深圳珈偉光伏照明股份有限公司
關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)
象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解鎖條件部分已獲授但尚未
解鎖的限制性股票回購注銷的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
深圳珈偉光伏照明股份有限公司（以下簡稱“珈偉股份”“公司”）第三屆
董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激
勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解鎖條件部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購
注銷的議案》，根據(jù)公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定
和股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意對(duì)楊富春、駱祥輝、李樹彬、朱中風(fēng)和岳建
強(qiáng)這 5 名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解鎖條件部分的已獲授但尚未解鎖限制
性股票共計(jì) 27,909 股進(jìn)行回購注銷。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、2015 年 12 月 28 日，公司第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過了《第
一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
施考核管理辦法（草案）》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利
于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。
2015 年 12 月 28 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)
對(duì)象名單》以及《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案）》，監(jiān)
事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范
圍。
2、2016 年 7 月 21 日，公司第二屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議審議通過了《深
圳珈偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘
要》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》以及《關(guān)
于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議
案》。
2016 年 7 月 21 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《深圳珈
偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要》、
《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》以及《第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）》，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激
勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了再次核實(shí)。
3、2016 年 8 月 9 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《深圳
珈偉光伏照明股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘
要》 、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》以及
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)
的議案》。
4、2016 年 8 月 26 日，公司第二屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)
第二十四次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)
的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》,公司獨(dú)立董事對(duì)本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核
實(shí)。
5、根據(jù)授權(quán)，公司已于 2016 年 8 月 26 日辦理完畢了公司第一期限制性股
票首期授予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首期實(shí)際授予人數(shù) 206 人，授予股
票 448.96 萬股，授予價(jià)格 13.50 元/股。上述授予的限制性股票上市日期為 2016
年 9 月 21 日。
6、2017 年 7 月 11 日，公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回
購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。因?qū)嵤┝?2016
年度利潤分配方案，公司對(duì)第一期限制性股票授予數(shù)量及回購價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整，調(diào)整后的第一期限制性股票首次授予數(shù)量由 448.96 萬股調(diào)整為 810.9732
萬股；回購價(jià)格由 13.50 元/股調(diào)整為 7.42 元/股，同意對(duì)已經(jīng)離職的激勵(lì)對(duì)象
徐剛、曾鴻飛、李愛嬌、石澤平、羅文剛、郭清華、徐洲、張勝文共 8 人已獲授
但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見；獨(dú)
立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
7、2017 年 9 月 4 日公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十次
會(huì)議審議通過了《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解
鎖期解鎖條件成就的議案》和《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)
對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解鎖條件部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購注
銷的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單和可解鎖的股份數(shù)量及回購注銷股份數(shù)量分
別進(jìn)行了核查并出具了核查意見，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師也出
具了相應(yīng)的法律意見書。
三、回購注銷原因說明
根據(jù)公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》
