深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、 本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為177.12萬份；本次可解鎖的限制性股票數(shù)量為17.5萬
股；
2、本次股票期權(quán)行權(quán)采用自主行權(quán)模式；
3、公司財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書本次解鎖數(shù)量合計 9 萬份，行權(quán)后所獲股票將遵守《證
券法》第四十七條和《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)
則》的關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定。
4、本次行權(quán)/解鎖事宜需在有關(guān)機(jī)構(gòu)的手續(xù)辦理結(jié)束后方可行權(quán)/解鎖，屆時將另行公
告，敬請投資者注意。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以
下簡稱“激勵計劃”）第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的條件已滿足，經(jīng)公司第四屆董事會第二
十二次會議審議通過，公司激勵計劃首次授予部分涉及的82名激勵對象在第一次行權(quán)/解鎖
期可行權(quán)/解鎖的股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量分別為177.12萬份和17.5萬股。具體情況公告如
下：
一、股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃簡述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第四次
會議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相
關(guān)議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以下簡
稱“激勵計劃”）擬向激勵對象授予權(quán)益總計 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵對象授予 916.50
萬份股票期權(quán)、擬向激勵對象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵計劃授予的股票期權(quán)的行
權(quán)價格為 24.40 元，限制性股票的授予價格為 15 元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時股東大會，逐項審議通過《關(guān)
于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限
制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨時股東大會決議授權(quán)，
董事會認(rèn)為公司激勵計劃規(guī)定的各項授權(quán)條件已經(jīng)滿足，董事會確定以 2016 年 3 月 1 日作
為公司激勵計劃的授予日，向符合條件的 86 名激勵對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50
萬股限制性股票。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與
限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會認(rèn)為：董事會確定的授予
日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》以及激
勵計劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵對象均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備
忘錄 1-3 號》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，其作
為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會第十四次會議和第四屆監(jiān)事會第
九次會議，審議《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量和價格進(jìn)行
調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實施完成了 2015 年度利潤分配方案，公司對涉及的股
權(quán)激勵計劃權(quán)益價格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制
性股票回購價格由 15 元/股調(diào)整為 14.80 元/股；激勵對象施特威、馬國良因個人原因離職，
公司董事會決定取消該 2 人的激勵對象資格，授予的激勵對象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的
股票期權(quán)數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會
第十三次會議，審議通過了《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量
進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的
議案》。鑒于公司原激勵對象萬虎、李豐良因已離職不符合激勵條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵計
劃，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)的全部 6.9 萬份股票期權(quán)回購注銷。本次調(diào)整后，激勵計
劃首次予股票期權(quán)的總數(shù)由 892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權(quán)的激勵對象
從 81 人調(diào)整為 79 人。并同意對滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵對象按照激勵
計劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
二、 董事會關(guān)于激勵計劃設(shè)定的第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就情況的說
明
1、鎖定期屆滿
根據(jù)公司激勵計劃，自首次授予日（2016 年 3 月 1 日）起滿 12 個月后的首個交易日起
至首次授予日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止，可申請行權(quán)/解鎖所獲總量的 20%。公司授
予的股票期權(quán)/限制性股票首次授予部分第一個等待/鎖定期屆滿。
2、行權(quán)/解鎖條件成就情況說明
