深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計(jì)劃管理辦法
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017 年第二期員工持股計(jì)劃管理辦法
第一條 為規(guī)范深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建
光電”）2017 年第二期員工持股計(jì)劃（以下簡稱“本員工持股計(jì)劃”、“員工
持股計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱
“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《關(guān)于上市公司實(shí)
施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）等相關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）、《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員
工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“員工持股計(jì)劃草案”）之規(guī)定，特制定本辦
法。
第二條 員工持股計(jì)劃所遵循的基本原則
（一）依法合規(guī)原則
公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、
操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。
（二）自愿參與原則
公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，公司不以
攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃。
（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。
第三條 員工持股計(jì)劃的實(shí)施程序
（一）董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過
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職工代表大會(huì)征求員工意見后提交董事會(huì)審議。
（二）董事會(huì)審議并通過員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本員工持股計(jì)
劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在
攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
（三）公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有
利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)
行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
（四）公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃及其相關(guān)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是
否已履行必要的決策和審批程序等出具法律意見書。
（五）董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃草案及其摘要后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公
告董事會(huì)決議、本員工持股計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)決議等。
（六）公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并在召開股東大會(huì)前公告法律意見書。
（七）公司召開股東大會(huì)以審議員工持股計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就持有人名單核
實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說明。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進(jìn)行投票。
（八）員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，方可實(shí)施員工持股計(jì)劃，
并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
第四條 員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)
本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象均需在公司或公司的全資或控股子公司工作、領(lǐng)
取薪酬，并與公司或公司的全資或控股子公司簽訂勞動(dòng)合同。
本員工持股計(jì)劃的持有人為公司（含全資、控股子公司）主管級(jí)以上（包括
部分業(yè)務(wù)骨干）員工。參加持股計(jì)劃的持有人名單由總經(jīng)理辦公會(huì)提名，董事長
審批。
公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)有資格參與員工持股計(jì)劃的員工名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情
況在股東大會(huì)上予以說明。
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第五條 員工持股計(jì)劃的資金來源和認(rèn)購原則
（一）公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金
等合法的途徑。
（二）本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的資金總額上限為 19,500 萬元，具體金額根
據(jù)實(shí)際出資繳款金額確定。
（三）本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的份額上限為 19,500 萬份，每單位份額的認(rèn)
購價(jià)格為人民幣 1 元。單個(gè)員工的認(rèn)購金額起點(diǎn)為人民幣 50 萬元，認(rèn)購總金額
應(yīng)為 50 萬元的整數(shù)倍。
（四）參加對(duì)象應(yīng)當(dāng)在公司股東大會(huì)通過本員工持股計(jì)劃后，按照《深圳市
聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計(jì)劃認(rèn)購協(xié)議書》的有關(guān)規(guī)定，
在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將認(rèn)購資金一次性、足額轉(zhuǎn)入本員工持股計(jì)劃資金賬戶。若員工
持股計(jì)劃的參加對(duì)象未按繳款時(shí)間繳款的，則該參加對(duì)象自動(dòng)喪失認(rèn)購本員工持
股計(jì)劃未繳足份額的權(quán)利；該等份額由管理委員會(huì)決定的符合員工持股計(jì)劃參加
對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的其他員工認(rèn)購。
（五）各參加對(duì)象最終認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的份額以其最終實(shí)際出資繳款情
況為準(zhǔn)。
第六條 員工持股計(jì)劃的股票來源
根據(jù)公司于2017年2月6日召開的2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)
于回購公司股份的議案》、公司于2017年5月22日公告的《深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司關(guān)于調(diào)整回購股份價(jià)格上限的公告》，自公司股東大會(huì)審議通過該回購
股份方案之日起十二個(gè)月內(nèi)，公司將以自有資金回購公司股份，回購資金總額不
超過人民幣2.4億元，回購股份的價(jià)格不超過人民幣24.80元/股。擬將其中回購
成本價(jià)不超過人民幣19,500萬元的聯(lián)建光電股票作為本員工持股計(jì)劃之標(biāo)的股
票（以下簡稱“標(biāo)的股票”），過戶至員工持股計(jì)劃賬戶。
在本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過且公司完成標(biāo)的股票回購后12
個(gè)月內(nèi)，本員工持股計(jì)劃將通過法律法規(guī)允許的方式受讓公司回購專用賬戶中的
標(biāo)的股票，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公司回購成本價(jià)及其按中國人民銀行公布的同期同類貸款
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基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息（計(jì)息期間為公司完成標(biāo)的股票回購之日至本員工持股計(jì)劃
向公司足額支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日）的合計(jì)數(shù)確定，前述轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)于標(biāo)的股票登記
至員工持股計(jì)劃名下前足額支付，最終受讓股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。
第七條 員工持股計(jì)劃的股票規(guī)模
以本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的資金總額上限19,500萬元、公司回購股份的價(jià)格
上限24.80元/股測(cè)算，本員工持股計(jì)劃購買和持有的公司股票數(shù)量約為786.29
