國浩律師（上海）事務所 股東大會法律意見書
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國浩律師（上海）事務所
關(guān)于華燦光電股份有限公司2017年第四次臨時股東大會的
法律意見書
致：華燦光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股
東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）的規(guī)定，國浩律師（上海）事務
所接受華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會的聘請，指派律師出席
并見證了公司于 2017 年 9 月 15 日下午 15:00 起在張家港晨豐公路 28 號華燦光
電（蘇州）有限公司八樓會議室召開的公司 2017 年第四次臨時股東大會，并依
據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《華燦光電股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會的召集、召開程序、出席人員
資格、大會表決程序等事宜進行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、 股東大會的召集、召開程序
公司董事會已于 2017 年 8 月 25 日在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上
向公司股東發(fā)出了召開 2017 年第四次臨時股東大會的會議通知。經(jīng)核查，相關(guān)
通知及公告載明了會議的時間、地點、內(nèi)容，并說明了有權(quán)出席會議的股東的股
權(quán)登記日、出席會議的股東的登記方法、聯(lián)系電話、聯(lián)系人的姓名以及參加網(wǎng)絡(luò)
投票的操作流程等事項。
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本次股東大會由公司董事會召集，于 2017 年 9 月 15 日下午 15:00 起在張家
港晨豐公路 28 號華燦光電（蘇州）有限公司八樓會議室，會議的時間、地點及
其他事項與會議通知披露的一致。本次會議的召集、召開程序符合公司法律、法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2017 年
9 月 15 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)投票的具體時間為 2017 年 9 月 14 日下午 15:00 至 2017 年 9 月 15 日下午
15:00 期間的任意時間。網(wǎng)絡(luò)投票時間與通知內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司在本次股東大會召開十五日之前刊登了會議通知，本
次股東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議的議案與股東大會通知一致。
本次會議的召集、召開程序符合公司法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章
程》的規(guī)定。
二、 出席會議人員資格和召集人資格的合法有效性
1、出席會議的股東及委托代理人
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行。根據(jù)對出席本次
股東大會人員提交的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權(quán)委托書和
個人身份證明等相關(guān)資料的審查，以及深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的
數(shù)據(jù)資料顯示，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及委托代理人以及通過網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計 13 人，代表公司股份 484,576,594 股，占公司股份總數(shù)的 57.6199 %。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)驗證，出席會議人員除上述股東及委托代理人外，還有公司董事、監(jiān)事、
高級管理人員以及見證律師，該等人員均具備出席本次股東大會的合法資格。
3、召集人
經(jīng)驗證，公司本次股東大會由董事會召集，并已于 2017 年 8 月 24 日召開
的第三屆董事會第四次會議上審議通過關(guān)于召開本次股東大會的議案，符合有關(guān)
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
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（一）表決程序
本次股東大會就會議通知中列明的議案進行了逐項審議并以現(xiàn)場投票和網(wǎng)
絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行了表決。本次股東大會現(xiàn)場投票由當場推選的代表按
《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進行監(jiān)票和計票。本次股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票結(jié)束后，本次股東大會的計票人、監(jiān)票人合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票
的表決結(jié)果。
本次會議沒有對會議通知中未列明的事項進行表決；沒有否決或修改列入會
議議程的提案。
為尊重中小投資者的利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項
的參與度，根據(jù)國務院辦公廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保
護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）文件精神以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》等的相關(guān)要求，本次股東大會采用中小投資
者單獨計票。中小投資者是指除以下股東以外的其他股東：上市公司的董事、監(jiān)
事、高級管理人員；單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東。
關(guān)聯(lián)股東吳龍駒及其一致行動人對議案 3 進行了回避表決。
（二）本次股東大會對各提案的表決具體情況如下：
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對會議公告中列明的
提案進行了逐項審議，并且審議通過了如下議案：
1、《關(guān)于修改公司章程的議案》；
2、《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》；
3、《關(guān)于追加 2017 年預計日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。
經(jīng)驗證，本次股東大會各項議案審議通過的表決票數(shù)均符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議決議由出席會議的公司董事簽名，其表決
程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有
效。
四、結(jié)論意見：
通過現(xiàn)場見證，本所律師確認，本次股東大會的召集、召開程序及表決方式
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，出
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席會議的人員具有合法有效的資格，召集人資格合法有效，表決程序和結(jié)果真實、
合法、有效，本次股東大會形成的決議合法有效。
本法律意見書正本三份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為國浩律師（上海）事務所之華燦光電股份有限公司 2017 年第
四次臨時股東大會法律意見書簽字蓋章頁）
國浩律師（上海）事務所
負責人： 黃寧寧
經(jīng)辦律師： 錢大治
苗 晨
二〇一七年九月十五日