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂》以及公司《募集資金管理辦法》等
相關(guān)規(guī)定。同意公司及蘇州歐普使用總額度不超過(guò)人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分
閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本理財(cái)產(chǎn)品。在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)公司
及蘇州歐普管理層具體負(fù)責(zé)辦理實(shí)施，在授權(quán)有效期內(nèi)該資金可滾動(dòng)使用，授權(quán)期限
自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。
2、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司及蘇州歐普本次對(duì)使用總額度不超過(guò)人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置募集
資金適時(shí)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《上海證券交易所上
市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。
在確保不影響公司及蘇州歐普募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金安全的前提下，公司
及蘇州歐普本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，
不會(huì)影響公司及蘇州歐普募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在直接或變相改變募集
資金用途、損害公司股東利益的情形。
3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
中信證券對(duì)公司及蘇州歐普使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)
行了專項(xiàng)核查，認(rèn)為：
（1）公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的議案已經(jīng)公司
第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行
了必要的法律程序。
（2）保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司及蘇州歐普募集資金的使用情況，督促公司及蘇
州歐普在實(shí)際使用前履行相關(guān)決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規(guī)，
以符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，切
實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，保障公司全體股東利益，并對(duì)募集資金使用及時(shí)發(fā)表明
確保薦意見(jiàn)。
基于以上意見(jiàn)，中信證券對(duì)歐普照明使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)
異議。
六、備查文件
1、《公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議》；
2、《公司第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議》；
3、《歐普照明股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、《中信證券股份有限公司關(guān)于歐普照明股份有限公司使用部分閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
歐普照明股份有限公司董事會(huì)
二〇一六年九月一日