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歐普照明股份有限公司
首次公開發(fā)行股票發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信證券股份有限公司
特別提示
歐普照明股份有限公司（以下簡稱“歐普照明”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[第 121 號(hào)]）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]11號(hào)）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)）（以下簡稱“《配售細(xì)則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)）（以下簡稱“《投資者管理細(xì)則》”）、《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（上證發(fā)[2016] 1 號(hào)）（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（上證發(fā)[2016] 2號(hào)）（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票。
本次發(fā)行初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購均采用上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）網(wǎng)下申購電子平臺(tái)（以下簡稱“申購平臺(tái)”）進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（https://www.sse.com.cn）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等方面有重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：
1、本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為 2016年 8月 9日（T日）。其中，
網(wǎng)下申購時(shí)間為 9:30-15:00，網(wǎng)上申購時(shí)間為 9:30-11:30，13:00-15:00。投資者在 2016年 8月 9日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。
2、初步詢價(jià)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)
象的報(bào)價(jià)按照申購價(jià)格由高到低、同一申購價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量的按申報(bào)時(shí)間（以上交所網(wǎng)下申購平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）由后到前的順序排序，剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高部分的數(shù)量，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的 10%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)可不再剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新
股申購。
4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步
配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于 2016年 8月 11日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2016年 8月 11日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)
量的 70%時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見“十、中止發(fā)行的安排”。
6、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)
足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購。
7、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各
項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：
投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
重要提示
1、歐普照明首次公開發(fā)行不超過 5,800萬股人民幣普通股（A股）（以下簡
稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2016]1658號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）。
發(fā)行人的股票簡稱為“歐普照明”，股票代碼為“603515”，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行網(wǎng)上申購代碼為“732515”。按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），公司所屬行業(yè)為“電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（C38）”。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）
和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和中信證券將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由中信證券通過上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)組織實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)網(wǎng)址為：https://120.204.69.22/ipo。請(qǐng)符合資格的
網(wǎng)下投資者通過上述網(wǎng)址參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購。通過申購平臺(tái)報(bào)價(jià)、查詢的時(shí)間為初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購期間每個(gè)交易日 9:30-15:00。關(guān)于申購平臺(tái)的相關(guān)操作辦法請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（https://www.sse.com.cn）—服務(wù)—IPO業(yè)務(wù)專欄中的《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》、《網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng)用戶手冊(cè)（申購交易員分冊(cè)）》等相關(guān)規(guī)定。
本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。
本公告所稱“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者所屬或直接管理的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。
3、本次公開發(fā)行股份全部為新股，發(fā)行股份數(shù)量不超過 5,800萬股，本次
發(fā)行前股東所持發(fā)行人股份在本次發(fā)行時(shí)不向投資者公開發(fā)售。本次發(fā)行后公司總股本不超過 579,479,104股。本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 4,060萬股，占本次發(fā)行總量的 70%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 1,740萬股，占本次發(fā)行總量的 30%。
4、本次發(fā)行不安排網(wǎng)下路演推介。發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將于 2016
年 8月 8日（T-1日）組織安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請(qǐng)參閱 2016年 8月 5日（T-2日）刊登的《歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》。
