深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（張新華）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人張新華，作為深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)
立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)
立董事制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極參加公
司召開(kāi)的董事會(huì)，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充
分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。一方面，嚴(yán)格審核公司提交董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)，維護(hù)公
司和公眾股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作；另一方面發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，
積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計(jì)工作及內(nèi)部控制、薪酬激勵(lì)等工
作提出了合理化的意見(jiàn)和建議，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)
將 2016 年度我履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況
2016 年度，公司共召開(kāi)了 9 次董事會(huì)會(huì)議和 3 次股東大會(huì)會(huì)議，本人作為
第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)參加 9 次董事會(huì)會(huì)議和 3 次股東大會(huì)會(huì)議，以上 12 次
會(huì)議均為親自出席，無(wú)缺席和委托其他董事出席會(huì)議的情況。本人對(duì) 9 次董事會(huì)
議中的全部議案均投了贊成票。
本人對(duì)提交董事會(huì)和股東大會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持了
充分溝通，也提出了很多合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認(rèn)為公司
兩會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，
故對(duì) 2016 年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均投了贊成票，無(wú)提出異議的事
項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度在公司任職期內(nèi)，本人對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，勤勉履行了
獨(dú)立董事職責(zé)：
1、2016 年 2 月 22 日在公司第三屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議上，本人對(duì)
公司《關(guān)于選舉高四清先生為第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》認(rèn)真審核，并發(fā)
表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016 年 4 月 8 日在公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，本人對(duì)公司是否存
在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行審
核，并出具了說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)。
另外，本人對(duì)公司《2015 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)
于公司 2015 年度利潤(rùn)分配方案》、《關(guān)于 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2016 年
度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于
續(xù)聘亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案》、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 2015 年度薪酬情況、2016 年度薪
酬方案的議案》認(rèn)真審核，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2016 年 8 月 19 日第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，本人對(duì)公司是否存在控
股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行審核，
并出具了說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)公司《關(guān)于聘任董事會(huì)秘書(shū)的議案》認(rèn)真審核，
并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2016 年 9 月 22 日第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議上，本人對(duì)公司
《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要進(jìn)行了認(rèn)真審核，并出具了說(shuō)
明及獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2016 年 10 月 24 日第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，本人對(duì)公司《關(guān)于使
用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》進(jìn)行了認(rèn)真審核，并出具了說(shuō)明及獨(dú)立意
見(jiàn)。
6、2016 年 11 月 14 日第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議，本人對(duì)公司《關(guān)
于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制
性股票的議案》進(jìn)行了認(rèn)真審核，并出具了說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2016 年 12 月 30 日第三屆董事會(huì)第十七次（臨時(shí)）會(huì)議，本人對(duì)公司《關(guān)
于補(bǔ)選馬君顯先生為第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》進(jìn)行了認(rèn)真審核，并出具
了說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)。
三、專門(mén)委員會(huì)履職情況及年報(bào)工作情況
公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)、提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略四個(gè)專門(mén)委員會(huì)。本人作
為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、
提名委員會(huì)委員，2016 年主要履行以下職責(zé)：
本人作為公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員，切實(shí)履行了獨(dú)立董事職責(zé)，規(guī)范
公司運(yùn)作，健全內(nèi)控建設(shè)。對(duì)公司審計(jì)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易情況、募集資金使用與存
放情況和公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行了審議并發(fā)表了意見(jiàn)。
本人作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員，積極履行職責(zé)，對(duì)董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員及公司整體薪酬的優(yōu)化，提出合理化建議，督促落實(shí)，切實(shí)履行了
薪酬與考核委員會(huì)委員職責(zé)。
作為董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，報(bào)告期內(nèi)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，詢問(wèn)等方式對(duì)公司
戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及公司組織結(jié)構(gòu)情況進(jìn)行了解，參與公司戰(zhàn)略等事項(xiàng)的討論和方案
的制訂，及時(shí)就市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)信息等重要事項(xiàng)與公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員保
持溝通，為公司戰(zhàn)略發(fā)展的科學(xué)決策起到了積極作用。
另外，本人作為提名委員會(huì)委員，利用本人參加各次會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司的生
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和公司組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行了解，多次聽(tīng)取了公司管理層對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范
運(yùn)作方面的匯報(bào)，并親自到公司辦公和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)地考察，切實(shí)履行了提名委員
會(huì)委員的職責(zé)。
四、現(xiàn)場(chǎng)檢查及辦公情況
作為公司獨(dú)立董事，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)。2016 年度，本人利用參加會(huì)
議的機(jī)會(huì)到公司進(jìn)行了多次實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考察、溝通，了解、指導(dǎo)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情
況和財(cái)務(wù)狀況；并通過(guò)電話和郵件，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作
人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解公司的各項(xiàng)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市
場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大
事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公
司信息披露工作指引》等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露工作。
2、經(jīng)營(yíng)管理方面的工作。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持
作為獨(dú)立董事的獨(dú)立性，積極監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；始終勤勉盡職的履行各
項(xiàng)職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對(duì)董事會(huì)決議及股
東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加
深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等
相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，包括參觀深
圳證監(jiān)局組織的內(nèi)幕交易警示展，及參加保薦機(jī)構(gòu)組織的《公司法》、《證券法》、
《信息披露制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》等制度的學(xué)習(xí)，更全面的了解上
市公司各項(xiàng)管理制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)
益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公
司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作
2016 年度，公司運(yùn)營(yíng)情況良好，董事會(huì)、股東大會(huì)的召集、召開(kāi)符合法定
程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。故 2016 年度本人
不存在提議召開(kāi)董事會(huì)、提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和
咨詢機(jī)構(gòu)等情況。
感謝公司董事會(huì)及相關(guān)人員在本人工作中給予積極有效的配合和支持，展望
2017 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提
供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見(jiàn)，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事
的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：張新華
2017 年 3 月 24 日