類型 解鎖/行權(quán)條件 成就情況
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注
冊會計師出具否定意見或者無法表示意見
的審計報告； 公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖/行權(quán)
公司
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中 條件。
國證監(jiān)會予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得實行股票期權(quán)
及限制性股票激勵計劃的其他情形。
激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或
宣布為不適當(dāng)人選的；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中
國證監(jiān)會予以行政處罰的；
激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖/
激勵對象 （3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司
行權(quán)條件。
董事、高級管理人員情形的；
（4）公司董事會認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有
關(guān)規(guī)定的；
（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得解鎖/行權(quán)的其
他情形。
公司方面：以2015業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2016年凈利 （1）公司2015年度歸屬于母公司股東
潤增長率或備考財務(wù)報表凈利潤增長率不 的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為
低于50%； 209,067,218.31元，公司2016年度未扣
以上“凈利潤”、“凈利潤增長率”均以未 除激勵成本前并扣除非經(jīng)常性損益后
業(yè)績考核 扣除激勵成本前并扣除非經(jīng)常性損益后的 的歸屬于上市公司股東的凈利潤為
歸屬于上市公司股東的凈利潤作為計算依 398,380,340.03元，增長率為90.55%，
據(jù)。 總體完成2016年度業(yè)績指標(biāo)，滿足解
鎖/行權(quán)條件；
公司達(dá)到了業(yè)績指標(biāo)考核條件。
業(yè)績考核將對子公司完成凈利潤情況以及
向公司上繳利潤情況進(jìn)行評分。假設(shè)某子公
司考核期內(nèi)凈利潤目標(biāo)值為（X），考核期
分時傳媒、友拓公關(guān)、易事達(dá)、聯(lián)建
子公司業(yè) 內(nèi)向公司上繳利潤目標(biāo)值為（Y），該子公
有限、精準(zhǔn)分眾考核期評分均≥0.8，
績考核指 司考核當(dāng)期實際完成凈利潤值為(x)，考核當(dāng)
且向公司實際上繳的凈利潤比例
標(biāo) 期實際向公司上繳利潤值為(y)，則該子公司
≥0.25
當(dāng)期考核評分（U） = 50%×x/X + 50%×y/Y，
該子公司向公司實際上繳的凈利潤比例（R）
=y/x。如果該子公司當(dāng)期考核評分（U）＜
0.8 或者向公司實際上繳的凈利潤比例（R）
＜0.25，則視為該子公司當(dāng)期業(yè)績考核不達(dá)
標(biāo)，該子公司的激勵對象所獲授限制性股票
/股票期權(quán)中當(dāng)期可解鎖/行權(quán)份額將由公司
注銷。
根據(jù)公司現(xiàn)有考核辦法，激勵對象上一年度 82名激勵對象績效考核均達(dá)標(biāo)，滿足
個人績效考核達(dá)標(biāo)。 行權(quán)/解鎖條件。
3、激勵對象中的鐘菊英、褚偉晉為公司高級管理人員，本次解鎖后，上述高級管理人
員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》及相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員股份變動的有關(guān)規(guī)定。
參與股票期權(quán)激勵計劃的高級管理人員鐘菊英、褚偉晉在公告日前 6 個月不存在買賣公
司股票的情況。
綜上所述，董事會認(rèn)為公司激勵計劃設(shè)定的第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件已經(jīng)成就。
根據(jù)公司 2016 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定
辦理第一個解鎖/行權(quán)期的相關(guān)解鎖/行權(quán)事宜。
三、股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)/解鎖期的行權(quán)/解鎖安排
1、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣 A 股
普通股。
2、本次解鎖/行權(quán)名單及解鎖股份，可行權(quán)股票期權(quán)情況如下：
（1）股票期權(quán)
本次獲授的股票期 占本次授予權(quán)益總 占當(dāng)前總股本
姓名 職務(wù)
權(quán)份數(shù)(萬份) 數(shù)的比例 的比例
公司本部中層管理人員、子公司中高層管理
177.12 18.202% 0.289%
人員及核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干（合計 79 人）
合計 177.12 18.202% 0.289%
（2）限制性股票
本次獲授的股票期 占本次授予權(quán)益總 占當(dāng)前總股本
姓名 職務(wù)
權(quán)份數(shù)(萬份) 數(shù)的比例 的比例
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會秘書 4.5 0.462% 0.007%
褚偉晉 財務(wù)總監(jiān) 4.5 0.462% 0.007%
公司本部中層管理人員、子公司中高層管理
8.5 0.873% 0.014%
人員及核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干（合計 3 人）
合計 17.5 1.798% 0.029%
3、本次股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)方式為自主行權(quán)模式，可行權(quán)期權(quán)行權(quán)價格為
24.2 元。若在行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事
項，行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
4、實際行權(quán)期限：2017 年 3 月 27 日至 2018 年 2 月 28 日。具體行權(quán)事宜需待自主行
權(quán)審批手續(xù)辦理完畢后方可實施；
