深圳珈偉光伏照明股份有限公司
關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次可申請解鎖的限制性股票數(shù)量為 3,961,863 股，占公司總股本的 0.4637%；
2、公司高級(jí)管理人員陳瓊閣、吳童海本次可申請解鎖限制性股票數(shù)量合計(jì) 180,634
股，占公司總股本的 0.0211%；。
3、本次限制性股票需在有關(guān)機(jī)構(gòu)的手續(xù)辦理結(jié)束后方可解鎖，屆時(shí)公司將另行公告。
深圳珈偉光伏照明股份有限公司（以下簡稱“珈偉股份”“公司”）第三屆
董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期
解鎖條件成就的議案》，本次符合解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 198 人，可申請解鎖
的限制性股票數(shù)量為 3,961,863 股，占公司總股本的 0.4637%?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說
明如下：
一、公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、2015 年 12 月 28 日，公司第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過了《第
一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
施考核管理辦法（草案）》以及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利
于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。
2015 年 12 月 28 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)
對(duì)象名單》以及《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案）》，監(jiān)
事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范
圍。
2、2016 年 7 月 21 日，公司第二屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議審議通過了《深
圳珈偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘
要》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》以及《關(guān)
于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議
案》。
2016 年 7 月 21 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《深圳珈
偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要》、
《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》以及《第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）》，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激
勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了再次核實(shí)。
3、2016 年 8 月 9 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《深圳
珈偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘
要》 、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》以及
《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)
的議案》。
4、2016 年 8 月 26 日，公司第二屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)
第二十四次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)
的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》,公司獨(dú)立董事對(duì)本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核
實(shí)。
5、根據(jù)授權(quán)，公司已于 2016 年 8 月 26 日辦理完畢了公司第一期限制性股
票首期授予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首期實(shí)際授予人數(shù) 206 人，授予股
票 448.96 萬股，授予價(jià)格 13.50 元/股。上述授予的限制性股票上市日期為 2016
年 9 月 21 日。
6、2017 年 7 月 11 日，公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回
購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。因?qū)嵤┝?2016
年度利潤分配方案，公司對(duì)第一期限制性股票授予數(shù)量及回購價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整，調(diào)整后的第一期限制性股票首次授予數(shù)量由 448.96 萬股調(diào)整為 810.9732
萬股；回購價(jià)格由 13.50 元/股調(diào)整為 7.42 元/股，同意對(duì)已經(jīng)離職的激勵(lì)對(duì)象
徐剛、曾鴻飛、李愛嬌、石澤平、羅文剛、郭清華、徐洲、張勝文共 8 人已獲授
但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見；獨(dú)
立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
7、2017 年 9 月 4 日公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十次
會(huì)議審議通過了《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解
鎖期解鎖條件成就的議案》和《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)
對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解鎖條件部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購注
銷的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單和可解鎖的股份數(shù)量及回購注銷股份數(shù)量分
別進(jìn)行了核查并出具了核查意見，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師也出
具了相應(yīng)的法律意見書。
二、第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件已成就情況
（一）首次授予的第一期限制性股票第一個(gè)鎖定期屆滿
根據(jù)《深圳珈偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）》（以下簡稱“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）”），第一期限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票自珈偉股份向激勵(lì)對(duì)象授予之日起 12 個(gè)月
為鎖定期，在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票被鎖定，不得轉(zhuǎn)讓；鎖定期
后為解鎖期，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分 2 次申請解鎖：授予
日后 12 個(gè)月后至 24 個(gè)月內(nèi)、授予日 24 個(gè)月后至 36 個(gè)月內(nèi)可分別解鎖當(dāng)次獲授
標(biāo)的股票總數(shù)的 50%和 50%。
滿足第一個(gè)解鎖期條件后，解鎖數(shù)量為獲授限制性股票數(shù)量的 50%。本次授
予的限制性股票授予日為 2016 年 8 月 26 日，截至本公告日，第一個(gè)限制性股
票鎖定期已屆滿。
（二）限制性股票的解鎖條件成就情況說明
本計(jì)劃解鎖需滿足鎖定期內(nèi)，經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬
于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)
計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。對(duì)于按照本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，激
勵(lì)對(duì)象每一次申請標(biāo)的股票解鎖的公司業(yè)績條件為：
序號(hào) 解鎖條件 成就情況
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)
師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
1 公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。
（2）公司最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)
會(huì)予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 3 年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不
適當(dāng)人選；
（2）最近 3 年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì) 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條
