三安光電股份有限公司
關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員、監(jiān)事會全體成員、高級管理人員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和
完整，并對公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令第 30
號)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、和《公司募集資金存放與實
際使用情況的專項報告（格式指引）》之要求，現(xiàn)將公司截至 2015 年 12 月 31 日止
關(guān)于募集資金使用情況報告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng) 2014 年 1 月 7 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]51 號文核準(zhǔn)，本公
司向特定投資者發(fā)行人民幣普通股 151,376,146 股，每股面值為人民幣 1 元，發(fā)行
價格為人民幣 21.8 元，募集資金總額為人民幣 3,299,999,982.80 元，扣除券商承
銷傭金、發(fā)行手續(xù)費、審計費、律師費等發(fā)行費用共計人民幣 63,001,375.84 元，
實際募集資金凈額為人民幣 3,236,998,606.96 元。上述資金已于 2014 年 1 月 22 日
全部到位，并經(jīng)眾環(huán)海華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2014 年 1 月 23 日出具
的眾環(huán)驗字（2014）010010 號驗資報告審驗。
經(jīng) 2015 年 7 月 30 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]1829 號文核準(zhǔn)，
本公司向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股 155,930,697 股，每股面值為人民幣 1
元，發(fā)行價格為人民幣 22.51 元，募集資金總額為人民幣 3,509,999,989.47 元，扣
除券商承銷傭金、發(fā)行手續(xù)費、律師費等發(fā)行費用共計人民幣 56,433,577.84 元，
實際募集資金凈額為人民幣 3,453,566,411.63 元。上述資金已于 2015 年 12 月 8 日
全部到位，并經(jīng)中審眾環(huán)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2015 年 12 月 9 日出具
的眾環(huán)驗字（2015）010131 號驗資報告審驗。
截止 2015 年 12 月 31 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目（2014
年度募集）募集資金實際使用 305,276.02 萬元，募集資金賬戶利息收入 5,942.62
萬元，當(dāng)前余額 24,366.45 萬元存儲于公司募集資金專用賬戶；廈門三安光電有限
公司光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項目和廈門市三安集成電路有限公司通訊微電子器件（一
期）項目（2015 年募集）募集資金實際使用 0 萬元，募集資金賬戶利息收入 37.46
萬元，部分發(fā)行費用 202.70 萬元尚未支付，當(dāng)前余額 345,596.80 萬元萬元存儲于
公司募集資金專用賬戶
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況
本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公
司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集
資金管理辦法》等法律法規(guī)的要求，制定了《三安光電股份有限公司募集資金管理
辦法》。
根據(jù)本公司的募集資金管理制度，本公司開設(shè)了專門的銀行賬戶對募集資金進
行專戶存儲。所有募集資金項目投資的支出，在募集資金使用計劃或本公司預(yù)算范
圍內(nèi)，由項目管理部門提出申請，財務(wù)部門核實、總經(jīng)理審核、董事長簽批，項目
實施單位執(zhí)行。募集資金使用情況由本公司審計部門進行日常監(jiān)督。財務(wù)部門定期
對募集資金使用情況進行檢查，并將檢查情況報告董事會、監(jiān)事會。
（二）募集資金在專項賬戶的存放情況
1、2014 年度募集項目
經(jīng)本公司第七屆董事會第四十六次會議審議通過，本公司全資子公司廈門三安
光電有限公司在國家開發(fā)銀行廈門分行（賬號 35201560000519590000）、交通銀行廈
門 前 埔 支 行 （ 賬 號 352000681018010185433 ）、 興 業(yè) 銀 行 廈 門 思 明 支 行 （ 賬 號
129970100100121909）、中國銀行廈門會展中心支行（賬號 427367642786）、中國銀
行蕪湖三安光電支行（賬號 181226651466）等銀行開設(shè)了 5 個募集資金存放專戶。
同時，本公司原在中國銀行會展中心支行開設(shè)的原募集資金專戶（賬號 426066856819）
不再作為募集資金專戶。截至 2015 年 12 月 31 日止，募集資金存放專項賬戶的余額
如下：
開戶行 賬號 余額（元）
國家開發(fā)銀行廈門分行 35201560000519590000 1,080,236.94
交通銀行廈門前埔支行 352000681018010185433 100,130,394.37
興業(yè)銀行廈門思明支行 129970100100121909 9,184,181.48
開戶行 賬號 余額（元）
中國銀行廈門會展中心支行 427367642786 30,960,236.62
中國銀行蕪湖三安光電支行 181226651466 102,309,450.28
合計 243,664,499.69
2、2015 年度募集項目
經(jīng)本公司第八屆董事會第二十六次會議審議通過，本公司全資子公司廈門三安
光電有限公司在興業(yè)銀行股份有限公司廈門湖里支行（賬號 129920100100254581）、
中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行（賬號 184236729065）、中國民生銀行股份
有限公司泉州分行（賬號 696338295）開設(shè)募集資金專戶等銀行開設(shè)了 3 個募集資金
存放專戶。截至 2015 年 12 月 31 日止，募集資金存放專項賬戶的余額如下：
開戶行 賬號 余額（元）
國家開發(fā)銀行廈門分行 35201560000896720000 1,545,967,963.25
中國民生銀行股份有限公司泉州分行 696338295 1,510,000,000.00
中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行 184236729065 100,000,000.00