5、中信證券已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)制度的要求，制定了
網(wǎng)下投資者的標(biāo)準(zhǔn)。具體標(biāo)準(zhǔn)及安排請(qǐng)見本公告“二、網(wǎng)下投資者的資格條件與
核查程序”。只有符合中信證券及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)中將其設(shè)定為無效，并在《歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。
提請(qǐng)投資者注意，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價(jià)及配售前對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合要求的承諾函和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。
6、本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為 2016 年 8 月 3 日（T-4 日）和 2016 年 8
月 4日（T-3日）每日 9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申購價(jià)格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價(jià)的，須按照規(guī)定通過上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
7、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)本公告“四、定
價(jià)及有效報(bào)價(jià)的確定”的相關(guān)安排確定發(fā)行價(jià)格和可參與網(wǎng)下申購的投資者名單。
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《發(fā)行公告》中詳細(xì)披露網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)情況、關(guān)聯(lián)方核查及私募基金備案核查情況，以及發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者的名單等信息。
8、每一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。
凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行的申購。
9、本次發(fā)行的網(wǎng)下申購時(shí)間為 2016年 8月 9日（T日）的 9:30-15:00，網(wǎng)
上申購時(shí)間為 2016年 8月 9日（T日）的 9:30-11:30、13:00-15:00。投資者在
2016年 8月 9日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。
10、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根
據(jù)申購情況確定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)見本公告“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。
11、本次發(fā)行的配售原則請(qǐng)見本公告“七、網(wǎng)下配售原則”。
12、2016年 8月 11日（T+2日）16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步
配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中披露的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，為其管理的獲配的配售對(duì)象及時(shí)足額繳納認(rèn)購資金。網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2016年 8月 11日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。
13、本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。
14、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)的事宜進(jìn)行說明，投資者欲了解本
次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀 2016年 7月 29日（T-7日）登載于上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）的《招股意向書》全文，《招股意向書摘要》同日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
一、本次發(fā)行重要時(shí)間安排
交易日日期發(fā)行安排
T-7日 2016年 7月 29日（周五）
刊登《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》、《招股意向書摘要》等相關(guān)公告與文件
網(wǎng)下投資者向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交核查材料
T-6日 2016年 8月 1日（周一）
網(wǎng)下投資者向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交核查材料截止日（中午 12:00截止）
T-5日 2016年 8月 2日（周二）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)網(wǎng)下投資者提交材料進(jìn)行核查
T-4日 2016年 8月 3日（周三）
初步詢價(jià)（通過上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)，初步詢價(jià)時(shí)間為 9:30-15:00）交易日日期發(fā)行安排
T-3日 2016年 8月 4日（周四）
初步詢價(jià)（通過上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)）
初步詢價(jià)截止日（截止時(shí)間為 15:00）
T-2日 2016年 8月 5日（周五）
刊登《網(wǎng)上路演公告》
確定發(fā)行價(jià)格、確定有效報(bào)價(jià)投資者及其有效申購數(shù)量
T-1日 2016年 8月 8日（周一）
刊登《發(fā)行公告》及《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》
網(wǎng)上路演
T日 2016年 8月 9日（周二）
網(wǎng)下發(fā)行申購日（9:30-15:00）
網(wǎng)上發(fā)行申購日（9:30-11:30，13:00-15:00）
確定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制及網(wǎng)上、網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量
網(wǎng)上申購配號(hào)
T+1日 2016年 8月 10日（周三）
刊登《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》
網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)抽簽
確定網(wǎng)下初步配售結(jié)果
T+2日 2016年 8月 11日（周四）
刊登《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
網(wǎng)下發(fā)行獲配投資者繳款（認(rèn)購資金到賬時(shí)間截止 16:00）網(wǎng)上中簽投資者繳納認(rèn)購資金
T+3日 2016年 8月 12日（周五）
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷金額
T+4日 2016年 8月 15日（周一）刊登《發(fā)行結(jié)果公告》
注: 1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購日。
2、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時(shí)公告，
修改本次發(fā)行日程。
3、若本次發(fā)行定價(jià)對(duì)應(yīng)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