5、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報告公告前 30 日至公告后 2 個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告
日期的，自原預(yù)定公告日前 30 日起至最終公告日后 2 個交易日內(nèi)；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日至公告后 2 個交易日內(nèi)；
（3）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后 2 個交易日；
（4）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日；
上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或
其他重大事項。
6、 公司將在定期報告（包括季度報告、半年度報告及年度報告）中或以臨時報告形式
披露每季度股權(quán)激勵對象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公
司股份變動情況等信息。
7、 公司董事、高級管理人員作為激勵對象并采用自主行權(quán)模式進(jìn)行股票期權(quán)行權(quán)的，
相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后將主動按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》的要求及時進(jìn)行申報，并在深圳證券交易所指定
網(wǎng)站進(jìn)行公告。
8、 激勵對象中公司董事、高級管理人員賣出所持公司股份 6 個月內(nèi)不得行權(quán)。上述人
員行權(quán)后，持有的公司股份在 6 個月內(nèi)不得出售。
四、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃及個人所得稅繳納安排
1、行權(quán)所募集資金存儲于行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動資金。
2、本次行權(quán)激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅由公司代收代繳。
五、不符合條件的股票期權(quán)處理方式
激勵對象符合行權(quán)條件，必須在本計劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)或未全
部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動失效，由公司注銷。
六、本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
1. 本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發(fā)生變
化。本次股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
2. 假設(shè)本次首期股票期權(quán)的第一期可解鎖/行權(quán)的全部行權(quán)，公司股本總額將增加至
615,459,611 股，股東權(quán)益將增加 4,286.304 萬元。
七、公司董事會薪酬與考核委員會的核查意見
根據(jù)激勵計劃和《股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司本次 82 名激勵
對象均通過了考核，達(dá)到了解鎖/行權(quán)資格和解鎖/行權(quán)條件，可以全額解鎖當(dāng)期可解鎖的限
制性股票，行權(quán)檔期可行權(quán)的股票期權(quán)，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個鎖定期
已于 2017 年 3 月 1 日屆滿，同意提請公司董事會在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)為激勵對象辦理解
鎖/行權(quán)的事宜。
八、監(jiān)事會核查意見
根據(jù)公司激勵計劃和《股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司激勵計劃第
一個鎖定期已經(jīng)于 2017 年 3 月 1 日屆滿且解鎖/行權(quán)條件已經(jīng)成就。公司監(jiān)事會對本次擬解
鎖/行權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司本次 82 名激勵對象解鎖/行權(quán)資格合法、有
效，同意公司為 82 名激勵對象在第一個解鎖期正常解鎖/行權(quán)。
九、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司獨立董事詹偉哉、李小芬、王成義、肖志興一致認(rèn)為：
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及激勵計劃等有關(guān)規(guī)定，具備實施股權(quán)激
勵計劃的主體資格，未發(fā)生公司激勵計劃中規(guī)定的不得解鎖/行權(quán)的情形。
2、獨立董事對激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次 82 名激勵對象均已滿足激勵計劃規(guī)
定的解鎖/行權(quán)條件（包括公司整體業(yè)績條件與激勵對象個人績效考核條件等），其作為公司
本次可解鎖/行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效；
3、公司激勵計劃對各激勵對象股票期權(quán)及限制性股票的解鎖/行權(quán)安排（包括鎖定期限、
解鎖條件等事項）已經(jīng)公司 2016 年第一次臨時股東大會授權(quán)，未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)
定，未侵犯公司及全體股東的利益；
綜上所述，同意公司 82 名激勵對象在激勵計劃的第一個解鎖/行權(quán)期內(nèi)按規(guī)定解鎖/行
權(quán)，并為其辦理相應(yīng)解鎖/行權(quán)手續(xù)。
十、律師出具的法律意見書的結(jié)論意見
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次股權(quán)激勵的第一期解鎖/行權(quán)符合《公
司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)及激勵計劃的相關(guān)規(guī)定。
十一、 備查文件
1. 公司第四屆董事會第二十二次會議決議；
2. 公司第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議；
3. 獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見；
4. 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具的法律意見書。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2017 年 3 月 22 日