萬股，占員工持股計(jì)劃草案公告時(shí)公司總股本613,688,411股的1.28%。前述規(guī)模
僅為測(cè)算結(jié)果，最終標(biāo)的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。
公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額
的10%，單個(gè)員工所持持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額
的1%。
員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前
獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
第八條 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期及鎖定期
（一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自公司公告標(biāo)的股票登記至本員工
持股計(jì)劃名下之日（以下簡稱“過戶完成日”）起算。
2、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持
1/2以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可
以延長。
3、如因本員工持股計(jì)劃出售公司股票存在限制或者窗口期較短等情況，導(dǎo)
致本員工持股計(jì)劃名下的公司股票無法在員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)
時(shí)，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 1/2以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議
通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長。
4、本員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后存續(xù)期屆滿前，當(dāng)員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均為
貨幣資金時(shí)，員工持股計(jì)劃可提前終止。
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5、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后未有效延期的，員工持股計(jì)劃自行終止。
（二）員工持股計(jì)劃的鎖定期
本員工持股計(jì)劃持有的標(biāo)的股票按比例分為不同的鎖定期，分別為12個(gè)月、
24個(gè)月，自過戶完成日起算。在鎖定期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃就其持有的未解鎖的
標(biāo)的股票所取得的衍生股票（因公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形），亦
應(yīng)遵守前述股份鎖定安排。
（三）標(biāo)的股票的解鎖
本員工持股計(jì)劃持有的標(biāo)的股票自過戶完成日起12個(gè)月后，分兩期解鎖，具
體解鎖安排如下表所示：
解鎖安排 解鎖日 解鎖比例
第一次解鎖 自過戶完成日起滿12個(gè)月之日的次一交易日 50%
第二次解鎖 自過戶完成日起滿24個(gè)月之日的次一交易日 50%
（四）禁止行為
本員工持股計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：
1、公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日
前30日起至最終公告日；
2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；
3、自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策
過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。
第九條 員工持股計(jì)劃的管理
本員工持股計(jì)劃由公司自行管理。本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持
有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，根據(jù)持
有人會(huì)議的授權(quán)行使員工持股計(jì)劃所持公司股票對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)
責(zé)擬定和修改本草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)
事宜。
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第十條 持有人的權(quán)利和義務(wù)
實(shí)際繳納出資認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額的員工，成為本員工持股計(jì)劃份額持
有人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等權(quán)益。
1、持有人的權(quán)利如下：
（1）按持有本員工持股計(jì)劃的份額享有本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)及其收益；
（2）依照本員工持股計(jì)劃規(guī)定參加或委派其代理人參加持有人會(huì)議，就審
議事項(xiàng)按持有的份額行使表決權(quán)。
2、持有人的義務(wù)如下：
（1）按認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的金額，在約定期限內(nèi)繳納認(rèn)購款；
（2）按認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的份額，承擔(dān)員工持股計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本員工持股計(jì)劃的規(guī)定；
（4）遵守生效的持有人會(huì)議決議。
第十一條 持有人會(huì)議
（一）公司員工在認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額后即成為本計(jì)劃的持有人，持有
人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有人組成。持有人可以親
自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理
人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。
（二）持有人會(huì)議行使如下職權(quán)：
1、員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止；
2、員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)等方式融資時(shí)，由管理委員
會(huì)商議是否參與，并提交持有人會(huì)議審議；
3、授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；
4、授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利；
5、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或本員工持股計(jì)劃草案規(guī)定的持有人會(huì)
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議其他職權(quán)。
第十二條 持有人會(huì)議的召集和表決程序
（一）持有人會(huì)議的召集程序
1、首次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)召集和主持，此后的持有人會(huì)議
由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，
由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。
2、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前 5 日發(fā)出會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、
郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包
括以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
（2）會(huì)議的召開方式；
（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；
（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；
（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（8）發(fā)出通知的日期。
如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會(huì)議?？陬^會(huì)議通知至少
應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。
3、有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開持有人會(huì)議：
（1）公司董事會(huì)提出員工持股計(jì)劃的變更方案；
（2）對(duì)員工持股計(jì)劃持有人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開員工持股計(jì)
劃持有人會(huì)議的其他事項(xiàng)。
（二）持有人會(huì)議的表決程序
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持有人會(huì)議表決程序如下：
1、每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，
主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決