將在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次。網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行申購繳款將相應(yīng)順延，具體發(fā)行日程保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）會(huì)及時(shí)通知并公告。
4、如因上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下申購電子平
臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作，請(qǐng)投資者及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。
二、網(wǎng)下投資者的資格條件與核查程序
（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件
參與本次網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需具備以下資格條件：
1、已于初步詢價(jià)開始日前一個(gè)交易日（T-5日，即 2016年 8月 2日）12:00
前按照《投資者管理細(xì)則》在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)。
2、已開通上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái) CA證書。
3、以本次發(fā)行初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日（即 2016 年 8 月 1 日，T-6
日）為基準(zhǔn)日，其管理的配售對(duì)象在基準(zhǔn)日前 20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售 A股股份市值的日均市值應(yīng)在 1,000萬元（含）以上。
4、網(wǎng)下投資者如屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金
監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)范的私募投資基金，應(yīng)在 2016年 8月 1日（T-6日）12:00前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募投資基金產(chǎn)品成立的備案。
5、初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日 2016年 8月 1日（T-6日）12:00前，通
過中信證券 IPO 網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)向中信證券提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。具體方式請(qǐng)見本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者資格核查文件的提交”。
6、屬于以下情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下詢價(jià)：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員
工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配
偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（5）過去 6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%
以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；
（7）被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)列入的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單的投資
者；
（8）債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，或在招募說明書、投資協(xié)議等文件
中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)
品等證券投資產(chǎn)品；
本條第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的通過公開募集方式設(shè)立的證
券投資基金除外，但應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
（二）網(wǎng)下投資者資格核查文件的提交
1、如網(wǎng)下投資者擬參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象屬于通過公開募集方式設(shè)立的
證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、社保基金投資管理人管理的社會(huì)保障基金（以下簡稱“社?；稹保o需提交材料，可直接參與本次網(wǎng)下詢價(jià)。
2、其他類型的配售對(duì)象應(yīng)按照本公告的如下要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交承諾函
及關(guān)聯(lián)關(guān)系核查文件：
（1）登錄網(wǎng)址 http://cs.ecitic.com/ipo/selectType.jsp，選擇“進(jìn)入機(jī)構(gòu)/個(gè)
人報(bào)備”，按照“登錄說明”的相關(guān)要求登錄中信證券 IPO 網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)，并在 2016年 8月 1日（T-6日）中午 12:00前通過該系統(tǒng)填寫并提交相關(guān)資格核查材料。
（2）登錄系統(tǒng)后請(qǐng)按如下步驟進(jìn)行投資者信息報(bào)備
第一步：點(diǎn)擊左側(cè)菜單“完善基本信息”鏈接，在頁面中填寫投資者基本信息等資料后，點(diǎn)擊“提交”；第二步：點(diǎn)擊左側(cè)菜單“項(xiàng)目申報(bào)”鏈接，在右側(cè)表格“可申報(bào)項(xiàng)目”選擇“歐普照明”項(xiàng)目，點(diǎn)擊“申報(bào)”進(jìn)入投資者信息報(bào)備頁面,并請(qǐng)真實(shí)完整填寫關(guān)聯(lián)方信息。
（3）在“網(wǎng)下投資者證明文件”處點(diǎn)擊下載打印文件，系統(tǒng)將根據(jù)投資者
以上填報(bào)的信息自動(dòng)生成 pdf 文件，投資者打印并簽章后上傳掃描件，點(diǎn)擊“完成提交”。
機(jī)構(gòu)投資者：請(qǐng)上傳《網(wǎng)下投資者資格承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》、《配售對(duì)象出資方基本信息表》。在真實(shí)完整填寫上述表格的相關(guān)信息后，機(jī)構(gòu)投資者須加蓋公司公章，掃描上傳電子版文件。
配售對(duì)象如屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金，還應(yīng)上傳私募基金管理人登記以及私募投資基金產(chǎn)品成立的備案證明文件掃描件。
配售對(duì)象如屬于為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)一專戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，還應(yīng)上傳產(chǎn)品備案證明文件的掃描件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。
個(gè)人投資者：請(qǐng)上傳《網(wǎng)下投資者資格承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》。在真實(shí)完整填寫上述表格的相關(guān)信息后，個(gè)人投資者須本人簽名，掃描上傳電子版文件。
（三）網(wǎng)下投資者資格核查
擬參與本次網(wǎng)下發(fā)行的投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)首先自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)以及本公告規(guī)定的條件，且不與發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）存在《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條所界定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
