國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司
2016年度持續(xù)督導(dǎo)期間跟蹤報(bào)告的補(bǔ)充更正公告
國金證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）于 2017 年 4 月 6 日出具了《國
金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司 2016 年度持續(xù)督導(dǎo)期間
跟 蹤 報(bào) 告 》 以 下 簡 稱 “ 跟 蹤 報(bào) 告 ”）， 并 于 同 日 披 露 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn），由于工作人員的疏忽，上述跟蹤報(bào)告中“四、其他事項(xiàng)”
披露內(nèi)容有誤，其他事項(xiàng)表格中第二項(xiàng)事項(xiàng)對應(yīng)的“說明”填寫內(nèi)容有誤，現(xiàn)做
如下補(bǔ)充更正：
更正前：
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 未發(fā)生前述情形
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對
保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取 未發(fā)生前述情形
監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
更正后：
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 未發(fā)生前述情形
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對 中國證監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局下發(fā)“[2016]14 號”
保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取 行政監(jiān)管措施決定書及整改情況
監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
1、處罰情況
2016 年 11 月 28 日收到中國證監(jiān)會(huì)貴州
監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對國金證券股份有限公司
出具警示函措施的決定》（[2016]14 號）。
貴州證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安順虹陽國有資產(chǎn)投資營運(yùn)
有限責(zé)任公司（以下簡稱“安順虹陽”）在募
集資金使用過程存在將募集資金 1.8 億元拆
借給安順經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)財(cái)政局及將募集資
金 1 億元存放于非募集資金賬戶兩方面問題。
國金證券未及時(shí)督促安順虹陽規(guī)范募集資金
使用，因此貴州證監(jiān)局對國金證券采取了出具
警示函的監(jiān)督管理措施。
2、整改情況
事發(fā)后，國金證券已通過內(nèi)部問責(zé)檢討，
修訂相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目受托管理的
審核力度，以及對執(zhí)行中的項(xiàng)目進(jìn)行自查等措
施進(jìn)行了整改。國金證券合規(guī)管理部和質(zhì)量控
制部加強(qiáng)了對債券項(xiàng)目受托管理工作底稿等
的檢查，時(shí)刻督促和指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門將受托管理
工作職責(zé)落到實(shí)處。
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
保薦代表人：幸思春 林海峰
國金證券股份有限公司
2017 年 5 月 16 日