（原標題：證監(jiān)會對大族激光等3宗案件作出行政處罰）

8月5日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報稱，證監(jiān)會近日依法對3宗案件作出行政處罰及市場禁入。 其中，1宗內(nèi)幕交易案中，6人內(nèi)幕交易寶莫股份被罰。據(jù)悉，馬祥峰利用其寶莫股份控股股東監(jiān)事身份及與部分內(nèi)幕信息知情人熟悉的優(yōu)勢，通過電話聯(lián)絡等方式打聽、刺探內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其控制使用4個證券賬戶交易“寶莫股份”，獲利約1588萬元。證監(jiān)會決定沒收馬祥峰違法所得約1588萬元，并處以約4764萬元罰款，共計6352萬元，同時對馬祥峰采取終身證券市場禁入措施。

1宗信息披露違法案中，2012年至2014年期間，上海綠新包裝材料科技股份有限公司（簡稱上海綠新）實際控制人、總經(jīng)理王丹連續(xù)多次與上海綠新發(fā)生資金往來，累計金額超過兩千萬元，上海綠新未按照相關規(guī)定及時披露上述關聯(lián)交易；2014年3月28日，上海綠新與云南中云投資有限公司簽訂《股權轉讓意向協(xié)議》，協(xié)議標的金額3.68億元，占上述協(xié)議簽訂前上海綠新最近一期審計凈資產(chǎn)的10%以上，上海綠新未按照相關規(guī)定及時披露上述信息。由于上海綠新的上述行為違反了相關規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對上海綠新責令改正，給予警告并處以30萬元罰款；對王丹等4名責任人員給予警告，并分別處以8萬元或3萬元罰款。

1宗短線交易案中，陳焱擔任大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（簡稱大族激光）副總經(jīng)理期間，于2015年12月23日和2016年1月5日以股權激勵股票期權行權方式合計買入大族激光股票221214股，清算金額約為311萬元；于2016年4月1日賣出大族激光股票80153股，清算金額約為177萬元。上述交易所得收益約為64萬元。陳焱的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳焱給予警告，并處以3萬元罰款。

除此之外，證監(jiān)會近日還對一宗私募基金行政處罰案件作出維持的行政復議決定。據(jù)悉，某投資擔保有限公司（以下簡稱投資擔保公司）作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中存在向不特定對象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風險評估和風險揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標準等私募基金募集違法行為。

張曉軍表示，這是證監(jiān)會行政復議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問題的案件。案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)與法律界限，采取向不特定對象宣傳推介等方式，向社會公開募集資金，致使“私募基金公募化”，違反了有關非公開募集基金的規(guī)定，依法應當承擔相應的法律責任。