國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
Grandall Law Firm (Shanghai)
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關(guān)于華燦光電股份有限公司
2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：華燦光電股份有限公司
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受華燦光電股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派本所律師出席公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東
大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性
文件以及《華燦光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，
就公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、會(huì)議
表決程序和表決結(jié)果的合法性等有關(guān)法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問(wèn)
題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次股東大會(huì)見(jiàn)證之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)決議一起公告，并依法對(duì)
本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
一、 本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
1、本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)是由 2017 年 10 月 20 日召開(kāi)的公司第
三屆董事會(huì)第六次會(huì)議決定提議召開(kāi)，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。公司董事會(huì)于 2017
年 10 月 23 日 在 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 創(chuàng) 業(yè) 板 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了《華燦光電股份有限公司關(guān)于
召開(kāi) 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、
地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議召集人、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法和參與網(wǎng)絡(luò)投票
的投票程序等內(nèi)容。
2、本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)于 2017 年 11 月 7 日下午 15:00 在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福
路 233 號(hào)華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 6 號(hào)會(huì)議室召開(kāi)，公司董事長(zhǎng)
俞信華先生主持了本次股東大會(huì)。會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)與本次股東大會(huì)通知的
內(nèi)容一致。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)，通過(guò)深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的平臺(tái)。通過(guò)深圳證券
交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 11 月 7 日上午 9:30~11:30，下
午 13:00~15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2017 年 11
月 6 日下午 15:00 至 2017 年 11 月 7 日下午 15:00 的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，公司在本次股東大會(huì)召開(kāi)十五日前刊登了會(huì)議通知，本次股
東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與股東大會(huì)通知中公告的
時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章
程》的規(guī)定。
二、 本次股東大會(huì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共計(jì) 10 人，代表股份總數(shù)為 445,810,629 股，占公司股份總數(shù)的
53.0103%。
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公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席了會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，召集人資格符合《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與會(huì)人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委
托書(shū)及對(duì)召集人資格的審查，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
（或代理人）均具有合法有效的資格，可以參加本次股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。
召集人資格合法、有效。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，由深圳證券交易所
身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東資格。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
公司本次股東大會(huì)無(wú)臨時(shí)提案，根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和本次股
東大會(huì)通知，本次股東大會(huì)不涉及關(guān)聯(lián)股東回避事項(xiàng)。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投
票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就會(huì)議通知中列明的議案逐一進(jìn)行了審議并通過(guò)了
如下議案：
議案一：《關(guān)于華燦光電股份有限公司擬發(fā)行中期票據(jù)的議案》；
表決結(jié)果：同意 445,810,629 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 7,916,678 股：其中同意 7,916,678 股，
占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反
對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
議案二：《關(guān)于華燦光電（蘇州）有限公司 LED 外延片、芯片四期項(xiàng)目的
議案》。
表決結(jié)果：同意 445,810,629 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)就本次股東大會(huì)通知并公告的事項(xiàng)采取現(xiàn)場(chǎng)記名
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
投票以及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決，并于投票表決結(jié)束后，根據(jù)《公司
章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。公司對(duì)議案一中的中小投資者
的表決情況單獨(dú)計(jì)票并單獨(dú)披露表決結(jié)果。議案二為特別決議議案，經(jīng)出席本次
股東大會(huì)的股東及股東代理人所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過(guò)。本次股東大
會(huì)議案審議通過(guò)的表決票數(shù)符合《公司章程》規(guī)定，其表決程序、表決結(jié)果符合
有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決過(guò)程、表決權(quán)的行使及計(jì)票、監(jiān)票的程
序均符合《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有
效。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《證券
法》、《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人
員資格合法有效，召集人資格合法有效，表決程序和表決結(jié)果合法有效，本次股
東大會(huì)形成的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)于二零一七年十一月七日由國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所出具，經(jīng)
辦律師為王珊律師、王愷律師。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本叁份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2017
年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
黃寧寧 王 珊
王 愷
年 月 日