深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的
真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
公司負責人劉虎軍、主管會計工作負責人褚偉晉及會計機構負責人(會計主
管人員)王小芳聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
1、規(guī)模不斷擴大帶來的管理和控制風險
自上市以來，公司原有的資產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)銷規(guī)模、人員規(guī)模持續(xù)擴大，并購
子公司的不斷增加，組織結構和管理體系更趨復雜。公司經(jīng)營決策、風險控制
的難度增加，對經(jīng)營團隊的管理水平、風險防控能力、反應速度、資源整合能
力、協(xié)同工作能力形成挑戰(zhàn)，對中高級技術及管理人才的需求也日益增加。盡
管公司目前管理層配置合理，經(jīng)驗豐富，但如果公司在規(guī)模擴大的過程中不能
有效地進行控制和管理，不能提高管理能力和水平，完善內(nèi)部控制體系，將使
公司面臨一定的管理和控制風險。
對此，公司積極引進創(chuàng)新管理模式，儲備中高端經(jīng)營管理人才，建立事業(yè)
合伙人制度，提出員工持股計劃、股權激勵等激勵機制，增強員工主人翁精神，
提高管理效率，同時按照相關法律法規(guī)及公司章程，完善內(nèi)部控制制度，通過
企業(yè)信息化建設等措施建立有效的內(nèi)部控制體系，完善內(nèi)部控制管理流程，降
低控制風險。
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2、應收賬款余額較大的風險
報告期內(nèi)，應收賬款余額較大。未來，隨著公司銷售規(guī)模的繼續(xù)擴大，應
收賬款可能進一步增長。應收賬款的增長主要隨著公司的業(yè)務規(guī)模的擴大而增
長的。與公司的營業(yè)收入的增長相匹配。
公司通過事前把關、事中監(jiān)控、事后催收等控制措施強化了客戶信用管理
和應收賬款管理，事前把關主要采取客戶信用評價及資產(chǎn)抵押等多重方式進行
防范。但是因應收賬款出現(xiàn)壞賬而給公司經(jīng)營帶來負面影響的風險不可能完全
避免。
3、收購整合風險
公司已收購的全資子公司將以獨立法人主體的形式存在，保持其獨立運營
地位，并在其原管理團隊管理下運營。上市公司僅對其經(jīng)營中的重大事項實施
管控，從而在控制風險的同時充分發(fā)揮其經(jīng)營活力。但是，上市公司能否對其
實施有效整合、能否充分發(fā)揮協(xié)同效應，均存在不確定性。
公司對各子公司加強在業(yè)務經(jīng)營、財務運作、對外投資、抵押擔保等方面
的控制和管理，建立了有效的公司治理機制，保證對各子公司重大事項的決策
權，提高公司整體決策水平和抗風險能力；將各子公司的財務管理納入到上市
公司統(tǒng)一的管理系統(tǒng)中，加強審計監(jiān)督和管理監(jiān)督，保證上市公司對各子公司
日常經(jīng)營的知情權，提高經(jīng)營管理水平；通過發(fā)揮協(xié)同效應，實現(xiàn)業(yè)務結構的
豐富和管理模式的優(yōu)化升級，將基于各方的優(yōu)勢互補，打造整合營銷服務體系。
4、公司收購形成的商譽減值風險
由于公司進行并購重組業(yè)務，在合并資產(chǎn)負債表中形成了一定金額的商譽。
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雖然公司已與交易對手約定了業(yè)績承諾標準及補償措施，可在較大程度上抵補
可能發(fā)生的商譽減值損失，但如相相關子公司未來的經(jīng)營狀況惡化，則存在商
譽減值的風險，從而公司當期損益造成不利影響。
公司將在業(yè)務、銷售渠道、管理及技術等方面的互補性進行資源整合，積
極發(fā)揮各業(yè)務板塊的優(yōu)勢，保持各業(yè)務板塊的持續(xù)競爭力，將并購交易形成的
商譽對上市公司未來業(yè)績的影響降到最低程度。
公司經(jīng)本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 613,688,411 為基數(shù)，向
全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.00 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公
積金向全體股東每 10 股轉增 0 股。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 8
第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標 .................................................................................................. 11
第三節(jié) 公司業(yè)務概要 ...................................................................................................................... 14
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .......................................................................................................... 31
第五節(jié) 重要事項 .............................................................................................................................. 59
第六節(jié) 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 66
第七節(jié) 優(yōu)先股相關情況 .................................................................................................................. 66
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 67
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 74
第十節(jié) 公司債券相關情況 .............................................................................................................. 80
第十一節(jié) 財務報告 .......................................................................................................................... 81
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 202
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
本公司、公司、聯(lián)建光電 指 深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
分時傳媒 指 四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰?br/>成都大禹 指 成都大禹偉業(yè)廣告有限公司
西藏大禹 指 西藏大禹偉業(yè)廣告有限公司
湖北分時 指 湖北分時廣告?zhèn)鞑ビ邢薰?br/>西安分時 指 西安分時廣告有限公司
成都分時廣告 指 成都分時廣告?zhèn)髅接邢薰?br/>重慶斯為美 指 重慶斯為美廣告?zhèn)髅接邢薰?br/>聯(lián)動投資 指 深圳市聯(lián)動文化投資有限公司
聯(lián)動文化 指 聯(lián)動文化（北京）有限公司
惠州健和 指 惠州市健和光電有限公司
美國聯(lián)建 指 Liantronics,LLC，本公司在美國加利福尼亞州設立的全資子公司
上海聯(lián)創(chuàng) 指 上海聯(lián)創(chuàng)健和光電科技有限公司
香港聯(lián)建 指 聯(lián)建光電（香港）有限公司
澳門聯(lián)建 指 聯(lián)建光電澳門一人有限公司
友拓公關 指 上海友拓公關顧問有限公司
合眾君達 指 北京合眾君達國際品牌管理顧問有限公司
達孜友拓 指 達孜友拓數(shù)字營銷有限公司
數(shù)字傳媒 指 香港友拓數(shù)字傳媒有限公司
易事達 指 深圳市易事達電子有限公司
湖南易事達 指 湖南易事達光電科技有限公司
荷蘭易事達 指 Eastar The Netherlands BV
力瑪網(wǎng)絡 指 深圳市力瑪網(wǎng)絡科技有限公司
華瀚文化 指 山西華瀚文化傳播有限公司
勵唐營銷 指 上海勵唐營銷管理有限公司
遠洋傳媒 指 北京遠洋林格文化傳媒有限公司
精準分眾 指 深圳市精準分眾傳媒有限公司
西安綠一 指 西安綠一傳媒有限公司
上海成光 指 上海成光廣告有限公司
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樹熊網(wǎng)絡 指 杭州樹熊網(wǎng)絡有限公司
豐德博信 指 南京豐德博信戶外傳媒有限公司
控股股東、實際控制人 指 劉虎軍、熊瑾玉夫婦。
深圳證監(jiān)局 指 中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局
發(fā)光二極管（Light Emitting Diode），可以通過控制其發(fā)光方式，組成用來顯示文
LED 指
字、圖形、圖像、動畫、行情、視頻、錄像信號等各種信息的顯示屏幕
由 LED 顯示模組組成，分為圖文顯示屏和視頻顯示屏，可通過控制系統(tǒng)使其顯
LED 顯示屏 指 示漢字、英文文本和圖形，以及二維、三維動畫、錄像、電視、VCD 節(jié)目以及
現(xiàn)場實況等
PH 指 像素點間距，由一個像素點中心到另一個像素點中心的距離
并購重組委 指 中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標
一、公司信息
股票簡稱 聯(lián)建光電 股票代碼
公司的中文名稱 深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
公司的中文簡稱 聯(lián)建光電
公司的外文名稱（如有） Shenzhen Liantronics Co., Ltd.
