深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售條件已經(jīng)成就，本次解除限售的限制性
股票數(shù)量為 2,716,470 股，占首次授予限制性股票數(shù)量的 25.4365%，占截止本
公告日公司總股本比例為 0.2170%；實(shí)際可上市流通數(shù)量為 2,673,270 股，占首
次 授 予 限 制 性 股 票 數(shù) 量 的 25.0320% ， 占 截 止 本 公 告 日 公 司 總 股 本 比 例 為
0.2136%。
2、本次申請解除限售的激勵(lì)對象數(shù)量為 182 人。
3、本次限制性股票的上市流通日為 2017 年 11 月 24 日。
4、本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。
公司于 2017 年 10 月 27 日召開第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了
《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售的議案》，同
意為符合本次解除限售條件的 182 名激勵(lì)對象，辦理總數(shù)量為 2,716,470 股的
限制性股票第一期解除限售等相關(guān)事項(xiàng)?，F(xiàn)按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次
授予部分限制性股票解除限售事宜，具體情況如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、2016 年 9 月 22 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議、2016
年 9 月 29 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，分別審議通過了
《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制
定的議案》以及《關(guān)于提請股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)
立意見：認(rèn)為公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格、激勵(lì)對象的主體資格合
法、有效、未侵犯公司及全體股東的利益、不存在向激勵(lì)對象提供貸款、貸款
擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排、同時(shí)，本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有
全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)
對激勵(lì)對象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象
名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對象范圍。
2、2016 年 10 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、 關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016 年 11 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事
項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此
發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)
定。
4、2017 年 8 月 25 日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第二十次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授
予部分限制性股票數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議
案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為預(yù)留部分激勵(lì)對象主體資格確認(rèn)
辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
5、2017 年 10 月 27 日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整首次授予限制性股票回購價(jià)格及回購
數(shù)量的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股
票的議案》、《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售的
議案》。
董事會(huì)認(rèn)為部分激勵(lì)對象所持首次授予的限制性股票第一期解除限售的條
件已經(jīng)成就，同意為符合本次解除限售條件的 182 名激勵(lì)對象，辦理總數(shù)量為
2,716,470 股的限制性股票第一期解除限售等相關(guān)事項(xiàng)。董事會(huì)薪酬與考核委員
會(huì)出具了核查意見。公司獨(dú)立董事為相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具
了相關(guān)核查意見，律師出具了法律意見書。
二、首次授予限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件成就情況的說明
（一）限售期屆滿
根據(jù)公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，首次授予的限制性股票
第一個(gè)限售期為自授予日 2016 年 11 月 14 日起 12 個(gè)月。公司首次授予限制性
股票的第一個(gè)限售期已于 2017 年 11 月 14 日屆滿。
解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對象辦理解除限售事宜，未
滿足解除限售條件的激勵(lì)對象持有的限制性股票由公司回購注銷。
首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
可解除限售數(shù)量占限
解除限售安排 解除限售時(shí)間
制性股票數(shù)量比例
自首次授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第一次解除限售 起至授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
日當(dāng)日止
自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第二次解除限售 起至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
日當(dāng)日止
