深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
涉及的人員及權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 3 月 20 日召開(kāi)第四屆董事
會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)
量進(jìn)行調(diào)整的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次
會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相
關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)
稱“激勵(lì)計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì) 1,014 萬(wàn)份，其中：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予 916.50
萬(wàn)份股票期權(quán)、擬向激勵(lì)對(duì)象授予 97.50 萬(wàn)股限制性股票。本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行
權(quán)價(jià)格為 24.40 元，限制性股票的授予價(jià)格為 15 元。
2、2016 年 2 月 22 日，公司召開(kāi) 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公
司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議授權(quán)，
董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件已經(jīng)滿足，董事會(huì)確定以 2016 年 3 月 1 日作
為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予日，向符合條件的 86 名激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬(wàn)份股票期權(quán)與 97.50
萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)確定的授予
日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以及激
勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵(lì)對(duì)象均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備
忘錄 1-3 號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作
為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第
九次會(huì)議，審議《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行
調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實(shí)施完成了 2015 年度利潤(rùn)分配方案，公司對(duì)涉及的股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制
性股票回購(gòu)價(jià)格由 15 元/股調(diào)整為 14.80 元/股；激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國(guó)良因個(gè)人原因離職，
公司董事會(huì)決定取消該 2 人的激勵(lì)對(duì)象資格，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的
股票期權(quán)數(shù)量為 892.50 萬(wàn)份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬(wàn)股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)
第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量
進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)
條件成就的議案》。鑒于公司原激勵(lì)對(duì)象萬(wàn)虎、李豐良因已離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司將對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的全部 6.9 萬(wàn)份股票期權(quán)回購(gòu)注銷。本次調(diào)整
后，激勵(lì)計(jì)劃首次予股票期權(quán)的總數(shù)由 892.50 萬(wàn)份調(diào)整為 885.6 萬(wàn)份，首次授予股票期權(quán)
的激勵(lì)對(duì)象從 81 人調(diào)整為 79 人。并同意對(duì)滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵(lì)對(duì)
象按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
二、調(diào)整事由及調(diào)整方法
公司原激勵(lì)對(duì)象萬(wàn)虎、李豐良因個(gè)人原因離職，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃其已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，
公司董事會(huì)決定取消該2人的激勵(lì)對(duì)象資格，對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的全部6.9萬(wàn)份股票期權(quán)
注銷。
本次調(diào)整完成后，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為82人，調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量為885.6萬(wàn)
份，限制性股票數(shù)量為87.50萬(wàn)股。
調(diào)整后的股票期權(quán)與限制性股票分配情況如下：
（1）股票期權(quán)
本次獲授的股票期 占本次授予權(quán)益總 占當(dāng)前總股本
姓名 職務(wù)
權(quán)份數(shù)(萬(wàn)份) 數(shù)的比例 的比例
公司本部中層管理人員、子公司中高層管理
885.6 91.01% 1.44%
人員及核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干（合計(jì) 79 人）
合計(jì) 885.6 91.01% 1.44%
（2）限制性股票
本次獲授的股票期 占本次授予權(quán)益總 占當(dāng)前總股本
姓名 職務(wù)
權(quán)份數(shù)(萬(wàn)份) 數(shù)的比例 的比例
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū) 22.50 2.31% 0.04%
褚偉晉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 22.50 2.31% 0.04%
公司本部中層管理人員、子公司中高層管理
42.50 4.37% 0.07%
人員及核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干（合計(jì) 3 人）
合計(jì) 87.50 8.99% 0.14%
三、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)股票期權(quán)與限制性股票參數(shù)的調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
重大影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦
法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會(huì)授權(quán)、履行了
必要的程序。因此，我們認(rèn)為此項(xiàng)調(diào)整符合有關(guān)規(guī)定，同意公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員及權(quán)
益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象的相應(yīng)股票期權(quán)。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事
項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。
六、律師出具的法律意見(jiàn)
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為本次調(diào)整已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《股權(quán)
激勵(lì)管理辦法》、《備忘錄》和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。
七、備查文件
1. 公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議；
2. 公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；
3. 獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4. 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 3 月 22 日