公司的外文名稱縮寫（如有）Liantronics
公司的法定代表人 劉虎軍
注冊地址 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達工業(yè)廠區(qū)四號廠房 2 樓
注冊地址的郵政編碼 518101
辦公地址 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達工業(yè)廠區(qū)四號廠房 2 樓
辦公地址的郵政編碼 518101
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 http://www.lcjh.com
電子信箱 dm@lcjh.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 鐘菊英 王峰
深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達工業(yè)廠區(qū)四號
聯(lián)系地址
達工業(yè)廠區(qū)四號廠房 2 樓 廠房 2 樓
電話 0755-29746682 0755-29746682
傳真 0755-29746765 0755-29746765
電子信箱 dm@lcjh.com dm@lcjh.com
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達工業(yè)廠區(qū)四號廠房 2 樓
四、其他有關資料
公司聘請的會計師事務所
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會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）
會計師事務所辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路 61 號
簽字會計師姓名 丘運良、劉影
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的保薦機構
□ 適用 √ 不適用
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的財務顧問
√ 適用 □ 不適用
財務顧問名稱 財務顧問辦公地址 財務顧問主辦人姓名 持續(xù)督導期間
北京市西城區(qū)金融大街 5 號新盛 2016 年 7 月 12 日至 2017 年
東興證券股份有限公司 莊明、羅煒罡
大廈 B 座 12 月 31 日
五、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營業(yè)收入（元） 2,803,457,748.12 1,522,596,437.62 84.12% 970,097,967.76
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 402,960,152.07 223,671,959.48 80.16% 133,973,522.17
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
380,754,681.06 209,067,218.31 82.12% 127,059,073.17
益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 452,796,475.41 230,167,308.90 96.72% 183,741,677.82
基本每股收益（元/股） 0.6976 0.4533 53.89% 0.3464
稀釋每股收益（元/股） 0.6976 0.4533 53.89% 0.3464
加權平均凈資產(chǎn)收益率 9.15% 9.34% -0.19% 11.05%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
資產(chǎn)總額（元） 7,430,064,282.69 3,259,624,807.12 127.94% 2,051,926,160.91
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 5,358,453,503.26 2,638,426,309.46 103.09% 1,566,799,592.46
六、分季度主要財務指標
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 369,697,186.99 626,551,397.60 876,758,858.40 930,450,305.13
歸屬于上市公司股東的凈利潤 56,851,677.60 86,658,112.47 115,216,235.37 144,234,126.63
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
46,486,091.06 76,225,841.89 115,282,141.46 142,760,606.65
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 34,877,117.51 84,016,791.43 82,081,946.75 251,820,619.72
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上述財務指標或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□ 是 √ 否
七、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、非經(jīng)常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） 276,232.76 -863,100.35 92,504.77
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按照國家
17,886,977.67 16,715,066.51 4,860,727.75
統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外）
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 3,099,988.60
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -40,787.78 1,131,492.77 -396,371.20
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 7,752,197.76
減：所得稅影響額 3,668,903.21 2,378,717.76 742,400.92
少數(shù)股東權益影響額（稅后） 246.19
合計 22,205,471.01 14,604,741.17 6,914,449.00 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1. 公司的主營業(yè)務
公司致力于打造數(shù)據(jù)驅動的智能整合營銷服務集團。自上市以來，公司在原有國內(nèi)領先的LED顯示屏制造企業(yè)的基礎上，
經(jīng)過多年的發(fā)展，初步形成了包括公關策劃、代理執(zhí)行、廣告平臺、互動活動、廣告資源和數(shù)字顯示設備在內(nèi)的營銷服務業(yè)
務產(chǎn)業(yè)鏈。公司一直致力于建設大數(shù)據(jù)平臺，擬通過自主研發(fā)和投資并購等方式完善公司的數(shù)據(jù)挖掘、采集、分析能力，通
過互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)實現(xiàn)精準的廣告投放。
2. 公司的主要產(chǎn)品和用途
報告期內(nèi)，公司主要業(yè)務為數(shù)字營銷服務、數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡、數(shù)字顯示設備等核心業(yè)務板塊。
（1）數(shù)字營銷服務
力瑪網(wǎng)絡為主流搜索引擎廣告、移動廣告、自主研發(fā)廣告產(chǎn)品全覆蓋高效廣告管理平臺。其主要業(yè)務模式“廣告策略+
廣告技術+廣告投放”。通過與不同行業(yè)的大量客戶的合作，力瑪網(wǎng)絡現(xiàn)已形成標準化的互聯(lián)網(wǎng)廣告（含移動互聯(lián)網(wǎng)）廣告
解決方案，形成了業(yè)務上的良性循環(huán)。
精準分眾為企業(yè)提供基于移動互聯(lián)的精準傳播和精準營銷的解決方案，是移動營銷綜合服務領先的提供商之一，可為企
業(yè)量身定制全套的營銷、廣告、線上線下互動及資源數(shù)據(jù)分析的解決方案。核心產(chǎn)品有精準scrm、精銷+、微客通、精準DSP
廣告和微信朋友圈廣告。
友拓公關總部設在北京，上海、廣州、深圳設有分部，擁有超過300位以上的專業(yè)公關、數(shù)字、營銷專業(yè)人才，為客戶