自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第三次解除限售 起至授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 40%
日當(dāng)日止
（二）解除限售條件：
1、公司業(yè)績考核要求
公司授予限制性股票的各年度對應(yīng)的公司業(yè)績考核指標(biāo)如下表所示：
解除限售安排 業(yè)績考核指標(biāo)
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2016 年
第一次解除限售
營業(yè)收入增長率不低于 30%；
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2017 年
第二次解除限售
營業(yè)收入增長率不低于 60%；
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2018 年
第三次解除限售
營業(yè)收入增長率不低于 90%。
2、個(gè)人業(yè)績考核要求
根據(jù)公司制定的考核辦法，對個(gè)人績效考核結(jié)果共有 A、B+、B、C、D 五檔，
對應(yīng)的考核結(jié)果如下：
A B+ B C D
等級(jí)
優(yōu) 良 達(dá)標(biāo) 部分達(dá)標(biāo) 不達(dá)標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 1.0 1.0 0.9 0
個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度。
若激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 A/B+/B 檔，則上一年度激勵(lì)對
象個(gè)人績效考核為“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對象可按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分
批次解除限售。
若激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 C 檔，則上一年度激勵(lì)對象個(gè)人
績效考核為“部分達(dá)標(biāo)”，公司將按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，當(dāng)期可解除
限售數(shù)量為當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度的 90%，另 10%的限制性股票由公司回購并注
銷。
若激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 D 檔，則上一年度激勵(lì)對象個(gè)人
績效考核為“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對
象當(dāng)期解除限售額度，限制性股票由公司回購并注銷。
（三）滿足解除限售條件情況的說明
首次授予部分的第一次解除限售條件 是否達(dá)到解除限售條件的說明
1、公司未發(fā)生以下任一情形： 公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被 條件。
注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示
意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控
制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法
表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法
規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的
情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形： 激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，滿足解除
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為 限售條件。
不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為
被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或
者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公
司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股
權(quán)激勵(lì)的；
（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、公司業(yè)績考核要求：以 2013-2015 年 經(jīng)亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
營業(yè)收入均值為基數(shù)，2016 年?duì)I業(yè)收入增 普通合伙）審計(jì)：
長率不低于 30%。 （1） 公 司 2013 年度營 業(yè) 收入為
753,628,605.07 元，2014 年度營業(yè)
收入為 990,508,912.70 元，2015 年
度營業(yè)收入為 959,484,550.38 元，
以 2013-2015 年 營 業(yè) 收 入 均 值
901,207,356.05 元為基數(shù)，2016 年
度 營 業(yè) 收 入 為 1,509,099,420.90
元，增長率為 67.45%，滿足解除限
售條件。
4、激勵(lì)對象個(gè)人績效考核要求： （1）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象
根據(jù)公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì) 有 176 人 2016 年度績效考核結(jié)果為
劃實(shí)施考核管理辦法》，對個(gè)人績效考核 A/B+/B 檔，即激勵(lì)對象 2016 年度個(gè)
結(jié)果共有 A、B+、B、C、D 五檔。若激勵(lì) 人績效考核為 “達(dá)標(biāo)”，滿足解除限
對 象 上 一 年 度 個(gè) 人 績 效 考 核 結(jié) 果 為 售條件，第一期計(jì)劃額度全部解除限
A/B+/B 檔，則上一年度激勵(lì)對象個(gè)人績效 售；
考核為“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對象可按照限制性 （2）激勵(lì)對象中有 6 人因 2016 年度
股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次解除限 個(gè)人績效考核結(jié)果為 C 檔，即激勵(lì)對
售 。 象 2016 年度個(gè)人績效考核為 “部分
