深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、 本次可解鎖的限制性股票數(shù)量為175,000股，占公司總股本的0.0285%；實(shí)際可上市
流通數(shù)量為130,000股,占公司股本總額的0.0212%。
2、 本次限制性股票的上市流通日為2017年4月13日（星期四）；
3、 本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在差異；
4、 公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書本次解鎖數(shù)量合計(jì)9萬份，解鎖后所獲股票將遵守《證
券法》第四十七條和《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)
則》的關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2017年3月20日召開第四屆董事
會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖/行
權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的公告》，同意按照股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激
勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定辦理第一期限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。本次符合解鎖條件的激勵(lì)對(duì)
象共計(jì)5人，可申請(qǐng)解鎖的限制性股票數(shù)量為175,000股，占公司總股本的0.0285%。具體內(nèi)
容如下：
一、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次
會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相
關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì) 1,014 萬
份，其中：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬份股票期權(quán)、擬向激勵(lì)對(duì)象授予 97.50 萬股限制
性股票。本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 24.40 元，限制性股票的授予價(jià)格為 15
元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過《關(guān)
于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議授權(quán)，
董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件已經(jīng)滿足，董事會(huì)確定以 2016 年 3 月 1 日作
為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予日，向符合條件的 86 名激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50
萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)確定的授予
日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以及激
勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵(lì)對(duì)象均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備
忘錄 1-3 號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作
為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第
九次會(huì)議，審議《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行
調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實(shí)施完成了 2015 年度利潤(rùn)分配方案，公司對(duì)涉及的股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制
性股票回購價(jià)格由 15 元/股調(diào)整為 14.80 元/股；激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國良因個(gè)人原因離職，
公司董事會(huì)決定取消該 2 人的激勵(lì)對(duì)象資格，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的
股票期權(quán)數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)
第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量
進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的
議案》。鑒于公司原激勵(lì)對(duì)象萬虎、李豐良因已離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃，公司將對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的全部 6.9 萬份股票期權(quán)回購注銷。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)
劃首次予股票期權(quán)的總數(shù)由 892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象
從 81 人調(diào)整為 79 人。并同意對(duì)滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)
計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
二、董事會(huì)關(guān)于滿足激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件的說明
1、鎖定期屆滿
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃，自首次授予日（2016 年 3 月 1 日）起滿 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起
至首次授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止，可申請(qǐng)解鎖所獲總量的 20%。公司授予的
限制性股票首次授予部分第一個(gè)鎖定期屆滿。
2、解鎖條件成就情況說明
類型 解鎖條件 成就情況
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注
冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見
的審計(jì)報(bào)告；
公司 公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中
國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得實(shí)行股票期權(quán)
及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或
宣布為不適當(dāng)人選的；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中
國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖
激勵(lì)對(duì)象 （3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司
條件。
董事、高級(jí)管理人員情形的；
（4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有
關(guān)規(guī)定的；
（5）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得解鎖的其他情
形。
公司方面：以2015業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，2016年凈利 （1）公司2015年度歸屬于母公司股東
潤(rùn)增長(zhǎng)率或備考財(cái)務(wù)報(bào)表凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不 的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為
低于50%； 209,067,218.31元，公司2016年度未扣
以上“凈利潤(rùn)”、“凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率”均以未 除激勵(lì)成本前并扣除非經(jīng)常性損益后
業(yè)績(jī)考核 扣除激勵(lì)成本前并扣除非經(jīng)常性損益后的 的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依 398,380,340.03元，增長(zhǎng)率為90.55%，
據(jù)。 總體完成2016年度業(yè)績(jī)指標(biāo)，滿足解
鎖條件；
公司達(dá)到了業(yè)績(jī)指標(biāo)考核條件。
業(yè)績(jī)考核將對(duì)子公司完成凈利潤(rùn)情況以及
向公司上繳利潤(rùn)情況進(jìn)行評(píng)分。假設(shè)某子公
