廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公
司 2017 年半年度跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：超頻三
保薦代表人姓名：汪柯 聯(lián)系電話：020-87555888
保薦代表人姓名：陳運興 聯(lián)系電話：020-87555888
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 不適用
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 不適用
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合格 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括
對外投資、風(fēng)險投資、委托理財、 無 不適用
財務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)
無 不適用
構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)
發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀況、核 無 不適用
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否履
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
行承諾
1.控股股東、實際控制人杜建軍、劉郁、
是 不適用
張魁關(guān)于股份鎖定及減持意向的承諾
2.公司董事、高級管理人員關(guān)于股份鎖
是 不適用
定及減持意向的承諾
3.公司其他股東關(guān)于股份鎖定的承諾 是 不適用
4.公司、控股股東、實際控制人、董事、
是 不適用
高級管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾
5.公司、控股股東、實際控制人、董
事、監(jiān)事和高級管理人員關(guān)于《招股
是 不適用
說明書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏的承諾
6.公司、董事、高級管理人員關(guān)于填
是 不適用
補(bǔ)被攤薄即期回報的承諾
7.公司控股股東、實際控制人關(guān)于避
是 不適用
免同業(yè)競爭的承諾
8.公司控股股東、實際控制人關(guān)于規(guī)范
是 不適用
和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
9.公司控股股東、實際控制人關(guān)于公司
及其子公司員工社保、公積金如果補(bǔ)繳 是 不適用
或者罰款代為承擔(dān)或全額補(bǔ)償?shù)某兄Z
10.公司控股股東、實際控制人關(guān)于公
司子公司惠州超頻三光電科技有限公
是 不適用
司的部分土地及房產(chǎn)尚未取得產(chǎn)權(quán)證
書的事項的承諾
11.公司控股股東、實際控制人關(guān)于租
賃的房產(chǎn)出租方暫無法提供出租房產(chǎn) 是 不適用
的產(chǎn)權(quán)證書的承諾
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)構(gòu)或者
不適用
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年半年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
汪柯 陳運興
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日