若激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考核 達(dá)標(biāo)”，其第一期可解除限售數(shù)量為
結(jié)果為 C 檔，則上一年度激勵(lì)對象個(gè)人績 當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度的 90%，另
效考核為“部分達(dá)標(biāo)”，公司將按照限制 10%的限制性股票由公司回購并注
性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，當(dāng)期可解除限售 銷；
數(shù)量為當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度的 90%，另 （3）激勵(lì)對象中有 25 人因 2016 年
10%的限制性股票由公司回購并注銷；若 度個(gè)人績效考核結(jié)果為 D 檔，即激勵(lì)
激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 D 對象 2016 年度個(gè)人績效考核為 “不
檔，則上一年度激勵(lì)對象個(gè)人績效考核為 達(dá)標(biāo)”，其第一期計(jì)劃解除限售額度
“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照限制性股票激勵(lì) 全部不得解除限售，由公司回購注
計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對象當(dāng)期解除限 銷；
售額度，限制性股票由公司回購并注銷。 （4）激勵(lì)對象中有 16 人因個(gè)人原因
離職，不滿足激勵(lì)條件，其所持有的
全部限制性股票由公司回購注銷；
（5）前述個(gè)人考核結(jié)果為 D 的 25 名
激勵(lì)對象中的 24 名因個(gè)人原因，現(xiàn)
申請?zhí)崆巴顺鱿拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃，
經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定原授予應(yīng)于第二、第三
限售期滿解除限售的限制性股票由
公司回購注銷。
綜上所述， 董事會(huì)認(rèn)為公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一次解
除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同
意辦理首次授予部分限制性股票的第一次解除限售事宜。
三、本次解除限售的首次授予限制性股票上市流通安排
1、本次解除限售的首次授予限制性股票的上市流通日為 2017 年 11 月 24
日。
2、本次解除限售的限制性股票數(shù)量為 2,716,470 股，占首次授予限制性股
票數(shù)量的 25.4365%，占公司總股本比例為 0.2170%；實(shí)際可上市流通數(shù)量為
2,673,270 股，占首次授予限制性股票數(shù)量的 25.0320%，占公司總股本比例為
0.2136%。
3、本次申請解除限售的激勵(lì)對象數(shù)量為 182 人。
本次可解除限售激勵(lì)對象所涉及的限制性股票數(shù)量及實(shí)際可上市流通股份
數(shù)量具體情況如下：
單位：股
激勵(lì)對象 首次授予的 本次解除限 本次回購 繼續(xù)限售 本次實(shí)際可
限制性股票 售的限制性 注銷限制 的限制性 上市流通的
姓名 職務(wù)
股票 性股票 股票 限制性股票
高四清 董事 180,000 54,000 - 126,000 54,000
于芳 董事會(huì)秘書 144,000 43,200 - 100,800 0
公司中層管理人 績效考核等級(jí)
員；核心技術(shù)（業(yè) 為 A/B+/B 的激 8,220,600 2,466,180 - 5,754,420 2,466,180
務(wù)）人員；董事 勵(lì)對象（174 人）
會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì) 績效考核等級(jí)
的其他人員。 為 C 的激勵(lì)對象 567,000 153,090 17,010 396,900 153,090
（180 人） （6 人）
共計(jì) 9,111,600 2,716,470 17,010 6,378,120 2,673,270
注：（1）、本次解除限售的限制性股票中 97,200 股為董事和高級(jí)管理人員所持有。根據(jù)《公
司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵(lì)對象中的公司董事、高級(jí)管理人員所持的
限制性股票解除限售后，其所持公司股份總數(shù)的 25%為實(shí)際可上市流通股份，剩余 75%股份
將繼續(xù)鎖定。同時(shí)其買賣股份應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定。
（2）、董事高四清先生目前持有 220,000 股公司股份，均為尚未解除限售的限制性股票，
目前未持有無限售流通股，本次辦理解除限售股份為 54,000 股，其實(shí)際可上市流通股份數(shù)
量為 54,000 股。
（3）、董事會(huì)秘書于芳女士除持有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票外，還持有部分本公司
股票，2017 年度可流通額度已包括了本次限制性股票解除限售對應(yīng)的可流通部分。因此本
次限制性股票解除后實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為 0 股。
四、股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況
本次解除限售完成后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股份性質(zhì)
數(shù)量（股） 比例% 增加（股） 減少（股） 數(shù)量（股） 比例%
一、有限售條件
233,405,509 18.65 2,673,270 230,732,239 18.44
股份
股權(quán)激勵(lì)限售股 13,099,400 1.05 2,716,470 10,382,930 0.83
高管鎖定股 220,306,109 17.60 43,200 220,349,309 17.61
二、無限售條件
1,018,190,038 81.35 2,673,270 1,020,863,308 81.56
股份
三、股份總數(shù) 1,251,595,547 100.00 1,251,595,547 100.00
注：以上股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況以解除限售事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司出
具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 11 月 20 日