提供包括戰(zhàn)略顧問、策略咨詢、危機公關、媒體關系、品牌管理、事件行銷、互動營銷、創(chuàng)意執(zhí)行、體育與娛樂營銷等全面
整合服務。勵唐營銷是一家提供線下活動傳播服務的企業(yè)，根據(jù)客戶的實際需要，深入挖掘客戶品牌或產(chǎn)品的亮點，策劃并
組織管理包括公眾現(xiàn)場互動活動、產(chǎn)品推廣會、新聞發(fā)布會、新品發(fā)布會、媒介溝通會、巡展等線下活動，讓目標受眾在體
驗和參與中了解并接受客戶的品牌、產(chǎn)品或服務，從而提高客戶的知名度。勵唐營銷在活動營銷方面具備一定優(yōu)勢，與友拓
公關形成良性互補，公司公關服務能力明顯提升。
（2）數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡
戶外廣告是指在城市道路、公路、鐵路兩側、城市軌道交通線路的地面部分、河湖管理范圍和廣場、建筑物、構筑物上
以展示牌、燈箱、霓虹燈、電子顯示裝置等為載體形式和在交通工具上設置的商業(yè)廣告。
公司自有戶外媒體資源網(wǎng)絡覆蓋成都、南京、太原、上海、西安等地方性戶外廣告市場，成為公司一體化整合營銷的渠
道入口，自有媒體面積合計約25萬平方米。公司依托e-TSM戶外媒體資源管理系統(tǒng)可向客戶提供一站式的戶外廣告投放解決
方案。截至報告期末，公司與全國范圍內(nèi)的12,888家媒體供應商合作，建立了覆蓋全國342個城市，擁有55,156個廣告資源，
媒體資源總面積為1,743.6萬平方米的戶外廣告資源數(shù)據(jù)庫。
（3）數(shù)字顯示設備
目前，公司數(shù)字顯示設備板塊為國內(nèi)外客戶提供高質量、高性能的LED設備及解決方案，可廣泛應用于廣告媒體、政企
宣傳、體育場館、舞臺租賃等領域。通過高清無縫拼接顯示系統(tǒng)與融合指揮調度系統(tǒng)結合，公司LED小間距產(chǎn)品可為電力、
通信、交通、公安、能源、氣象、安防、廣電等領域提供統(tǒng)一指揮調度、監(jiān)控等系統(tǒng)解決方案。
3. 公司經(jīng)營模式
公司通過提供包括公關策劃、代理執(zhí)行、廣告平臺、互動活動、廣告資源和數(shù)字顯示設備在內(nèi)綜合、完善的服務內(nèi)容，
整合傳播服務業(yè)務產(chǎn)業(yè)鏈，在客戶和用戶之間搭建完整的傳播服務平臺，為客戶提供定制化、一體化的傳播方案。
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4. 驅動收入變化的因素分析
隨著公司以數(shù)字顯示設備、品牌公關服務和戶外媒體網(wǎng)絡等為核心的整合營銷服務集團的形成，公司的營銷服務能力進
一步提升，資產(chǎn)規(guī)模及盈利能力也得到進一步增強，公司融合協(xié)同效應較明顯，公司業(yè)績較上年同期大幅增長。
5. 所處行業(yè)的發(fā)展階段、周期性特點及公司所處的行業(yè)地位
（1）數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡
隨著我國國民經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，消費品種的日益豐富以及市場競爭的加劇，廣告主將不斷增加廣告投放量，從而促
進廣告市場規(guī)模的不斷擴大。戶外廣告全年實現(xiàn)同比增長，但整體增長較緩慢。而其中影院、電梯、地鐵、購物中心等場景
下的新型戶外媒體出現(xiàn)快速增長，戶外媒體數(shù)字化、感知和互動能力升級也將帶動行業(yè)變革。公司將繼續(xù)加強戶外媒資源網(wǎng)
絡的布局，并結合公司數(shù)據(jù)平臺和新技術的應用，積極推動戶外廣告商業(yè)模式的創(chuàng)新，并結合新技術和大數(shù)據(jù)應用與其他媒
體融合，積極推動戶外廣告商業(yè)模式的創(chuàng)新。
（2）數(shù)字營銷
根據(jù)艾瑞2016年網(wǎng)絡廣告研究報告，預計到2018年，移動廣告市場規(guī)模將達3,267億元，占整體網(wǎng)絡廣告市場的78%。程
序化購買、移動場景營銷、社交圈層營銷和泛娛樂營銷等四個方面是移動互聯(lián)網(wǎng)廣告快速增長的主要原因。中國O2O營銷的
發(fā)展對本地中小廣告主進行了一輪移動互聯(lián)網(wǎng)營銷教育，并崛起成為推動移動社交營銷、場景營銷等營銷模式發(fā)展的核心力
量。移動設備提供用戶地理位置等豐富信息，移動營銷服務商借助LBS本地大數(shù)據(jù)，精準定向實現(xiàn)線下客戶的導流，更利于
實現(xiàn)O2O運營模式。同時結合社會化媒體，幫助本地廣告主對本地用戶實現(xiàn)長期、多頻次的營銷活動，以相對低廉的價格實
現(xiàn)較高的轉化率。
隨著新媒體傳播的迅猛發(fā)展，中國公共關系市場依然保持穩(wěn)定而快速增長的勢頭?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”趨勢的形成，數(shù)字營銷
業(yè)務發(fā)展迅猛，與傳統(tǒng)營銷平分秋色，且從趨勢上看市場份額將進一步擴大。隨著以新媒體為代表的傳播格局的改變，傳播
與營銷整合趨勢越來越明顯，公關和廣告的邊界在加快消失。公共關系的服務面臨著以內(nèi)容驅動為核心的大傳播及營銷整合
的轉型趨勢，公關公司在這一轉型趨勢上占有先機，有望重新拓展行業(yè)的發(fā)展空間。
（3）數(shù)字顯示設備
1）國內(nèi)傳統(tǒng)LED顯示市場增長比較平衡，其中小間距LED開始爆發(fā)，帶動城市商用顯示應用系統(tǒng)快速增長，已經(jīng)成為LED
顯示應用行業(yè)新的增長點。LED顯示屏將以薄透輕柔和異形的創(chuàng)新技術拓展增量市場，以高清節(jié)能、智能互動的技術升級存
量市場。隨著LED顯示技術的提升和規(guī)模效應顯現(xiàn)，行業(yè)技術和資金壁壘也在顯著提升。
2）LED顯示行業(yè)競爭對手的基本情況：
A、利亞德（SZ：300296）成立于1995年，創(chuàng)業(yè)板上市公司，是一家專業(yè)從事LED應用產(chǎn)品研發(fā)、設計、生產(chǎn)、銷售和服
務的高新技術企業(yè)，致力于為客戶提供高效、節(jié)能、可靠的LED應用產(chǎn)品及其整體解決方案。業(yè)務板塊劃分為LED小間距電視、
LED智能照明、顯示系統(tǒng)、文體教育傳媒四個領域。（資料來源于wind資訊）
B、艾比森（SZ：300389）成立于2001年，創(chuàng)業(yè)板上市公司，致力于為客戶提供全方位、高品質的LED顯示解決方案，其
顯示屏產(chǎn)品廣泛應用于廣告?zhèn)髅健⒌禺a(chǎn)、交通運輸、舞臺演藝、廣播電視、體育場館、安防監(jiān)控、指揮調度等領域，產(chǎn)品主
要銷往海外市場；同時，從2014年下半年公司通過在星級酒店免費安裝顯示屏從事顯示屏酒店運營業(yè)務。（資料來源于wind
資訊）
C、洲明科技（SZ：300232）成立于2004年，創(chuàng)業(yè)板上市公司，從事LED顯示產(chǎn)品與LED照明燈具的研發(fā)、制造、銷售及
服務，致力于為全球專業(yè)渠道客戶和終端用戶提供高品質、高性能的LED應用產(chǎn)品及整體解決方案。（資料來源于wind資訊）
D、奧拓電子（SZ：002587）成立于1993年，中小板上市公司，公司主要從事LED應用產(chǎn)品和金融電子產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、
銷售及相應專業(yè)服務。（資料來源于wind資訊）
E、上海三思電子工程有限公司（以下簡稱“上海三思”），成立于1993年，專注于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售LED顯示和照明產(chǎn)
品及其應用解決方案。（資料來源于上海三思網(wǎng)站：http://www.sansitech.com）
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二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
購買力瑪網(wǎng)絡 88.88%的股權，華瀚文華 100%的股權，遠洋傳媒 100%的股權，勵唐營銷 100%的股權，精準分眾
股權資產(chǎn)
71.6%的股權，西安綠一 100%的股權，上海成光 100%的股權，豐德博信 100%的股權，西藏泊視 100%的股權。
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、全方位整合營銷服務優(yōu)勢
公司通過自身戰(zhàn)略規(guī)劃，通過“持續(xù)并購，融合發(fā)展”的方式，已經(jīng)從上市之初的全國領先的數(shù)字顯示設備制造商逐漸
向整合營銷服務集團的目標發(fā)展。公司可以為客戶提供公關策劃營銷、互動活動營銷、戶外線下廣告營銷、互聯(lián)網(wǎng)（含移動