2
予以行政處罰； 件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事和高級(jí)
管理人員情形；
（4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定。
（1）公司業(yè)績考核要求：
（2）第一次解鎖公司業(yè)績考核要求：以公司 2015 年 經(jīng)大華審字【2017】003848 號(hào)審計(jì)報(bào)告
度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)為基數(shù)，2016 年公司凈利潤增長率不低于 顯示，2016 年公司凈利潤為 30,827.80
158%，2016 年公司營業(yè)收入增長率不低于 42%； 萬元；較上年同期增長 162.77%；2016
3 （3）第二次解鎖公司業(yè)績考核要求：以公司 2015 年 年公司營業(yè)收入為 279,413.19 萬元；較
度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)為基數(shù)，2017 年公司凈利潤增長率不低于 上年同期增長 46.88%；本次解鎖期公司
205%，2017 年公司營業(yè)收入增長率不低于 63%； 達(dá)到業(yè)績考核要求，滿足解鎖條件。
【注：以上“凈利潤”是指歸屬于上市公司股東的扣
除非經(jīng)常性損益的凈利潤?！?br/> 首次授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 206 人，其中 8
人（分別為徐剛、曾鴻飛、李愛嬌、石
個(gè)人業(yè)績考核要求：
澤平、羅文剛、郭清華、徐洲和張勝文）
激勵(lì)對(duì)象每次申請限制性股票解鎖需要滿足：按《考
因個(gè)人原因已辦理離職，公司將對(duì)上述 8
核管理辦法》考核的上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 C
人所持的 130,056 股股份作出回購注銷
及以上，當(dāng)期限制性股票可以全部解鎖；上一年度個(gè)
處理，相關(guān)機(jī)構(gòu)注銷流程尚未完成；本
人績效考核結(jié)果為 D，當(dāng)期限制性股票可以解鎖 70%；
4 次滿足解鎖條件的共計(jì) 198 名激勵(lì)對(duì)象
上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 E，當(dāng)期限制性股票不
中，其中 193 人績效考核結(jié)果均為 C 及
予以解鎖。
以上，達(dá)到考核要求，滿足解鎖條件，
另外 5 人（楊富春、駱祥輝、李樹斌、
朱中風(fēng)和岳建強(qiáng)）績效考核結(jié)果為 D，當(dāng)
期限制性股票可以解鎖 70%，剩余 30%（即
27,909 股股份）將進(jìn)行回購注銷處理。
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中設(shè)
定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)
董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理第一個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖
事宜。
三、本次可解鎖限制性股票的激勵(lì)對(duì)象及可解鎖限制性股票數(shù)量
根據(jù)《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，第一個(gè)解
鎖期可解鎖的限制性股票數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的 50%；本次滿足解鎖條件
的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 198 人，其中 193 人績效考核為 C 及以上，第一個(gè)解鎖期可解鎖
的限制性股票可全部辦理解鎖，剩余 5 人績效考核為 D,第一個(gè)解鎖期可解鎖的
限制性股票可解鎖 70%；綜上，本次可解鎖的限制性股票數(shù)量為 3,961,863 股，
可解鎖的激勵(lì)對(duì)象為 198 名。
獲授的限制性 獲授的限制性 本期可解鎖的 剩余未解鎖的
序號(hào) 姓名 職位 股票股數(shù)（調(diào) 股票股數(shù)（調(diào) 限制性股票股 限制性股票股
整前）（股） 整后）（股） 數(shù)（股） 數(shù)（股）
1 陳瓊閣 副總裁、董事會(huì)秘書 100,000 180,634 90,317 90,317
2 吳童海 副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān) 100,000 180,634 90,317 90,317
公司及控股子公司中高層管
3 理人員、關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)）人 4,217,600 7,618,408 3,781,229 3,809,270
員等 196 人
總計(jì) 4,417,600 7,979,676 3,961,863 3,989,904
注：公司高級(jí)管理人員陳瓊閣、吳童海 2 人本次可解鎖的限制性股票數(shù)量合計(jì) 180,634 股，所獲股
票將遵守《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上
市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
四、薪酬與考核委員會(huì)核查意見
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核后認(rèn)為：本次可解鎖激勵(lì)對(duì)象資格符合《第一
期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，本次符合解鎖條件的激
勵(lì)對(duì)象共計(jì) 198 人（其中 193 人績效考核為 C 及以上，第一個(gè)解鎖期可解鎖的限
制性股票可全部辦理解鎖，剩余 5 人績效考核為 D,第一個(gè)解鎖期可解鎖的限制
性股票可解鎖 70%），且公司符合業(yè)績指標(biāo)等其他解鎖條件，可解鎖的激勵(lì)對(duì)象
的資格合法、有效。綜上，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)同意為 198 名激勵(lì)對(duì)象第一
個(gè)解鎖期內(nèi)的 3,961,863 股限制性股票辦理解鎖手續(xù)。
五、獨(dú)立董事意見
1、公司符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得
解鎖的情形；
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿
足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件（包括公司整體業(yè)績條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核條
件等），可解鎖限制性股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)個(gè)人績效考核結(jié)果相符，其作
為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
3、公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股
票的解鎖安排（包括解鎖期限、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
未侵犯公司及全體股東的利益；
4、本次解鎖有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵(lì)長期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們同意公司 198 名激勵(lì)對(duì)象在第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）規(guī)定的第一個(gè)解鎖期內(nèi)解鎖，同意公司為其辦理相應(yīng)解鎖手續(xù)。
六、監(jiān)事會(huì)核查意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解鎖
期解鎖條件進(jìn)行了審核，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為公司限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2016 年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案修訂稿）的相關(guān)規(guī)定為 198 名限制性股票激勵(lì)對(duì)象本期可解鎖的 3,961,863
股限制性股票辦理第一個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖事宜。
七、律師專項(xiàng)意見
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所律師認(rèn)為：珈偉股份《第一期限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案修訂稿）》系依據(jù)當(dāng)時(shí)有效的《管理辦法（試行）》及相關(guān)配套制度
制定，并已經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂
稿）》合法、有效。公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要
的授權(quán)和批準(zhǔn)；公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)符合《第一期限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；截至本法律意見出具之日，公司尚需
向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理解鎖手續(xù)。
八、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見；
4、法律意見書
特此公告！
深圳珈偉光伏照明股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 9 月 4 日