方式為書面表決；
2、本員工持股計(jì)劃的持有人所持有的每份計(jì)劃份額有一票表決權(quán)；
3、持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向
中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)
不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的
表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)；
4、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有人
會(huì)議的持有人所持 50%以上（不含 50%）份額同意后則視為表決通過，形成持有
人會(huì)議的有效決議；
5、持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章程》
的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議；
6、會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。
第十三條 管理委員會(huì)
（一）本員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工持股計(jì)
劃的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
（二）管理委員會(huì)由 3 名委員組成，分別由劉虎軍、姚太平、熊瑾玉擔(dān)任。
管理委員會(huì)設(shè)主任 1 名，主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理
委員會(huì)委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。
（三）管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法，對(duì)員工持股計(jì)劃
負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：
1、不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的財(cái)
產(chǎn)；
2、不得挪用員工持股計(jì)劃資金；
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3、未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義
或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；
4、不得違反本辦法的規(guī)定，未經(jīng)持有人會(huì)議同意，將員工持股計(jì)劃資金借
貸給他人或以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
5、得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益。
管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。
（四）管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議，執(zhí)行持有人會(huì)議的決議；
2、代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；
3、根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)及意思行使員工持股計(jì)劃所持公司股票對(duì)應(yīng)的股
東權(quán)利；
4、代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；
5、管理員工持股計(jì)劃利益分配；
6、員工持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票的鎖定期滿，辦理標(biāo)的股票出售及分配等相
關(guān)事宜；
7、決策員工持股計(jì)劃棄購份額、被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
8、辦理員工持股計(jì)劃份額變更、繼承登記；
9、負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的減持安排；
10、持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。
（五）管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：
1、主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；
2、督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；
3、管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計(jì)劃管理辦法
（六）管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開 3
日以前通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，通知全體管理委員
會(huì)委員。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：
1、會(huì)議日期和地點(diǎn)；
2、會(huì)議事由和議題；
3、會(huì)議所必需的會(huì)議材料；
4、發(fā)出通知的日期。
（七）1/3 以上管理委員會(huì)委員，可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理
委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后 5 日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。
（八）管理委員會(huì)會(huì)議的召開和表決程序
1、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。
2、管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通過。
3、管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票，表決方式為記名投票表決。
4、管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用
通訊、傳真等方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。
5、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故
不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，代為出席會(huì)議的管理
委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出
席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
6、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理
委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
第十四條 公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管
理委員會(huì)商議決定員工持股計(jì)劃是否參與融資及資金解決方案，并提交持有人會(huì)
議審議。
第十五條 本員工持股計(jì)劃權(quán)益的處置辦法
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（一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成
1、 公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本員工持股計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
3、本員工持股計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。
員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)。公司不得侵占、挪用員工持股
計(jì)劃資產(chǎn)或以其他任何形式將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混同。因管理、運(yùn)
用員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益應(yīng)歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
（二）員工持股計(jì)劃權(quán)益存續(xù)期內(nèi)的處置辦法
1、存續(xù)期內(nèi)總體權(quán)益處置辦法：
（1）員工持股計(jì)劃份額未能按照約定足額認(rèn)購的，可由管理委員會(huì)決定的
符合員工持股計(jì)劃參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的其他員工認(rèn)購；
（2）在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)持有
人會(huì)議審議通過，持有人所持有的員工持股計(jì)劃份額不得用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、
償還債務(wù)或用于其他類似處置；
（3）在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，除本員工持股計(jì)劃及監(jiān)管部門另有規(guī)
定外，持有人不得要求分配員工持股計(jì)劃資產(chǎn)；
（4）持有人所持有的員工持股計(jì)劃份額經(jīng)管理委員會(huì)批準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)讓給符