互聯(lián)網(wǎng)）線上廣告營銷，并將各類廣告營銷進行橫向集合和縱向打通，提供線上線下綜合營銷和效果營銷方案。公司能夠結
合豐富的行業(yè)經(jīng)驗、成功的實戰(zhàn)案例，依托高水平的服務團隊，為客戶提供全方位整合營銷服務。
2、優(yōu)質的戶外媒體資源網(wǎng)絡
公司經(jīng)過多年的積累，逐步擁有了穩(wěn)定、優(yōu)質且形式多樣的戶外媒體資源，覆蓋成都、南京、太原、上海、西安等地方
性戶外廣告市場，自有媒體面積合計約25萬平方米。公司將繼續(xù)橫向擴張在全國主要市增加戶外媒體資源，完善全國媒體資
源網(wǎng)絡建設。公司擁有完善的e-TSM戶外媒體資源管理系統(tǒng)，截止報告期末，e-TSM戶外媒體資源網(wǎng)絡管理系統(tǒng)與全國范圍的
12,888商合作，建立了覆蓋全國342個城市，擁有55,156個廣告資源，媒體資源總面積1,743.6萬平方米媒體資源信息。
3、豐富的客戶資源
公司的數(shù)字戶外和品牌公關積累了大量、優(yōu)質客戶，與客戶建立長期穩(wěn)定的合作關系。公司合作客戶涉及快速消費品、
金融、IT、通信、能源、地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)等領域的如蒙牛、加多寶、中國平安、泰康人壽、金立手機、TCL、一汽集團、上汽
集團、萬科、京東商城、紅牛、優(yōu)酷土豆、百度糯米等中國領先品牌和世界500強大量優(yōu)質品牌客戶。力瑪網(wǎng)絡已形成標準
化的互聯(lián)網(wǎng)廣告解決方案用以服務規(guī)?；闹行】蛻簦纬闪藰I(yè)務的良性循環(huán)，已累計為30,000多家的中小客戶提供了服務，
服務水平受到客戶的廣泛認可，客戶數(shù)量不斷增長，收入來源穩(wěn)定。公司豐富的營銷服務行業(yè)經(jīng)驗、成功的實戰(zhàn)案例、高水
平的服務團隊以及系統(tǒng)的服務支持，獲得了客戶的認可，具有持續(xù)穩(wěn)定的收入來源。
4、數(shù)字顯示設備產(chǎn)品優(yōu)勢
公司數(shù)字顯示設備板塊主要為客戶提供包括方案設計、產(chǎn)品制造、工程服務、技術支持和產(chǎn)品租賃在內(nèi)的系統(tǒng)解決方案，
是國內(nèi)中高端LED全彩顯示應用行業(yè)的領軍企業(yè)之一。公司一直穩(wěn)步發(fā)展，不斷開拓海外市場、小間距市場。報告期內(nèi)，公
司在不斷更新升級原有產(chǎn)品的基礎上，推出VL系列小間距平臺，針對顯示、安裝、結構等進行全面優(yōu)化，使其更符合工業(yè)化
產(chǎn)品標準；推出F16S、F10S節(jié)能屏，以優(yōu)于行業(yè)同類產(chǎn)品20%-30%的節(jié)能優(yōu)勢，持續(xù)控制戶外大屏市場；輕薄系列戶外SMD
產(chǎn)品即將進入量產(chǎn)階段，為中高端廣告客戶打造戶外SMD完美顯示；RA系列中高端租賃產(chǎn)品即將進入量產(chǎn)階段，滿足中高端
租賃客戶需求；LTV129、LTV174電視機實現(xiàn)量產(chǎn)，打造商業(yè)、家庭多用領域磅礴顯示解決方案；炫彩二代500X500、棱鏡系
列、BIM二代、ROCK 五代，四大系列產(chǎn)品設計完成并順利導入批量生產(chǎn)。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
公司致力于打造數(shù)據(jù)驅動的智能整合營銷服務集團。公司自上市以來，依據(jù)自身的核心競爭力和長期發(fā)展規(guī)劃，一方面
開展一系列的宣傳推廣活動和小間距LED顯示應用的持續(xù)研發(fā)，保持了數(shù)字顯示業(yè)務的領先地位；另一方面，通過投資并購
的方式整合營銷傳播服務行業(yè)，為客戶品牌管理提供全生命周期的服務?，F(xiàn)已可為客戶提供包括公關策劃、代理執(zhí)行、廣告
平臺、互動活動、廣告資源和廣告設備在內(nèi)綜合、完善的服務內(nèi)容，在客戶和用戶之間搭建完整的傳播服務平臺，為客戶提
供定制化、一體化的整合營銷傳播方案。未來，公司將通過自主研發(fā)和投資并購等方式，完善公司數(shù)據(jù)分析平臺的建設和規(guī)
劃，從數(shù)字設備、數(shù)字戶外、數(shù)字營銷轉型到通過數(shù)據(jù)技術實現(xiàn)精準廣告投放與精準營銷領域，打造數(shù)據(jù)驅動的智能整合營
銷服務集團。讓品牌主廣告營銷簡潔、精準；讓消費者購買輕松和便捷。
報告期內(nèi)，公司管理層按照經(jīng)營計劃，穩(wěn)步推進各項業(yè)務發(fā)展。公司的營銷服務能力進一步提升，資產(chǎn)規(guī)模及盈利能力
也得到進一步增強，公司業(yè)績較上年同期大幅增長。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入為280，345.77萬元，比去年同期增長84.12%；
營業(yè)利潤45,231.08萬元，比去年同期增長78.58%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為40，296.02萬元，比去年同期增長80.16%；
基本每股收益為0.6976元，比去年同期增長53.89%。
公司近三年公司通過內(nèi)生和外延結合的方式，使收入和凈利潤保持了持續(xù)穩(wěn)健的增長：
1. 報告期內(nèi)，進一步整合數(shù)字營銷服務板塊，完善整合營銷服務能力
報告期內(nèi)，數(shù)字營銷服務板塊實現(xiàn)營業(yè)收入118,046.12萬元，較其上年增長294.39%，實現(xiàn)凈利潤14,746.30萬元，較其
上年增長198.58%。
公司數(shù)字營銷板塊現(xiàn)已包括品牌公關營銷（友拓公關）、互動活動營銷（勵唐營銷）、互聯(lián)網(wǎng)營銷（力瑪網(wǎng)絡、精準分
眾），可為客戶提供涵蓋品牌公關、互動活動、互聯(lián)網(wǎng)廣告等營銷解決方案和效果營銷方案。公司積累了大量、優(yōu)質客戶，
與客戶建立長期穩(wěn)定的合作關系，合作客戶涉及快速消費品、金融、IT、通信、能源、地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)等領域的如蒙牛、加多
寶、中國平安、泰康人壽、金立手機、TCL、萬科、京東商城、紅牛、優(yōu)酷土豆、百度糯米等中國領先品牌和世界500強大量
優(yōu)質品牌客戶。力瑪網(wǎng)絡已形成標準化的互聯(lián)網(wǎng)廣告解決方案用以服務規(guī)?；闹行】蛻?，形成了業(yè)務的良性循環(huán)，已累計
為30,000多家的中小客戶提供了服務，服務水平受到客戶的廣泛認可，客戶數(shù)量不斷增長，收入來源穩(wěn)定。公司豐富的營銷
服務行業(yè)經(jīng)驗、成功的實戰(zhàn)案例、高水平的服務團隊以及系統(tǒng)的服務支持，獲得了客戶的認可，具有持續(xù)穩(wěn)定的收入來源。
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2. 報告期內(nèi)，公司進一步完善公司戶外媒體資源網(wǎng)絡建設
報告期內(nèi)，數(shù)字戶外板塊實現(xiàn)營業(yè)收入68,756.49萬元，較其上年增長50.96%，實現(xiàn)凈利潤18,651.01萬元，較其上年增
長61.67%。
報告期內(nèi)，繼續(xù)采用內(nèi)生式發(fā)展和外延投資并購相結合的手段，完善公司媒體資源網(wǎng)絡建設，進一步增強公司在全國戶
外廣告資源的整合能力，自有媒體資源網(wǎng)絡拓展到覆蓋成都、南京、太原、上海、西安等地方性戶外廣告市場，成為公司整
合營銷服務的渠道入口。公司數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡板塊涵蓋分時傳媒、遠洋傳媒、山西華瀚、聯(lián)動文化、西安綠一、上海成光、
西藏泊視、豐德博信等子公司，自有媒體面積合計約25萬平方米。
公司擁有完善的e-TSM戶外媒體資源管理系統(tǒng)，截止報告期末，e-TSM戶外媒體資源網(wǎng)絡管理系統(tǒng)與全國范圍的12,888
商合作，建立了覆蓋全國342個城市，擁有55,156個廣告資源，媒體資源總面積1,743.6萬平方米。e-TSM戶外媒體資源網(wǎng)絡
管理系統(tǒng)收集了大量的全國性戶外媒體資源信息，信息涵蓋媒體資源的供應商、價格、位置、類型、圖片、環(huán)境、評分、發(fā)
布歷史等方面，將定時、固定、單點、孤立的傳媒戶外傳媒傳播模式改變?yōu)榫哂蟹謺r、移動、多點、網(wǎng)絡的現(xiàn)代戶外媒體投
放方式，向客戶提供一站式的戶外廣告媒體解決方案。
3. 報告期內(nèi)，數(shù)字顯示設備板塊繼續(xù)保持行業(yè)領先
報告期內(nèi)，數(shù)字顯示設備板塊實現(xiàn)營業(yè)收入93,510.20萬元，較其上年增長18.78%，實現(xiàn)凈利潤13,045.48萬元，較其上
