深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
———— 王成義
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公
司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于在上市公司建立
獨立董事制度的指導意見》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨立董事制度》的
規(guī)定和要求，在 2016 年度工作中，誠實、勤勉、獨立的履行職責，積極出席相關會議，認
真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，
維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2016 年度本人履行獨立董
事職責的工作情況報告如下：
一、出席會議情況
報告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 14 次董事會會議和 4 次股東大會。本人均親自
按時出席董事會會議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。2016 年度，本人本著
勤勉務實和誠信負責的原則，對提交董事會的全部議案進行了認真審議，以謹慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，認為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，
無提出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
2016 年度，公司召集召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其
他重大事項均履行了相關的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨立意見情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司的運作情況，與其他獨立董事一
起就相關事項發(fā)表了獨立意見，提高了董事會決策的科學性和客觀性，具體如下：
（一）2016 年 2 月 4 日在第四屆董事會第九次會議上，對公司實施股權(quán)激勵的主體資
格、股權(quán)激勵對象符合相關條件、激勵計劃（草案）符合相關法律法規(guī)的規(guī)定等事項進行審
議并發(fā)表獨立意見。
（二）2016 年 3 月 1 日在第四屆董事會第十次會議上，對公司股權(quán)激勵計劃授予日符
合相關法規(guī)規(guī)定、激勵對象符合規(guī)定條件等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（三）2016 年 4 月 18 日在 2015 年度董事會會議上，對公司高級管理人員變更、年度
事項及相關報告等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（四）2016 年 6 月 8 日在第四屆第十三次董事會會議上，對增資收購杭州樹熊、轉(zhuǎn)讓
新余市德塔投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、西藏斯為美股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）部
分合伙份額暨關聯(lián)交易等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（五）2016 年 7 月 13 日在第四屆第十四次董事會會議上，對公司使用自有自己進行證
券投資、股權(quán)激勵計劃調(diào)整等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（六）2016 年 8 月 19 日在第四屆第十六次董事會會議上，對 2016 年半年度募集資金
存放與使用情況、控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金及公司對外擔保情況等事項進行審議
并發(fā)表獨立意見。
（七）2016 年 10 月 26 日在第四屆第十七次董事會會議上，對公司提名獨立董事進行
審議并發(fā)表獨立意見。
（八）2016 年 12 月 5 日在第四屆第十九次董事會會議上，對公司向新余市德塔投資管
理合伙企業(yè)（有限合伙）關聯(lián)借款事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（九）2016 年 12 月 15 日在第四屆第二十次董事會會議上，對公司提名獨立董事進行
審議并發(fā)表獨立意見。
三、專門委員會履職情況
為積極推動董事會專業(yè)委員會工作，強化其專業(yè)職能，公司董事會下設審計委員會、薪
酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會及提名委員會。本人擔任審計委員會委員、提名委員會主任委
員。在 2016 年度主要履行以下職責：
作為董事會審計委員會委員，嚴格按照監(jiān)管要求和《董事會審計委員會議事規(guī)則》召集
和主持會議，根據(jù)公司實際情況，認真聽取管理層對公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進展情況
的匯報、了解、掌握 2016 年年度審計工作安排及審計工作進展情況，與審計機構(gòu)就年報審
計進行積極溝通，做好年報審閱和監(jiān)督工作，切實履行審計委員會的職能。
作為董事會提名委員會主任委員，本人按照《獨立董事制度》、《董事會提名委員會議事
規(guī)則》等相關制度的規(guī)定，召集和主持提名委員會會議，對聘任公司高管人員等事項進行提
名并認真審議，對公司聘用董事和高管人員的選擇標準、考核程序提出了合理的意見和建議，
勤勉盡責地履行職責。
四、對公司進行實地考察的情況
2016 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機會對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財務情況以及
內(nèi)部制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行充分了解，與公司高管進行交流，
了解公司的經(jīng)營情況。
2016 年 2 月，本人參加了公司舉行的聯(lián)建光電 2016 年第一季度“悅享會”，對公司豐
富業(yè)務結(jié)構(gòu)、推動公司業(yè)務轉(zhuǎn)型升級、發(fā)揮業(yè)務協(xié)同效應、提升公司的整體規(guī)模及盈利水平、
拓展公司的成長空間等事項進行討論并提出建議。
2016 年 8 月 19 日，全體獨立董事對公司進行現(xiàn)場考察，通過查看公司會議檔案、與公
司管理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，對公司關聯(lián)交易情況、對外提供擔保情況、
控股股東及實際控制人、其他關聯(lián)方資金占用情況、公司董事會決議執(zhí)行情況、募集資金存
放與使用情況，公司內(nèi)部控制制度的建立及執(zhí)行情況進行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在
違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的情形。
此外，作為公司的獨立董事，我們?nèi)粘Ｅc公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員
保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營動態(tài)，及時獲悉公司各項重大事項的進展情況。我們時刻關
注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網(wǎng)絡的相關報道，忠實地履行了獨立董事
職責。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨立董事的職責。本人對公司董事會審議決策的重大事項均要求公司
事先提供相關資料進行認真審核，必要時向公司相關部門和人員詢問，在此基礎上利用自身
的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實
維護公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學習相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司
法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關法規(guī)的認識和理解，不斷提高對公司和投資者
利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識。
3、持續(xù)關注公司的信息披露工作。督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，
完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關規(guī)定，保證公司信息披露的
真實、準確、完整、及時和公正。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相
關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益保護等相關法規(guī)的認
識和理解，通過參加公司以各種方式組織的相關培訓，更全面的了解上市公司管理的各項制
度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學
決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他
1、報告期內(nèi)，未有提議召開董事會會議的情況；
2、未有提議聘用或解聘會計事務所的情況；
3、未有聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
展望 2017 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，勤勉盡責履行獨立董事的職責。嚴格按照法律、
法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定和要求，并利用自身的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗為公司未來發(fā)展提供
更多有建設性的建議，為董事會的科學決策提供參考意見，切實發(fā)揮獨立董事的作用，促進
公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，維護公司和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。同事，感謝公
司董事會、經(jīng)營管理層及相關人員在本人工作中給予積極有效的配合和支持。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨立董事
王成義
2017 年 3 月 20 日