歐普照明股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：中信證券股份有限公司
歐普照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“歐普照明”或“發(fā)行人”） 首次公開(kāi)發(fā)
行不超過(guò) 5,800 萬(wàn)股人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已
獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016] 1658 號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行采用網(wǎng)下
向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)
非限售 A 股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)
合的方式進(jìn)行。
發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)
構(gòu)（主承銷(xiāo)商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 5,800 萬(wàn)股?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，
網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 4,060 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的 70%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量
為 1,740 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的 30%，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 14.94 元/股。
歐普照明于 2016 年 8 月 9 日（T 日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定
價(jià)發(fā)行“歐普照明”A 股股票 1,740 萬(wàn)股。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購(gòu)、繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，
并于 2016 年 8 月 11 日（T+2 日）及時(shí)履行繳款義務(wù)：
1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《歐普照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下初步配
售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》”），于 2016 年 8 月 11 日（T+2 日）16:00 前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初
步配售數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在 2016 年 8 月 11 日（T+2 日）日終有足
額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。
2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)
量的 70%時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原
因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)
足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將
違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽
后未足額繳款的情形時(shí)，6 個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶(hù)數(shù)為 11,182,110
戶(hù)，有效申購(gòu)股數(shù)為 92,535,164,000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.01880366%。
配號(hào)總數(shù)為 92,535,164 個(gè)，號(hào)碼范圍為 100,000,000,000 -100,092,535,163。
二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
根據(jù)《歐普照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，
由于網(wǎng)上投資者初步申購(gòu)倍數(shù)為 5,318.11 倍，超過(guò) 150 倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)
（主承銷(xiāo)商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的 60%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。
回?fù)芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 580 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的 10%；網(wǎng)上最終發(fā)
行數(shù)量為 5,220 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量 90%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終
中簽率為 0.05641099%。
三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）定于 2016 年 8 月 10 日（T+1 日）上午在
上海市浦東新區(qū)東方路 778 號(hào)紫金山大酒店四樓海棠廳進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)
的搖號(hào)抽簽，并將于 2016 年 8 月 11 日（T+2 日）在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)
報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上公布網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果。
發(fā)行人：歐普照明股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：中信證券股份有限公司
2016 年 8 月 10 日