年增長79.56%。
報告期內(nèi)，公司投資Artixium。Artixium主要提供球場屏、租賃屏等產(chǎn)品，有很強的產(chǎn)品設計和創(chuàng)新能力，基于虛擬顯
示的球場屏的虛擬廣告可以基于語言、用戶配置文件或特定市場針對特定受眾群體，將改變體育廣告市場，增強公司產(chǎn)品在
體育領域的影響力，進一步提升公司業(yè)務的規(guī)模。Artixium在歐美體育領域具有豐富的客戶資源，將進一步推進公司的國際
化布局。
在小間距LED等新技術帶領以及下游文化傳媒體育等行業(yè)保持高景氣度背景下，公司緊緊抓住市場機遇，不斷開發(fā)和推
廣小間距產(chǎn)品，被廣泛應用于軍隊、氣象、機場、公安、交通、安防等領域。公司將持續(xù)關注新技術（如裸眼3D、AR、VR
等）的發(fā)展方向，加大對新技術的投入，尋找符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)質標的，進一步提升廣告設備連接用戶的能力。
4. 報告期內(nèi)，實施股權激勵計劃，人才與戰(zhàn)略雙驅動
企業(yè)的發(fā)展靠人才。為了進一步健立健全公司長效激勵機制，吸引和留住人才，充分調動管理人員和核心骨干的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發(fā)展。2016年初，公司制訂并實施了第一
期股票期權與限制性股票激勵計劃，向激勵對象授予916.5萬份股票期權、97.50萬股限制性股票。
為配合公司業(yè)務的迅速發(fā)展，公司強化人才梯隊建設，加大人才引進力度，建立事業(yè)合伙人制度，為公司發(fā)展提供人力
資源保障，同時公司持續(xù)完善績效管理體系，打造一支業(yè)務精湛、忠誠度高而富有激情的高效團隊。
十三名為公司及子公司兢兢業(yè)業(yè)奮斗數(shù)十年的在創(chuàng)業(yè)高管和創(chuàng)業(yè)股東股份部分退出之際，公司提前告知時間表，合理規(guī)
劃有序減持，合法合規(guī)的維護公司市值穩(wěn)定。2017年1月20日，公司披露《關于回購公司股份的預案》，公司擬使用自有資
金不超過2.4億，以不超過25元/股的價格回購公司股票，回購股份擬用于員工激勵，引入新一批核心人才加入公司事業(yè)接力
合伙人機制，從而形成持續(xù)的增長動力，為上市公司管理層輸送新鮮血液。
5. 規(guī)范管理運營，協(xié)同發(fā)展，提高公司管控能力
報告期內(nèi)，公司進一步完善集團化管理體系建設，合理統(tǒng)籌內(nèi)部資源。公司實行母子公司管理模式，戰(zhàn)略與規(guī)劃集中管
理，業(yè)務分散發(fā)展，母公司職能定位為戰(zhàn)略決策中心、業(yè)務規(guī)劃中心，子公司定位為效益中心、制造中心。集團總部成立戰(zhàn)
略規(guī)劃部，負責制定公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，并組織落實戰(zhàn)略措施；成立業(yè)務運營部，負責大客戶關系管理及媒體資源的開發(fā)
與運營；成立投資管理部根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃方向，以及業(yè)務發(fā)展軌跡，尋找并投資有價值的企業(yè)或項目（兼并和收購等項目）；
成立宣傳組織部負責公司人才引進、強化培訓工作、建立事業(yè)合伙人團隊，為公司發(fā)展提供人力資源保障。公司繼續(xù)加強集
團與子公司及子公司之間的協(xié)同發(fā)展，強化技術和資源整合，依托各自資源優(yōu)勢，實現(xiàn)各子公司與母公司間的統(tǒng)籌部署、戰(zhàn)
略協(xié)同、業(yè)務協(xié)作和資源共享，優(yōu)化公司的產(chǎn)業(yè)布局。
6. 以戰(zhàn)略為牽引，借助資本市場平臺，開展投資融資工作。
報告期內(nèi)，完成現(xiàn)金及發(fā)行股份購力瑪網(wǎng)絡等公司資產(chǎn)并募集配套資金，相關資產(chǎn)已納入合并報表。通過投資并購，公
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司介入地方性戶外廣告市場，戶外媒體資源網(wǎng)絡進一步擴張；活動營銷細分業(yè)務領域實力提升；戶外廣告代理業(yè)務的地位得
以增強；互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務領域的實力得到提升。
公司募集配套資金凈額人民幣1,087,826,988.96 元，除用于支付現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易的現(xiàn)金對價及相關中介
機構費用，剩余資金用于補充流動資金。本次配套資金有利于保障上市公司和標的公司現(xiàn)金流的穩(wěn)定，在完成原有資金用途
的同時實現(xiàn)進一步打造大數(shù)據(jù)驅動的整合營銷服務集團的戰(zhàn)略布局。
公司在穩(wěn)步推進打造整合營銷服務集團布局的過程中，既需要投入大量資金用于保證其原有數(shù)字顯示高端產(chǎn)品的研發(fā)工
作以緊跟市場需求提高產(chǎn)品的性能及技術含量、保障產(chǎn)品的穩(wěn)步生產(chǎn)和銷售市場的進一步開拓，也需要投入大量資金保證子
公司日常經(jīng)營的穩(wěn)定性，完成包括研發(fā)、銷售等整合事項的順利實施工作；此外，公司為穩(wěn)步推進自身戰(zhàn)略的實施仍需要預
留資金為后續(xù)收購事項進行準備。因此上市公司需要資金支持以保證其業(yè)務轉型戰(zhàn)略布局的穩(wěn)定、有效實施。
公司已于2017年1月20日披露《關于公開發(fā)行公司債券的公告》的公告，擬公開發(fā)行公司債券票面總金額不超過人民幣
20億元（含20億元），用于補充公司（含下屬子公司）流動資金等，具體募集資金用途將提請公司股東大會授權董事會或董
事會授權人士根據(jù)公司資金需要情況并在監(jiān)管機構允許的范圍內(nèi)確定。
二、主營業(yè)務分析
1、概述
參見“經(jīng)營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構成
公司是否需要遵守光伏產(chǎn)業(yè)鏈相關業(yè)的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 1 號——上市公司從事廣播電影電視業(yè)務》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 5 號——上市公司從事從事互聯(lián)網(wǎng)游戲業(yè)務》的披露要求：
否
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計 2,803,457,748.12 100% 1,522,596,437.62 100% 84.12%
分行業(yè)
數(shù)字設備 935,102,041.18 33.36% 781,059,101.96 51.30% 19.72%
數(shù)字戶外 687,564,867.26 24.53% 438,001,272.72 28.77% 56.98%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 42.11% 299,198,520.33 19.65% 294.54%
其他 329,597.06 0.01% 4,337,542.61 0.28% -92.40%
分產(chǎn)品
數(shù)字設備 935,102,041.18 33.36% 781,059,101.96 51.30% 19.72%
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數(shù)字戶外 687,564,867.26 24.53% 438,001,272.72 28.77% 56.98%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 42.11% 299,198,520.33 19.65% 294.54%
其他 329,597.06 0.01% 4,337,542.61 0.28% -92.40%
分地區(qū)
華北 513,116,669.74 18.30% 249,266,036.33 16.37% 105.85%
華東 452,158,844.29 16.13% 300,012,158.35 19.70% 50.71%
華中 36,701,894.95 1.31% 39,350,041.28 2.58% -6.73%
華南 923,177,998.41 32.93% 190,196,713.90 12.49% 385.38%
西南 245,055,637.29 8.74% 159,514,719.67 10.48% 53.63%
西北 56,199,318.81 2.00% 48,894,354.07 3.21% 14.94%