的相關(guān)規(guī)定：年終績效考核分為 A、B、C、D、E 五檔，A 為最優(yōu)，E 為最差。
年終績效考核為 C 及以上，當(dāng)期限制性股票可以全部解鎖；年終績效考核為 D，
當(dāng)期限制性股票解鎖比例下調(diào) 30%；年終績效考核為 E，當(dāng)期限制性股票不予解
鎖。
根據(jù)上述規(guī)定，公司第一期限制性股票首次授予的激勵(lì)對(duì)象楊富春、駱祥輝、
李樹彬、朱中風(fēng)和岳建強(qiáng)在 2016 年度個(gè)人業(yè)績考核結(jié)果為 D,上述 5 人在第一個(gè)
解鎖期對(duì)應(yīng) 30%的限制性股票共計(jì) 27,909 股將由公司統(tǒng)一回購注銷。
四、回購注銷數(shù)量、價(jià)格及調(diào)整依據(jù)
由于公司 2016 年度權(quán)益分派已實(shí)施完成，公司需對(duì)第一期限制性股票授予
數(shù)量及回購價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。公司已于 2017 年 7 月 11 日召開第三屆董事會(huì)第
十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及
回購價(jià)格的議案》，調(diào)整后的第一期限制性股票首次授予數(shù)量由 448.96 萬股調(diào)
整為 810.9732 萬股；回購價(jià)格由 13.50 元/股調(diào)整為 7.42 元/股。
根據(jù)上述調(diào)整，本次對(duì)第一期限制性股票首次授予的激勵(lì)對(duì)象楊富春、駱祥
輝、李樹彬、朱中風(fēng)和岳建強(qiáng)因個(gè)人業(yè)績考核為 D 需回購注銷的股份數(shù)量共計(jì)為
27,909 股，回購價(jià)格為 7.42 元/股。
五、回購注銷前后的股本結(jié)構(gòu)變化表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)數(shù) 本次變動(dòng)后
項(xiàng)目
數(shù)量 比例 增加 減少 數(shù)量 比例
一、有限售條件股份 534,346,468 62.5437% - 27,909 534,318,559 62.5425%
高管鎖定股 140,666,989 16.4647% - - 140,666,989 16.4652%
首發(fā)后限售 385,699,803 45.1450% - - 385,699,803 45.1465%
股權(quán)激勵(lì)限售股 7,979,676 0.9340% - 27,909 7,951,767 0.9308%
二、無限售條件股份 320,010,837 37.4563% - - 320,010,837 37.4575%
三、股份總數(shù) 854,357,305 100.0000% - 27,909 854,329,396 100.0000%
說明：截至本公告披露日，中登公司顯示公司的實(shí)際總股本仍為 854,487,361 股，是由于公
司于 2017 年 7 月 11 日披露的《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的公
告》中 130,056 股股份尚在辦理注銷過程中，該部分股份辦理完成回購注銷手續(xù)后，公司總股本
將變成 854,357,305 股；本次因個(gè)人業(yè)績考核未達(dá)到解鎖條件部分需回購注銷的股份共計(jì) 27,909
股，該部分股份完成回購注銷手續(xù)后，公司總股本將變成 854,329,396 股。
六、薪酬與考核委員會(huì)核查意見
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核后認(rèn)為：公司第一期限制性股票首次授予的激
勵(lì)對(duì)象楊富春、駱祥輝、李樹彬、朱中風(fēng)和岳建強(qiáng)在 2016 年度個(gè)人業(yè)績考核結(jié)
果為 D, 根據(jù)《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》
的規(guī)定，同意公司對(duì)上述 5 人在第一個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng) 30%的限制性股票共計(jì) 27,909
股回購注銷。
七、獨(dú)立董事意見
公司回購注銷第一期限制性股票首次授予的激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到
解鎖條件部分的限制性股票相關(guān)事宜的依據(jù)、回購程序、數(shù)量及價(jià)格合法、合規(guī)，
不影響公司的持續(xù)經(jīng)營，也不損害公司及全體股東利益。公司本次回購注銷部分
限制性股票符合《公司法》、《證券法》及公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案修訂稿）》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》
的相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)。同意公司回購注銷第一期限制性股票首次授予的激
勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解鎖條件部分的限制性股票。
八、監(jiān)事會(huì)核查意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》及公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）》、《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿）》的
相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)回購注銷第一期限制性股票首次授予的激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖
期未達(dá)到解鎖條件部分的限制性股票事宜進(jìn)行了審核，一致認(rèn)為：楊富春、駱祥
輝、李樹彬、朱中風(fēng)和岳建強(qiáng)在 2016 年度個(gè)人業(yè)績考核結(jié)果為 D，與實(shí)際情況
一致；同意公司對(duì)上述 5 人在第一個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng) 30%的限制性股票共計(jì) 27,909
股回購注銷。
九、律師專項(xiàng)意見
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所律師認(rèn)為：珈偉股份《第一期限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案修訂稿）》系依據(jù)當(dāng)時(shí)有效的《管理辦法（試行）》及相關(guān)配套制度
制定，并已經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂
稿）》合法、有效。公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要
的授權(quán)和批準(zhǔn)；公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)符合《第一期限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；截至本法律意見出具之日，公司尚需
向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理解鎖手續(xù)。
十、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見；
4、法律意見書
特此公告！
深圳珈偉光伏照明股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 9 月 4 日