參與詢價(jià)即視為與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致發(fā)生關(guān)聯(lián)方詢價(jià)或配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將會(huì)同見證律師對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合上述“二、（一）
參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”相關(guān)要求進(jìn)行核查，投資者應(yīng)積極配合保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）進(jìn)行投資者資格核查工作。如投資者不符合上述資格條件、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交核查文件、拒絕配合核查、提交材料不完整或不符合要求的、或投資者所提供材料未通過保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）及見證律師審核，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕該投資者參與本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)與配售，并將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理。因投資者提供信息與實(shí)際情況不一致所導(dǎo)致的后果由投資者自行承擔(dān)。
（四）網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處理
網(wǎng)下投資者參與本次發(fā)行應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象存在下列情形的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
（1）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；
（2）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；
（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；
（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；
（5）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；
（6）委托他人報(bào)價(jià)；
（7）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；
（8）故意壓低或抬高價(jià)格；
（9）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；
（10）不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎
報(bào)價(jià)；
（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；
（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形；
（13）不符合配售資格；
（14）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；
（15）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
（16）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
三、初步詢價(jià)
1、本次發(fā)行的初步詢價(jià)通過上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)進(jìn)行。符合《管理辦
法》及《備案管理細(xì)則》要求的網(wǎng)下投資者應(yīng)于 2016年 8月 2日（T-5日）12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)，且已開通上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)數(shù)字證書，并與上交所簽訂網(wǎng)下申購電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下申購電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
2、本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為 2016年 8月 3日（T-4日）和 8月 4日（T-3
日）每日 9:30-15:00。網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時(shí)間內(nèi)通過上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)填寫、提交其申購價(jià)格和擬申報(bào)數(shù)量。
3、只有符合保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確定條件的投資者及其管理的配售對(duì)象
才能夠參與初步詢價(jià)。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提醒投資者在參與詢價(jià)前應(yīng)自行核查是否符合本公告“二、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”的相關(guān)要求。
同時(shí)，投資者應(yīng)于 2016年 8月 1日（T-6日）12:00前，按照本公告“二、（二）
網(wǎng)下投資者資格核查文件的提交”的相關(guān)要求及時(shí)提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。
4、本次初步詢價(jià)采取價(jià)格與數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行。網(wǎng)下投資者及其管
理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，其中非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)，同一機(jī)構(gòu)管理的不同配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)該相同。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)同一個(gè)擬申購價(jià)格，該擬申購價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。
網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下發(fā)行的最低擬申購數(shù)量為200萬股，擬申購數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為 10萬股，即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的擬申購數(shù)量超過 200萬股的部分必須是 10萬股的整數(shù)倍，且不超過4,060萬股。
5、網(wǎng)下投資者申購報(bào)價(jià)存在以下情形的，將被視為無效：投資者未能在 2016
年 8月 2日（T-5日）12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)的；配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等申報(bào)信息與備案信息不一致的；私募投資基金未能完成管理人登記和基金備案的；配售對(duì)象擬申購數(shù)量超過4,060萬股以上的部分為無效申報(bào)；單個(gè)配售對(duì)象擬申購數(shù)量低于 200萬股、或者擬申購數(shù)量不符合 10萬股的整數(shù)倍要求的申購報(bào)價(jià)，該配售對(duì)象的申報(bào)無效；未按本公告要求提交投資者資格核查文件、或者經(jīng)核查不符合本公告網(wǎng)下投資者資格條件的；被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)列入黑名單的網(wǎng)下投資者；經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）認(rèn)定的其他情形。
6、北京市華海律師事務(wù)所將對(duì)本次發(fā)行的初步詢價(jià)過程進(jìn)行見證，并出具
專項(xiàng)法律意見書。