東北 39,099,904.01 1.39% 36,517,862.51 2.40% 7.07%
出口 537,947,480.62 19.19% 498,844,551.51 32.76% 7.84%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
數(shù)字設備 935,102,041.18 599,334,650.64 35.91% 19.72% 17.95% 2.74%
數(shù)字戶外 687,564,867.26 363,227,470.21 47.17% 56.98% 41.52% 13.94%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 828,291,461.12 29.83% 294.54% 385.50% -30.59%
分產(chǎn)品
數(shù)字設備 935,102,041.18 599,334,650.64 35.91% 19.72% 17.95% 2.74%
數(shù)字戶外 687,564,867.26 363,227,470.21 47.17% 56.98% 41.52% 13.94%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 828,291,461.12 29.83% 294.54% 385.50% -30.59%
分地區(qū)
華北 513,116,669.74 364,693,726.55 28.93% 105.85% 107.25% -1.61%
華東 452,158,844.29 291,664,385.87 35.50% 50.71% 89.54% -27.13%
華南 923,177,998.41 611,420,131.36 33.77% 385.38% 390.18% -1.89%
西南 245,057,524.09 149,928,994.39 38.82% 53.63% 53.83% -0.21%
出口 537,947,480.62 318,296,297.20 40.83% 7.84% 4.47% 4.91%
公司主營業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業(yè)務數(shù)據(jù)
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 平方米 83,712.83 75,864.71 10.34%
LED 顯示屏 生產(chǎn)量 平方米 86,572.81 75,528.44 14.62%
庫存量 平方米 14,843.31 11,983.33 23.87%
相關數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動 30%以上的原因說明
□ 適用 √ 不適用
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構成
行業(yè)分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
數(shù)字設備 599,334,650.64 33.46% 508,116,243.95 54.16% 17.95%
數(shù)字戶外 363,227,470.21 20.28% 256,668,367.64 27.36% 41.52%
數(shù)字營銷 828,291,461.12 46.24% 170,605,818.32 18.18% 385.50%
其他 439,151.14 0.02% 2,826,679.66 0.30% -84.46%
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
√ 是 □ 否
公司通過現(xiàn)金和發(fā)行股份購買力瑪網(wǎng)絡 88.88%股權、華瀚文化 100%股權、遠洋傳媒 100%股權、勵唐營銷 100%股權，
現(xiàn)金購買精準分眾 71.6%股權、西安綠一 100%股權、上海成光 100%股權、豐德博信 100%股權、西藏泊視 100%股權，相
關公司在報告期內(nèi)納入合并報表范圍。
（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務、產(chǎn)品或服務發(fā)生重大變化或調整有關情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內(nèi)，精準分眾和力瑪網(wǎng)絡成為公司全資子公司，使得公司在互聯(lián)網(wǎng)（含移動互聯(lián)網(wǎng)）廣告業(yè)務領域的實力將得到
顯著提升，線上廣告代理業(yè)務的規(guī)模和發(fā)展空間獲得較大擴展，互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務成為公司主營業(yè)務的重要構成部分；華瀚文
化、遠洋傳媒、西安綠一、上海成光、豐德博信、西藏泊視成為公司的全資子公司，公司戶外媒體網(wǎng)絡業(yè)務得以擴張、戶外
廣告代理業(yè)務的地位將得以增強；勵唐營銷成為公司的全資子公司，營銷細分業(yè)務領域的實力將顯著提升。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
（8）主要銷售客戶和主要供應商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 292,387,274.01
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 10.43%
前五名客戶銷售額中關聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
2.39%
例
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶 1 111,290,000.00 3.97%
2 客戶 2 66,981,131.00 2.39%
3 客戶 3 48,649,143.01 1.74%
4 客戶 4 34,000,000.00 1.21%
5 客戶 5 31,467,000.00 1.12%
合計 -- 292,387,274.01 10.43%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應商情況
前五名供應商合計采購金額（元） 614,879,484.17
前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 32.79%
前五名供應商采購額中關聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應商資料
序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 供應商 1 407,642,093.17 21.74%
2 供應商 2 88,554,800.00 4.72%
3 供應商 3 42,809,091.00 2.28%
4 供應商 4 39,373,500.00 2.10%
5 供應商 5 36,500,000.00 1.95%
合計 -- 614,879,484.17 32.79%
主要供應商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
3、費用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明
系本期新增合并力瑪網(wǎng)絡、華瀚文化、遠洋傳媒、勵唐營銷、精
銷售費用 276,937,230.97 177,074,692.51 56.40%
準分眾、西安綠一、上海成光、豐德博信和西藏泊視所致。
系本期新增合并力瑪網(wǎng)絡、華瀚文化、遠洋傳媒、勵唐營銷、精
管理費用 221,837,847.24 142,990,531.75 55.14%
準分眾、西安綠一、上海成光、豐德博信和西藏泊視所致。
財務費用 18,305,928.97 -14,417,490.86 226.97% 本期集團內(nèi)部間開具的銀行承兌匯票貼現(xiàn)費用
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
報告期，公司繼續(xù)增加科研投入，完善研發(fā)體系及研發(fā)團隊建設。公司積極推進項目的研發(fā)工作。推出VL系列小間距
平臺，針對顯示、安裝、結構等進行全面優(yōu)化，使其更符合工業(yè)化產(chǎn)品標準；推出F16S、F10S節(jié)能屏，以優(yōu)于行業(yè)同類產(chǎn)
品20%-30%的節(jié)能優(yōu)勢，持續(xù)控制戶外大屏市場；輕薄系列戶外SMD產(chǎn)品即將進入量產(chǎn)階段，為中高端廣告客戶打造戶外
SMD完美顯示；RA系列中高端租賃產(chǎn)品即將進入量產(chǎn)階段，滿足中高端租賃客戶需求；LTV129、LTV174電視機實現(xiàn)量產(chǎn)，
