三安光電股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2015年度履職情況報(bào)告
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)
及《公司章程》、《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《公司董事會(huì)審
計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》等規(guī)定，現(xiàn)就董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2015 年度履
職情況報(bào)告如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司審計(jì)委員會(huì)由 3 名董事組成，主任委員由獨(dú)立董事孫燕紅女
士擔(dān)任（會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士），委員由公司獨(dú)立董事翁君奕先生和董事闞宏
柱先生擔(dān)任。
二、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況及年報(bào)工作情況
1、2015 年 1 月 16 日，公司第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在公司三樓
會(huì)議室召開(kāi)了 2015 年第一次會(huì)議，公司部分董事、高級(jí)管理人員及負(fù)
責(zé)審計(jì)公司的會(huì)計(jì)師列席了會(huì)議，對(duì)公司 2014 年度審計(jì)工作計(jì)劃及年
度財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了溝通，會(huì)議由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任孫燕紅女士主
持。會(huì)議確定了公司 2015 年度的審計(jì)計(jì)劃、時(shí)間進(jìn)度、審計(jì)流程和做
好財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保密工作。
2、2015 年 3 月 16 日，公司獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)與年審會(huì)計(jì)師
事務(wù)所在公司一樓會(huì)議室召開(kāi)了 2015 年第二次會(huì)議，要求年審會(huì)計(jì)師
事務(wù)所加快工作進(jìn)度，提高工作效率，按時(shí)完成審計(jì)任務(wù)。
3、2015 年 3 月 20 日，公司獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)與年審會(huì)計(jì)師
事務(wù)所在公司一樓會(huì)議室召開(kāi)了 2015 年第三次會(huì)議，就公司 2014 年
度審計(jì)報(bào)告的初審資料進(jìn)行了溝通，公司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)出席
了會(huì)議。
審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為：經(jīng)眾環(huán)海華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司初步審定的
2014 年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映了公司的整體情況，
注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表出具的審計(jì)意見(jiàn)我們無(wú)異議。同意將
眾環(huán)海華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審定的公司 2014 年年度財(cái)務(wù)報(bào)表及審
計(jì)報(bào)告提交公司董事會(huì)審議；建議董事會(huì)繼續(xù)聘任該會(huì)計(jì)師事務(wù)所為
2015 年度公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)相關(guān)工作履職情況
1、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi),董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了下屬審計(jì)部年初編制內(nèi)
部審計(jì)計(jì)劃, 認(rèn)為切實(shí)可行，同時(shí)督促審計(jì)部全方位對(duì)公司及下屬各
分、子公司的研究開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)報(bào)告、資金活動(dòng)、采購(gòu)管理、工程項(xiàng)目、
資產(chǎn)管理等方面進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重
大遺漏問(wèn)題的情況。
2、審核公司財(cái)務(wù)信息披露工作
報(bào)告期內(nèi), 公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司各階段財(cái)務(wù)報(bào)
告,認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)的、完整的和準(zhǔn)確的，不存在重大錯(cuò)報(bào)、
漏報(bào)等情況。年審計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)前，與年審計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行溝通，
確認(rèn)年度審計(jì)計(jì)劃和相關(guān)工作安排；審計(jì)中，審閱公司編制的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)表，并有針對(duì)性的對(duì)后續(xù)的審計(jì)工作提出合理化建議等工作；審
計(jì)完成后，對(duì)年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告及公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行
審議并發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所在年度審計(jì)工作中的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)
和工作成果進(jìn)行總結(jié)，對(duì)續(xù)聘年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表建議。
3、評(píng)估公司內(nèi)控制度有效性
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用，