司考核期內(nèi)凈利潤(rùn)目標(biāo)值為（X），考核期
內(nèi)向公司上繳利潤(rùn)目標(biāo)值為（Y），該子公 分時(shí)傳媒、友拓公關(guān)、易事達(dá)、聯(lián)建
子公司業(yè)
司考核當(dāng)期實(shí)際完成凈利潤(rùn)值為(x)，考核當(dāng) 有限、精準(zhǔn)分眾考核期評(píng)分均≥0.8，
績(jī)考核指
期實(shí)際向公司上繳利潤(rùn)值為(y)，則該子公司 且向公司實(shí)際上繳的凈利潤(rùn)比例
標(biāo)
當(dāng)期考核評(píng)分（U） = 50%×x/X + 50%×y/Y， ≥0.25
該子公司向公司實(shí)際上繳的凈利潤(rùn)比例（R）
=y/x。如果該子公司當(dāng)期考核評(píng)分（U）＜
0.8 或者向公司實(shí)際上繳的凈利潤(rùn)比例（R）
＜0.25，則視為該子公司當(dāng)期業(yè)績(jī)考核不達(dá)
標(biāo)，該子公司的激勵(lì)對(duì)象所獲授限制性股票
中當(dāng)期可解鎖份額將由公司回購注銷。
根據(jù)公司現(xiàn)有考核辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度 5名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核均達(dá)標(biāo)，滿足解
個(gè)人考核
個(gè)人績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。 鎖條件。
3、激勵(lì)對(duì)象中的鐘菊英、褚偉晉為公司高級(jí)管理人員，本次解鎖后，上述高級(jí)管理人
員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》及相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。
參與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員鐘菊英、褚偉晉在公告日前 6 個(gè)月不存在買賣公
司股票的情況。
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司
2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理第一
個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖事宜。
三、第一期可解鎖對(duì)象及可解鎖限制性股票數(shù)量
1、本次解鎖的限制性股票上市流通日為2017年4月13日（星期四）。
2、本次限制性股票解鎖數(shù)量為175,000股，占公司股本總額的0.0285%；實(shí)際可上市流
通數(shù)量為130,000股,占公司股本總額的0.0212%。
3、本次申請(qǐng)解鎖的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為5名。
4、第一個(gè)解鎖期可解鎖激勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量
單位：萬股
激勵(lì)計(jì)劃獲授 第一期可解鎖 剩余未解鎖的
實(shí)際可上市流
姓名 職務(wù) 的限制性股票 的限制性股票 的限的限制性 備注
通的股票數(shù)量
數(shù)量 數(shù)量 股票數(shù)量
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書 22.5 4.5 18 0 注1
褚偉晉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 22.5 4.5 18 4.5
公司本部中層管理人員、子公司中高層
管理人員及核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干（合 42.5 8.5 34 8.5
計(jì) 3 人）
合計(jì) 87.5 17.5 70
注 1：截至本公告出具之日，鐘菊英在公司任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。截止公告日，鐘菊英持有
股份 350,000 股，包括 225,000 股限制性股票，37,500 股高管鎖定股和 87,500 股無限售流通股。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定及承諾，其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的 25%，即
87,500 股為無限售流通股。本次限制性股票解鎖后，解鎖的 4.5 萬股直接轉(zhuǎn)為高管鎖定股，其實(shí)
際可上市流通股份數(shù)量為 0。
四、 股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
本次變動(dòng)增
股份性質(zhì)
減（“+，-”）
數(shù)量（股） 比例（%） 數(shù)量（股） 比例（%）
一、限售流通股
349,087,381 56.88 -130,000 348,957,381 56.86
（或非流通股）
二、無限售流通股 264,601,030 43.12 130,000 264,731,030 43.14
三、總股本 613,688,411 100.00 0 613,688,411 100.00
五、 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃和《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司本次 82 名激勵(lì)
對(duì)象均通過了考核，達(dá)到了解鎖/行權(quán)資格和解鎖/行權(quán)條件，可以全額解鎖當(dāng)期可解鎖的限
制性股票，行權(quán)當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)鎖定期
已于 2017 年 3 月 1 日屆滿，同意公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)為激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖/
行權(quán)的事宜。
六、 監(jiān)事會(huì)核查意見
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃和《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司激勵(lì)計(jì)劃第
一個(gè)鎖定期已經(jīng)于 2017 年 3 月 1 日屆滿且解鎖/行權(quán)條件已經(jīng)成就。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次擬解
鎖/行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司本次 82 名激勵(lì)對(duì)象解鎖/行權(quán)資格合法、有
效，同意公司為 82 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解鎖期正常解鎖/行權(quán)。
七、 獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事詹偉哉、李小芬、王成義、肖志興一致認(rèn)為：
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定，具備實(shí)施股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生公司激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解鎖/行權(quán)的情形。
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次 82 名激勵(lì)對(duì)象均已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)
定的解鎖/行權(quán)條件（包括公司整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等），其作為公司
本次可解鎖/行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；
3、公司激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)及限制性股票的解鎖/行權(quán)安排（包括鎖定期限、
解鎖條件等事項(xiàng)）已經(jīng)公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)
定，未侵犯公司及全體股東的利益；
綜上所述，同意公司 82 名激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解鎖/行權(quán)期內(nèi)按規(guī)定解鎖/行
權(quán)，并為其辦理相應(yīng)解鎖/行權(quán)手續(xù)。
八、 律師出具的法律意見書的結(jié)論意見
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次股權(quán)激勵(lì)的第一期解鎖/行權(quán)符合《公
司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。
九、 備查文件
1. 第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議；
2. 第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；
3. 獨(dú)立董事的獨(dú)立意見；
4. 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具的法律意見書。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017年 4 月 10 日