合員工持股計(jì)劃參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的公司員工。
2、存續(xù)期內(nèi)特殊情況的權(quán)益處置辦法
（1）若持有人在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)與公司的勞動(dòng)合同系出于以下原因
被解除的，公司有權(quán)取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的員
工持股計(jì)劃份額強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)決定的符合員工持股計(jì)劃參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)
的受讓人，如沒有合適的人選則由公司控股股東劉虎軍受讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照下述
兩個(gè)金額中孰低的原則確定：（i）應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對(duì)應(yīng)的原始出資金額；（ii）
應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對(duì)應(yīng)的公司股票公允價(jià)值，由受讓人向前述不再符合員工持股計(jì)劃
參與資格的人員支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款：
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①持有人擅自離職或辭職未根據(jù)公司管理制度正常解除勞動(dòng)合同的；
②持有人辭職并根據(jù)公司管理制度正常解除勞動(dòng)合同的，自勞動(dòng)合同解除之
日起兩年內(nèi)，持有人以任何形式直接或間接地從事與公司存在競(jìng)爭關(guān)系的業(yè)務(wù)的；
③持有人嚴(yán)重失職，營私舞弊，給公司造成重大損害的；
④持有人出現(xiàn)重大過錯(cuò)而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符合參與本員工持股計(jì)劃
條件的；
⑤持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司解除勞動(dòng)合同的。
（2）存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持有的員工持股
計(jì)劃權(quán)益不作變更。
（3）若持有人在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)與公司的勞動(dòng)合同系出于以下原因
而解除的，該持有人持有的按照后附公示計(jì)算的員工持股計(jì)劃份額（保留的員工
持股計(jì)劃份額=該持有人持有的全部員工持股計(jì)劃份額×本員工持股計(jì)劃已解鎖
股票比例，公式中的“本員工持股計(jì)劃已解鎖股票比例”以該持有人勞動(dòng)合同解
除之日的比例為準(zhǔn)）繼續(xù)保留，不作變更；其持有的員工持股計(jì)劃其他份額應(yīng)轉(zhuǎn)
讓給管理委員會(huì)決定的符合員工持股計(jì)劃參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的受讓人，如沒有合適的
人選則由公司控股股東劉虎軍受讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對(duì)應(yīng)的原始出資
金額及其按中國人民銀行公布的一年期短期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息（計(jì)息期間
為轉(zhuǎn)讓人向本員工持股計(jì)劃足額繳納認(rèn)購款之日至受讓人向轉(zhuǎn)讓人支付轉(zhuǎn)讓價(jià)
款之日）的合計(jì)數(shù)確定，由受讓人向前述持有人支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款：
①持有人患病或者非因工負(fù)傷，喪失勞動(dòng)能力的；
②持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的；
③公司與持有人勞動(dòng)合同到期而解除勞動(dòng)關(guān)系或其他原因正當(dāng)離職的；
④持有人不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍然不能勝任工作的；
⑤持有人出現(xiàn)業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)等原因而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符合參與本
員工持股計(jì)劃條件的。
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（4）若持有人死亡或被依法宣告死亡的，該持有人持有的按照后附公示計(jì)
算的員工持股計(jì)劃份額（繼承的員工持股計(jì)劃份額=該持有人持有的全部員工持
股計(jì)劃份額×本員工持股計(jì)劃已解鎖股票比例，公式中的“本員工持股計(jì)劃已解
鎖股票比例”以該持有人死亡或被依法宣告死亡之日的比例為準(zhǔn)）由其合法繼承
人繼續(xù)享有，不作變更，該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限制；
其持有的員工持股計(jì)劃其他份額應(yīng)轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)決定的符合員工持股計(jì)劃
參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的受讓人，如沒有合適的人選則由公司控股股東劉虎軍受讓，轉(zhuǎn)讓
價(jià)格按照應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對(duì)應(yīng)的原始出資金額及其按中國人民銀行公布的一年期
短期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息（計(jì)息期間為轉(zhuǎn)讓人向本員工持股計(jì)劃足額繳納認(rèn)
購款之日至受讓人向轉(zhuǎn)讓人的繼承人支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日）的合計(jì)數(shù)確定，由受讓
人向前述持有人的繼承人支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
第十六條 員工持股計(jì)劃的變更
員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
同意并提交公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。
第十七條 員工持股計(jì)劃的終止
（一）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未展期，本員工持股計(jì)劃自行終止。
（二）本員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后存續(xù)期屆滿前，當(dāng)員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均
為貨幣資金時(shí)，員工持股計(jì)劃可提前終止。
第十八條 員工持股計(jì)劃期滿后股份的處置辦法
（一）當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，若本員工持股計(jì)劃所持有
的公司股票全部出售，且員工持股計(jì)劃資產(chǎn)依照本計(jì)劃規(guī)定清算、分配完畢的，
經(jīng)持有人會(huì)議及公司董事會(huì)審議通過，本員工持股計(jì)劃即可終止。
（二）本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 1 個(gè)月，如持有公司股票仍未全部出
售，經(jīng)持有人會(huì)議同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
可以延長。
（三）員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿不展期的，由持有人會(huì)議授權(quán)管理委員會(huì)對(duì)
員工持股計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清算，在存續(xù)期屆滿后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并在依
法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，按照持有人所持員工持股計(jì)劃份額占總份額的比例進(jìn)行分配。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計(jì)劃管理辦法
第十九條 公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按
有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，持有人應(yīng)依法繳納由于參加本員
工持股計(jì)劃所產(chǎn)生的個(gè)人所得稅。
第二十條 公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃不構(gòu)成公司或下
屬公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司或下屬公司與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或下
屬公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。
第二十一條 本辦法自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。
第二十二條 本辦法未盡事宜，由董事會(huì)、管理委員會(huì)和持有人另行協(xié)商解
決。
第二十三條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017 年 6 月 12 日