四、定價(jià)及有效報(bào)價(jià)的確定
初步詢價(jià)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購價(jià)格由高到低、同一申購價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量的按申報(bào)時(shí)間（以上交所網(wǎng)下申購平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）由后到前的順序排序，剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高部分的數(shù)量，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的 10%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例可低于 10%。
剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量、所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、可比公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量及有效擬申購數(shù)量。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于 10家。有效報(bào)價(jià)是指，在剔除最高報(bào)價(jià)部分后的剩余報(bào)價(jià)中申購價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格，且符合發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。
在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購。發(fā)行價(jià)格及其確定過程，以及可參與網(wǎng)下申購的配售對(duì)象及其有效擬申購數(shù)量信息將在《發(fā)行公告》中披露。
五、網(wǎng)下網(wǎng)上申購
（一）網(wǎng)下申購
本次發(fā)行的網(wǎng)下申購時(shí)間為 2016年 8 月 9日（T 日）的 9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購，在參與網(wǎng)下申購時(shí)，其申購價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購數(shù)量須為其初步詢價(jià)中的有效擬申購數(shù)量。
網(wǎng)下投資者為其管理的參與申購的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象在上交所網(wǎng)下申購電子平臺(tái)錄入申購記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下申購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購記錄，但以最后一次提交的全部申購記錄為準(zhǔn)。
網(wǎng)下投資者在 2016年 8月 9日（T日）參與網(wǎng)下申購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象繳付申購資金，獲得初步配售后在 T+2日繳納認(rèn)購款。
（二）網(wǎng)上申購
本次發(fā)行的網(wǎng)上申購時(shí)間為 2016 年 8 月 9 日（T 日）的 9:30-11:30、
13:00-15:00，網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。根據(jù)投資者 2016 年 8 月 5日（T-2日）前 20個(gè)交易日（含 T-2日）日均持有上海市場(chǎng)非限售 A股市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每 1萬元市值可申購一個(gè)申購單位，不足 1萬元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為 1,000股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 1,000股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超過按其持有上海市場(chǎng)非限售 A 股份市值計(jì)算的可申購額度上限，且不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一。投資者持有市值的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購額度。
網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。網(wǎng)上投資者在 2016年 8月 9日（T日）參與網(wǎng)上申購時(shí)，無需繳付申購資金，T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。凡參與本次發(fā)行初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行的申購。
六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制
本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于 2016年 8月 9日（T日）15:00同時(shí)截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)總體申購情況決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)確定：
網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。
有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：
1、在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得足額申購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購倍
數(shù)超過 50倍、低于 100倍（含）的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的 20%；網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購倍數(shù)超過 100 倍的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的 40%；網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購倍數(shù)超過 150 倍的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%；如果網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購倍數(shù)低于 50倍（含），則不進(jìn)行回?fù)堋?br/> 2、在網(wǎng)上發(fā)行未獲足額申購的情況下，網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)?，?br/> 參與網(wǎng)下申購的投資者認(rèn)購，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照已公告的網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售；網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎螅晕茨茏泐~申購的情況下，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。
3、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?，將中?br/> 發(fā)行。
在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，具體情況將在 2016年 8月 10日（T+1日）刊登的《歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中披露。
七、網(wǎng)下配售原則
本次網(wǎng)下初步配售結(jié)果根據(jù)以下原則進(jìn)行確定：
1、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將提供有效報(bào)價(jià)并按規(guī)定參與網(wǎng)下申購的配售對(duì)
象進(jìn)行分類，同類配售對(duì)象的配售比例相同，投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)為：