打造商業(yè)、家庭多用領域磅礴顯示解決方案；炫彩二代500X500、棱鏡系列、BIM二代、ROCK 五代，四大系列產(chǎn)品設計完
成并順利導入批量生產(chǎn)。
近三年公司研發(fā)投入金額及占營業(yè)收入的比例
2016 年 2015 年 2014 年
研發(fā)人員數(shù)量（人） 490 158
研發(fā)人員數(shù)量占比 14.84% 8.14% 8.02%
研發(fā)投入金額（元） 72,641,421.33 45,731,041.62 30,523,592.21
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 2.59% 3.00% 3.15%
研發(fā)支出資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00
資本化研發(fā)支出占研發(fā)投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%
資本化研發(fā)支出占當期凈利潤的比重 0.00% 0.00% 0.00%
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 3,185,806,902.24 1,617,668,718.31 96.94%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 2,733,010,426.83 1,387,501,409.41 96.97%
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 452,796,475.41 230,167,308.90 96.72%
投資活動現(xiàn)金流入小計 48,585,393.53 36,727,152.83 32.29%
投資活動現(xiàn)金流出小計 1,977,393,754.19 467,551,073.11 322.93%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -1,928,808,360.66 -430,823,920.28 -347.70%
籌資活動現(xiàn)金流入小計 2,008,050,383.23 239,267,806.48 739.25%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 287,847,484.01 42,549,207.38 576.50%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,720,202,899.22 196,718,599.10 774.45%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 248,077,181.47 -711,636.73 34,960.09%
相關數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、本年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期增加96.72%，主要系因報告期力瑪網(wǎng)絡等公司納入合并范圍使得經(jīng)
營活動現(xiàn)金流凈額大幅度增加；同時分時傳媒等公司本期也加大應收賬款催收力度，LED數(shù)字顯示業(yè)務板塊的經(jīng)營活動現(xiàn)金
流凈額也有較大增加；
2、本年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期減少347.70%，主要系本期因支付現(xiàn)金及發(fā)行股份收購力瑪網(wǎng)絡等
公司的股權轉讓款；
3、本年度籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期增加774.45%，主要系本期因收購力瑪網(wǎng)絡等公司配套融資募集資
金到賬。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營業(yè)務情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
投資收益 8,993,498.15 1.90% 主要為新余奧星、博爾豐投資收益 否
公允價值變動損益 0.00%
資產(chǎn)減值 28,508,581.25 6.03% 主要為壞賬準備和存貨跌價準備 是
營業(yè)外收入 22,228,127.82 4.71% 主要為補貼收益 是
營業(yè)外支出 2,114,535.22 0.45% 主要為處置非流動資產(chǎn)處置損失 否
四、資產(chǎn)及負債狀況
1、資產(chǎn)構成重大變動情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
比重增減 重大變動說明
金額 占總資產(chǎn)比 金額 占總資產(chǎn)比
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
例 例
貨幣資金 649,191,384.47 8.74% 407,595,370.10 12.50% -3.76%
應收賬款 852,610,761.40 11.48% 513,642,729.36 15.76% -4.28%
存貨 259,657,952.21 3.49% 177,403,855.52 5.44% -1.95%
投資性房地產(chǎn) 0.00% 0.00% 0.00%
長期股權投資 37,572,000.00 0.51% 124,121,320.49 3.81% -3.30%
固定資產(chǎn) 309,503,073.67 4.17% 218,513,821.04 6.70% -2.53%
在建工程 7,496,790.47 0.10% 4,655,954.44 0.14% -0.04%
短期借款 748,500,000.00 10.07% 0.00 0.00% 10.07%
長期借款 0.00% 0.00%
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產(chǎn)權利受限情況
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 3,518,832.90 匯票保證金
五、投資狀況分析
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度
2,848,084,426.16 948,949,854.00 200.13%
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
被投 披露 披露
資公 主要 投資 持股比 資金 合作 投資 產(chǎn)品 是否 日期 索引
投資金額 預計收益 本期投資盈虧
司名 業(yè)務 方式 例 來源 方 期限 類型 涉訴 （如 （如
稱 有） 有）
360 網(wǎng) 現(xiàn)金
互聯(lián)
力瑪 絡搜 和發(fā)
收購 799,914,550.98 88.88% 無 - 網(wǎng)服 55,000,000.00 56,770,684.76 否
網(wǎng)絡 索推 行股
務
廣服 份配
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
務 套融
資
現(xiàn)金
和發(fā)
華瀚 廣告 行股 廣告
收購 363,999,964.06 100.00% 無 - 31,360,000.00 30,752,791.16 否
文化 業(yè)務 份配 服務
套融
資
現(xiàn)金
和發(fā)
遠洋 廣告 行股 廣告
收購 299,999,952.33 100.00% 無 - 24,000,000.00 21,794,071.97 否
傳媒 業(yè)務 份配 服務
套融
資
現(xiàn)金
公關 和發(fā)
勵唐 業(yè)務、 行股 公關
收購 495,999,958.79 100.00% 無 - 37,440,000.00 42,079,624.19 否
營銷 會展 份配 服務
業(yè)務 套融
資
西安 廣告 廣告
收購 263,330,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 20,000,000.00 20,725,086.90 否
綠一 業(yè)務 服務
上海 廣告 廣告
收購 200,000,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 12,000,000.00 14,208,648.28 否
成光 業(yè)務 服務
精準 廣告 廣告
收購 193,320,000.00 71.60% 現(xiàn)金 無 - 30,000,000.00 30,637,130.40 否
分眾 業(yè)務 服務
豐德 廣告 廣告
收購 101,520,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 12,000,000.00 14,941,385.11 否