興業(yè)銀行股份有限公司廈門湖里支行 129920100100254581 300,000,000.00
合計 3,455,967,963.25
注：國家開發(fā)銀行廈門分行 35201560000896720000 賬戶為本公司賬戶，期末余
額中 1,543,566,411.63 元擬用于廈門市三安集成電路有限公司通訊微電子器件（一
期）項目建設(shè)，尚未劃轉(zhuǎn)至廈門市三安集成電路有限公司開立的募集資金專項賬戶。
經(jīng) 2016 年 1 月 8 日召開的公司第八屆董事會第二十八次會議決議，廈門市三安集成
電路有限公司于 2016 年 1 月分別與本公司、國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行、
中國民生銀行股份有限公司泉州分行和保薦人國金證券股份有限公司簽署了《募集
資金四方監(jiān)管協(xié)議》，分別在在國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行開設(shè)募集資金
專項賬戶，賬號為 35201560000931290000。在中國民生銀行股份有限公司泉州分行
開設(shè)募集資金專項賬戶，賬號為 696341266。
（三）募集資金三方監(jiān)管情況
1、2014 年募集項目
本公司開設(shè)了專門的銀行專項賬戶對募集資金存儲，并于 2014 年 1 月 22 日
與保薦機構(gòu)中國銀河證券股份有限公司、中國銀行股份有限公司廈門會展中心支行
簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實施嚴(yán)格審批，以保
證?？顚Ｓ谩１竟咀庸緩B門三安光電有限公司新開立募集資金賬戶也于 2014 年
5 月 12 日分別與國家開發(fā)銀行廈門分行、交通銀行廈門前埔支行、興業(yè)銀行廈門思
明支行、中國銀行廈門會展中心支行、中國銀行蕪湖三安光電支行和保薦人中國銀
河證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不
存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
2、2015 年募集項目
本公司開設(shè)了專門的銀行專項賬戶對募集資金存儲，并于 2015 年 12 月 18 日與
保薦機構(gòu)國金證券股份有限公司、國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行簽訂了《募
集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實施嚴(yán)格審批，以保證?？顚Ｓ谩?br/>本公司子公司廈門三安光電有限公司新開立募集資金賬戶于 2015 年 12 月分別與本
公司、中國民生銀行股份有限公司泉州分行、中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電
支行、興業(yè)銀行股份有限公司廈門湖里支行和保薦人國金證券股份有限公司簽署了
《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。本公司子公司廈門市三安集成電路有限公司新開立募集
資金賬戶于 2016 年 1 月分別與本公司、國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行、中
國民生銀行股份有限公司泉州分行和保薦人國金證券股份有限公司簽署了《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》。
四方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不
存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
募集資金使用情況對照表 1（2014 年度募集項目）
單位：人民幣萬元
募集資金總額 323,699.86 本年度投入募集資金總額 173,969.48
變更用途的募集資金總額 274,875.15
已累計投入募集資金總額 305,276.02
變更用途的募集資金總額比例 84.92%
截至期末累計投
截至期末承 截至期末累 截至期末投入 項目達到預(yù)定 項目可行性
已變更項目，含部分 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 入金額與承諾投 本年度實 是否達到
承諾投資項目 諾投入金額 計投入金額 進度（%） 可使用狀態(tài)日 是否發(fā)生重
變更（如有） 諾投資總額 總額 金額 入金額的差額 現(xiàn)的效益 預(yù)計效益
(1) (2) (4)=(2)/(1) 期 大變化
(3)=(1)-(2)
安徽三安光電有限 廈門三安光電有限
18,423.84
公司蕪湖光電產(chǎn)業(yè) 公司光電產(chǎn)業(yè)化（一 274,875.15 274,875.15 274,875.15 173,969.48 256,451.31 93.30% 2015 年 4 月 1,383.84 否 否
（注 1）
化（二期）項目 期）項目
補充流動資金 補充流動資金 48,824.71 48,824.71 48,824.71 0.00 48,824.71 0.00 100.00% 不適用 不適用 不適用 否
合計 323,699.86 323,699.86 323,699.86 173,969.48 305,276.02 18,423.84
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 無
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
截止 2015 年 12 月 31 日，該項目前次募集資金尚未使用余額 24,366.45 萬元（含收到的銀行存款利息 5,942.62 萬元），由于
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目尚處于建設(shè)期中，故前次募集資金尚有余額，這部分余額仍會被使用到正在建
設(shè)的廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目中。
募集資金其他使用情況 無
注 1：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目募集資金投入進度為 93.30%，尚未建設(shè)完畢。
募集資金使用情況對照表 2（2015 年度募集項目）
單位：人民幣萬元
募集資金總額 345,356.64 本年度投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額比例 0%
已變更項 截至期末 截至期末累計投入 截至期末投入 項目達到預(yù) 本年度 是否達 項目可行性
募集資金承諾 調(diào)整后投資總 截至期末承諾 本年度投
承諾投資項目 目，含部分 累計投入 金額與承諾投入金 進度（%） 定可使用狀 實現(xiàn)的 到預(yù)計 是否發(fā)生重
投資總額 額 投入金額(1) 入金額