（1）A類投資者：通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和社?；鹜顿Y
管理人管理的社會(huì)保障基金為 A類投資者，其配售比例為 RA；
（2）B類投資者：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和
符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金為 B 類投資者，其配售比例為 RB；
（3）C類投資者：所有不屬于 A類和 B類的網(wǎng)下投資者為 C類投資者， C
類投資者的配售比例為 RC。
2、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)最終申購情況確定各類投資者的配售比例，
其中：
（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將優(yōu)先安排不低于回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的
40%向 A 類投資者進(jìn)行配售，并預(yù)設(shè)不低于回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的 20%向B類投資者配售。如果 A類、B類投資者的有效申購量不足安排數(shù)量的，則其有效申購將獲得全額配售，剩余部分可向其他符合條件的網(wǎng)下投資者進(jìn)行配售。在向 A類和 B類投資者配售時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可調(diào)整向 B類投資者預(yù)設(shè)的配售股票數(shù)量，以確保A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；
（2）向 A 類和 B 類投資者進(jìn)行配售后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將向 C 類
投資者配售，并確保A類、B類投資者的配售比例均不低于C類，即RA≥RB≥RC；
（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)得出各類投資者的配售比例和
配售股數(shù)。在實(shí)施配售過程中，每個(gè)配售對(duì)象的獲配數(shù)量取整后精確到 1股，產(chǎn)生的零股分配給 A 類投資者中申購數(shù)量最大的配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒有 A類投資者，則產(chǎn)生的零股分配給 B 類投資者中申購數(shù)量最大的配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒有 B 類投資者，則產(chǎn)生的零股分配給 C 類投資者中申購數(shù)量最大的配售對(duì)象。當(dāng)申購數(shù)量相同時(shí)，產(chǎn)生的零股分配給申購時(shí)間（以上交所網(wǎng)下申購平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）最早的配售對(duì)象。
八、網(wǎng)下網(wǎng)上投資者繳款
（一）網(wǎng)下投資者繳款
2016年 8月 11日（T+2日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布網(wǎng)下初步配售結(jié)果，獲得初步配售的全部網(wǎng)下有效配售對(duì)象，須于 2016年 8月 11日（T+2日）8:30-16:00足額繳納認(rèn)購資金，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于 T+2日 16:00前到賬。
獲得初步配售的網(wǎng)下有效配售對(duì)象未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
2016年 8月 15日（T+4日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（簡稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者。
（二）網(wǎng)上投資者繳款
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布的網(wǎng)上中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2016年 8月11 日（T+2 日）日終有足額的新股認(rèn)購資金。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。放棄認(rèn)購的股數(shù)以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為 1 股,可以不為 1,000 股的整數(shù)倍。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽后但未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。
九、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理
在 2016年 8月 11日（T+2日），網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，將中止發(fā)行。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例等具體情況請(qǐng)見 2016年 8月 15日（T+4日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。
十、中止發(fā)行的安排
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施：
（1）初步詢價(jià)結(jié)束后，提供報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者不足 10 家，或剔除最高報(bào)
價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者數(shù)量不足 10家；
（2）初步詢價(jià)結(jié)束后，網(wǎng)下投資者擬申購數(shù)量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量，或
剔除最高報(bào)價(jià)部分后剩余擬申購數(shù)量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；
（3）初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）就發(fā)行價(jià)格未能達(dá)
成一致意見；
（4）網(wǎng)下申購后，有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象實(shí)際申購總量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)
量；
（5）若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額
申購的；
（6）網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%；
（7）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違
規(guī)或者存在異常情形的,責(zé)令暫?；蛑兄拱l(fā)行的。
如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止發(fā)行并及時(shí)予以公告中止發(fā)行原因、后續(xù)安排等事宜。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可擇機(jī)重啟發(fā)行。
十一、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
（一）發(fā)行人：歐普照明股份有限公司
法定代表人：王耀海
注冊(cè)地址：浦東新區(qū)龍東大道 6111號(hào) 1幢 411室聯(lián)系人：吳一鳴
聯(lián)系電話：021-3855 0-6720
（二）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信證券股份有限公司
法定代表人：張佑君
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
聯(lián)系人：股票資本市場(chǎng)部
聯(lián)系電話：010-6083 3600
發(fā)行人：歐普照明股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信證券股份有限公司
2016年 7月 29日