國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司
2016年度持續(xù)督導(dǎo)期間跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：聚飛光電
保薦代表人姓名： 幸思春 聯(lián)系電話：0755-82805995
保薦代表人姓名： 林海峰 聯(lián)系電話：0755-82805995
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 均及時審閱公司歷次信息披露文件
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次
0次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資
已經(jīng)督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制
度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 公司已經(jīng)有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 4次
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息 公司募集資金項目進(jìn)展與信息披露文
披露文件一致 件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 3次
（2）列席公司董事會次數(shù) 9次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 7次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報
現(xiàn)場檢查報告已按照本所規(guī)定報送
送
歷次現(xiàn)場檢查所發(fā)現(xiàn)的主要問題，保
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情
薦代表人均要求公司進(jìn)行整改，公司
況
制定了整改計劃，并按期完成。
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 4次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意
未發(fā)表非同意意見
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 1次
（2）報告事項的主要內(nèi)容 培訓(xùn)報告和現(xiàn)場檢查報告
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合 根據(jù)相關(guān)規(guī)定建立了保薦業(yè)務(wù)工作底
規(guī) 稿，記錄、保管合規(guī)
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 22 日
上市公司停復(fù)牌、內(nèi)部控制、重大事
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 項信息披露、董監(jiān)高買賣上市公司股
票及募集資金管理等
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投
資、風(fēng)險投資、委托理財、財務(wù)資助、 無 不適用
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)配合
無 不適用
保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財
務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的 無 不適用
重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
公司及股東承諾事項 是否履行承諾 未履行承諾的原
因及解決措施
1.為避免未來可能存在的同業(yè)競爭，公司 是 不適用
實際控制人邢其彬先生出具了《避免同業(yè)
競爭承諾函》
2.為避免未來可能存在的同業(yè)競爭，持股
5%以上的股東王桂山、深圳市長飛投資有
是 不適用
限公司和王建國出具了《避免同業(yè)競爭承
諾函》
3.公司自然人股東中擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、
高級管理職務(wù)的邢其彬、王建國、侯利、
諸為民、王桂山、周春生、于芳、殷敬煌、
呂加奎承諾：在上述法定或自愿鎖定期滿
后，在任職期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其
持有公司股份總數(shù)的 25%；自公司股票上
是 不適用
市之日起六個月內(nèi)申報離職時，申報離職
之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有
的本公司股份；自公司股票上市之日起第
七個月至第十二個月之間申報離職時，申
報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直
接持有的本公司股份。
4.公司控股股東和實際控制人邢其彬先生
承諾：如果公司因上市前職工社會保險
金、住房公積金問題而遭受損失或承擔(dān)任
何責(zé)任（包括但不限于補(bǔ)繳職工社會保險 是 不適用
金等），承諾人保證對公司進(jìn)行充分補(bǔ)償，
使公司恢復(fù)到未遭受該等損失或承擔(dān)該
等責(zé)任之前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。
5.公司控股股東和實際控制人邢其彬先生
承諾：如果公司因上市前稅收優(yōu)惠問題而
是 不適用
遭受損失或承擔(dān)任何責(zé)任（包括但不限于
國家有權(quán)部門追繳所享受的稅收優(yōu)惠
等），承諾人保證對公司進(jìn)行充分補(bǔ)償，
使公司恢復(fù)到未遭受該等損失或承擔(dān)該
等責(zé)任之前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。
6.本公司在《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募
集資金不投向房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的承諾》中承諾
如下：（1）本公司將嚴(yán)格按照《募集資金
管理制度》存放并使用募集資金，募集資
金的運(yùn)用嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》
的規(guī)定程序進(jìn)行；（2）本公司將嚴(yán)格執(zhí)行 是 不適用
有關(guān)于資金內(nèi)控的管理制度，確保募集資
金的使用、收付都符合本公司資金內(nèi)控管
理制度的規(guī)定，并由本公司統(tǒng)一監(jiān)管；（3）
本次非公開發(fā)行股票募集資金不投向房
地產(chǎn)業(yè)務(wù)。
7.公司控股股東和實際控制人邢其彬先生
承諾：自 2016 年 1 月 5 日起六個月內(nèi)不
是 不適用
減持其所持有的本公司股票。若違反上述
承諾，減持股份所得全部歸公司所有。
8.非公開發(fā)行股票認(rèn)購對象鵬華基金管理
有限公司承諾：自深圳市聚飛光電股份有
限公司本次非公開發(fā)行股票新增股份上 是 不適用
市首日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購的
2,810.6078 萬股新股。
9.非公開發(fā)行股票認(rèn)購對象泓德基金管理
有限公司承諾：自深圳市聚飛光電股份有
限公司本次非公開發(fā)行股票新增股份上 是 不適用
市首日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購的
1,314.3483 萬股新股。
10.非公開發(fā)行股票認(rèn)購對象紅土創(chuàng)新基 是 不適用
金管理有限公司承諾：自深圳市聚飛光電
股份有限公司本次非公開發(fā)行股票新增
股份上市首日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所認(rèn)
購的 1,423.8773 萬股新股。
11.非公開發(fā)行股票認(rèn)購對象西藏瑞華資
本管理有限公司承諾：自深圳市聚飛光電
股份有限公司本次非公開發(fā)行股票新增 是 不適用
股份上市首日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所認(rèn)
購的 1,022.9081 萬股新股。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 未發(fā)生前述情形
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對
保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取 未發(fā)生前述情形
監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
保薦代表人：幸思春 林海峰
國金證券股份有限公司
2017 年 4 月 6 日