變更（如有） 金額(2) 額的差額(3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 態(tài)日期 效益 效益 大變化
廈 門 三 安光 電 有限 公 司 光電產(chǎn) 業(yè) 化
191,000.00 191,000.00 191,000.00 0 0 191,000.00（注 1） 0.00% 2017 年 12 月 不適用 不適用 否
（二期）項目
廈門市三安集成電路有限公司通訊微
154,356.64 154,356.64 154,356.64 154,356.64(注 2） 0.00% 2016 年 12 月 不適用 不適用 否
電子器件（一期）項目
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 2016 年 3 月 22 日，經(jīng)公司董事會審議通過，公司以募集資金對先期投入的 37,415.22 萬元自籌資金進行了置換。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 無
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截止 2015 年 12 月 31 日，該項目前次募集資金尚未使用余額 345,394.10 萬元（含收到的銀行存款利息 37.46 萬元）。
募集資金其他使用情況 無
注 1：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項目募集資金投入進度為 0.00%，尚未開始建設(shè)。
注 2：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門市三安集成電路有限公司通訊微電子器件（一期）項目募集資金投入進度為 0.00%，在使用自籌資金進行前期建設(shè)，
截止 2015 年 12 月 31 日已使用自籌資金投入 337,269,666.42 元。
四、變更募投項目的資金使用情況
變更募集資金投資項目情況表
單位：人民幣萬元
變更后項目 截至期末計 項目達到預(yù) 是否達 變更后的項目
本年度實際 實際累計投 投資進度 本年度實
變更后的項目 對應(yīng)的原項目 擬投入募集 劃累計投資 定可使用狀 到預(yù)計 可行性是否發(fā)
投入金額 入金額(2) (%)(3)=(2)/(1) 現(xiàn)的效益
資金總額 金額(1) 態(tài)日期 效益 生重大變化
廈門三安光電有限公 安徽三安光電有限公司蕪
司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）湖光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項 274,875.15 274,875.15 173,969.48 256,451.31 93.30% 2015 年 4 月 1,383.84 否 否
項目 目
2014 年 4 月 3 日公司第七屆董事會第四十一次會議審議通過了變更蕪湖光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項目投資主體及實施地點的議案，根據(jù)公
司經(jīng)營規(guī)劃安排，變更蕪湖光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項目投資主體及實施地點，投資主體由全資子公司安徽三安光電有限公司變更為全資
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體
子公司廈門三安光電有限公司，實施地點由蕪湖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)東梁路北側(cè)變更為廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)。上述變更業(yè)經(jīng)
募投項目）
公司第七屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，中國銀河證券股份有限公司也出具了《關(guān)于三安光電股份有限公司變更募投項目投資主體
和實施地點的核查意見》同意變更的意見，上述事項已獲得公司 2014 年第一次臨時股東大會審議通過，公司已履行了相應(yīng)公告程序。
未達到計劃進度的情況和原因（分具體募投項目） 無
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
注 1：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項目募集資金投入進度為 93.30%，尚未建設(shè)完畢。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并及
時、真實、準(zhǔn)確、完整對募集資金使用情況進行了披露，不存在募集資金使用及
管理的違規(guī)情形。
六、保薦機構(gòu)對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的
結(jié)論性意見
（一）、2014 年度募集項目
經(jīng)核查，國金證券股份有限公司認為：
通過核對募集資金專用賬戶對賬單、募集資金項目相關(guān)款項支付的原始憑證
及訪談公司相關(guān)部門負責(zé)人等方式，保薦機構(gòu)對公司截至 2015 年 12 月 31 日募
集資金存放與使用情況進行認真核查，保薦機構(gòu)認為：
1、公司 2014 年非公開發(fā)行人民幣普通股的募集資金存放于公司董事會決定
的專項賬戶中，符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、
文件的有關(guān)規(guī)定。
2、公司對募集資金的管理和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、文件的有關(guān)規(guī)定，
不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違法違規(guī)使用募集
資金的情形。
（二）、2015 年度募集項目
經(jīng)核查，國金證券股份有限公司認為：
通過核對募集資金專用賬戶對賬單、募集資金項目相關(guān)款項支付的原始憑證
及訪談公司相關(guān)部門負責(zé)人等方式，保薦機構(gòu)對公司截至 2015 年 12 月 31 日募
集資金存放與使用情況進行認真核查，保薦機構(gòu)認為：
1、公司 2015 年非公開發(fā)行人民幣普通股的募集資金存放于公司董事會決定
的專項賬戶中，符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、
文件的有關(guān)規(guī)定。
2、公司對募集資金的管理和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、文件的有關(guān)規(guī)定，
不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違法違規(guī)使用募集
資金的情形。
特此公告。
三安光電股份有限公司董事會
二○一六年四月二十日