深圳市聚飛光電股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第二十次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 8 月 15 日以郵
件方式，向公司各位監(jiān)事發(fā)出關(guān)于召開第三屆監(jiān)事會第二十次會議的通知，并于
2017 年 8 月 25 日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開。會議應(yīng)參加監(jiān)事 3 人，實(shí)參加監(jiān)
事 3 人，符合《公司法》及《深圳市聚飛光電股份有限公司章程》的規(guī)定。會議
由公司監(jiān)事會主席曹石麟先生主持。
經(jīng)會議審議，通過了如下議案：
1、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于公
司 2017 年半年度報告全文及摘要的議案》。
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為董事會編制和審核公司 2017 年半年度報告的程序符合法
律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公
司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2017 年半年度報告全文及摘要詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站，
2017 年半年度報告披露提示性公告同時刊登于 2017 年 8 月 26 日的《證券時報》、
《中國證券報》、《證券日報》，供投資者查閱。
2、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于公
司的議案》。
監(jiān)事會對公司 2017 年度上半年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了認(rèn)真的核
查，認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集
資金管理制度》的規(guī)定使用募集資金，并及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息
披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
公司《2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告》詳見中國證監(jiān)會
創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站上的相關(guān)公告。
3、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于向
香港全資子公司增資的議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為，向香港全資子公司聚飛（香港）發(fā)展有限公司進(jìn)行增資，將對
香港子公司的發(fā)展提供有力支持，符合全體股東的利益和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)
劃，同意公司使用自有資金港幣 4,500 萬元向香港全資子公司聚飛（香港）發(fā)展
有限公司進(jìn)行增資。本次增資完成后，香港子公司的注冊資本將由港幣 7,300 萬
元增加至 11,800 萬元，公司仍持有香港子公司 100%的股權(quán)。
《關(guān)于向香港全資子公司增資的公告》具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)
板信息披露網(wǎng)站。
4、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于變
更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為，公司根據(jù)實(shí)際情況對部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)做出相
應(yīng)調(diào)整，有利于公司提高募集資金使用效率，符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃布局，有利于公
司長遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)了公司與全體投資者利益的最大化。監(jiān)事會同意本次部分募投
項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)變更。
《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的公告》具體內(nèi)容詳見中國證
監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
5、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于使
用閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品的議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為，公司及全資子公司使用閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品，
不會影響公司募集資金項(xiàng)目計劃的正常進(jìn)行，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，
不存在損害公司及中小股東利益的情形。事項(xiàng)決策和審議程序合法、合規(guī)。同意
公司及全資子公司使用不超過人民幣 3 億元的閑置募集資金購買保本型銀行理財
產(chǎn)品事宜。
《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品的公告》具體內(nèi)容詳見中
國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
6、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于調(diào)
整 2016 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股票數(shù)量的議案》。
因公司實(shí)施了 2016 年度利潤分配方案，以公司總股本 693,986,415 股為基數(shù)，
以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 8 股。根據(jù)公司《2016 年度限制性股票激勵
計劃（草案）》的規(guī)定，需對公司限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票授予數(shù)
量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
監(jiān)事會同意本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票數(shù)量由 134.50 萬股調(diào)整為
242.10 萬股。監(jiān)事會認(rèn)為，以上調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2016
年度限制性股票激勵計劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不存在損害股東特別是
中小股東利益的情況。
《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股票數(shù)量的公
告》具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
7、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于向
激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。
公司監(jiān)事會對預(yù)留授予部分激勵對象名單進(jìn)行初步核查后，監(jiān)事會認(rèn)為：
列入公司本次限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分激勵對象名單的人員具備
《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，
不存在最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個
月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個月內(nèi)
因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施
的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的情形；
不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形，符合《上市公司股
權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2016 年限制性股票激勵計劃
（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃預(yù)
留限制性股票的激勵對象主體資格合法、有效。
同意以 2017 年 8 月 30 日為授予日，向 141 名激勵對象授予 242.10 萬股預(yù)留
限制性股票。
《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的公告》的具體內(nèi)容，詳見公司在中
國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 8 月 25 日