博信 業(yè)務 服務
西藏 廣告 廣告
收購 130,000,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 13,000,000.00 13,213,785.85 否
泊視 業(yè)務 服務
合計 -- -- 2,848,084,426.16 -- -- -- -- -- 234,800,000.00 245,123,208.62 -- -- --
3、報告期內(nèi)正在進行的重大的非股權投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
報告期內(nèi) 累計變更 累計變更 尚未使用
本期已使 已累計使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
2011 發(fā)行股份 33,456.46 0.83 35,110.19 0 0 0.00% 0無
存放于公
司募集資
2014 發(fā)行股份 26,000 35 25,906.66 0 0 0.00% 93.34
金專用賬
戶。
2015 發(fā)行股份 21,085 0 21,088.68 0 0 0.00% 無
2016 發(fā)行股份 112,000 112,000 112,000 0 0 0.00% 0無
合計 -- 192,541.46 112,035.83 194,105.53 0 0 0.00% 93.34 --
募集資金總體使用情況說明
2011 年，首次公開發(fā)行股份募集資金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2011]1486 號”文核準，深圳市聯(lián)建光電
股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建光電”）公開發(fā)行人民幣普通股 1,840 萬股，每股面值 1 元，發(fā)行價格為 20 元/股
（“元”指人民幣貨幣單位，以下同）。經(jīng)大華會計師事務所有限公司出具的“大華驗字[2011]255 號”驗資報告驗證，截至 2011
年 9 月 30 日，公司共計募集貨幣資金 368,000,000 元，扣除與發(fā)行有關的費用 33,435,423.81 元，實際募集資金凈額為
334,564,576.19 元，其中超募資金為 141,011,576.19 元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司對募集資金項目累計投入人民幣
203,531,362.08 元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣 27,159,900.00 元，該自籌
投入資金已經(jīng)大華會計師事務所有限公司以 2011 年 10 月 24 日出具“大華核字[2011]2073 號”鑒證報告確認；2012 年度使
用募集資金投入承諾投資項目人民幣 59,935,517.00 元；2013 年度使用募集資金投入承諾投資項目人民幣 57,797,483.71 元；
2014 年度使用募集資金投入承諾投資項目人民幣 34,009,786.80 元；2015 年度使用募集資金投入承諾投資項目人民幣
24,620,374.94 元；2016 年度使用募集資金投入承諾投資項目人民幣 8,299.63 元。
截止 2014 年 12 月 31 日，公司對超募資金部分累計使用人民幣 147,570,521.61 元（含利息收入）。2011 年，公司以超
募資金人民幣 2,000 萬元償還銀行貸款，以超募資金人民幣 800 萬元永久性補充流動資金；2012 年，公司使用超募資金
4,595.50 萬元設立聯(lián)動文化（北京）有限公司；2013 年，公司使用超募資金人民幣 454.50 萬元收購梁勤儉先生持有聯(lián)動文
化 9%股權，使用超募資金 5,050 萬元增資聯(lián)動文化（北京）有限公司，使用剩余超募資金 18,570,521.61 元永久性補充流
動資金；截至 2014 年 12 月 31 日，超募資金已使用完畢。2011 年 10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日止募集資金專戶收到利
息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 780,926.32 元，2012 年度收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 3,853,305.37 元，2013 年度收
到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 10,333,133.62 元，2014 年度收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 1,350,360.03 元，2015
年度收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 218,013.93 元，2016 年度收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 3511.75 元。
2014 年，第一次購買資產(chǎn)募集配套資金項目經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向何吉倫
等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》(證監(jiān)許可［2014］395 號)核準，于 2014 年 6 月 5 日在深圳證券交易所非公
開發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量 16,393,442 股，發(fā)行價為每股 15.86 元。經(jīng)立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具的信會
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
師報字[2014]第 310370 號驗資報告驗證，本次發(fā)行股票共募集股款人民幣 259,999,990.12 元，扣除與發(fā)行有關的費用人民
幣 2,500,000.00 元 ，實際可使用募集資金人民幣 257,499,990.12 元。配套融資項目之向何大恩、黃允煒、樊麗菲、何曉波、
王琦合計 5 名交易對方支付現(xiàn)金購買分時傳媒股權，計劃投資 24,029.00 萬元，已累計投入 24,029.00 萬元，截至 2014 年
12 月 31 日，本項目資金投資已經(jīng)完成。配套融資項目之支付本次交易的中介機構費用和包括差旅費在內(nèi)的交易費用 1,971
萬元，已累計投入 1,877.66 萬元，其中 2014 年 1-12 月投入 1801.66 萬元，2015 年 1-12 月投入 41 萬元；2016 年 1-12 月投
入 35 萬元；本項目尚未使用金額 93.34 萬元。2014 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 75,844.68 元，
2015 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 19,965.97 元；2016 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)
費凈額人民幣 12,186.75 元。截止 2016 年 12 月 31 日，配套融資募集資金賬戶余額為 1,041,403.43 元。
2015 年，第二次購買資產(chǎn)配套募集資金項目經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向楊
再飛等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》(證監(jiān)許可［2015］129 號)核準，于 2015 年 3 月 16 日在深圳證券交易
所非公開發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量 6,850,000 股，發(fā)行價為每股 31.00 元。經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具
的信會師報字[2015]第 310187 號驗資報告驗證，本次發(fā)行股票共募集股款人民幣 212,350,000.00 元，扣除與發(fā)行有關的費
用人民幣 1,500,000.00 元 ，實際可使用募集資金人民幣 210,850,000.00 元。配套融資項目向楊再飛、蔣晧、拓鼎投資、段
武杰、周繼科、華信兄弟、張鵬、鐘山九鼎和湛瀘九鼎合計 9 名交易對方支付現(xiàn)金購買友拓公關和易事達股權，項目現(xiàn)金
總投資 26,168.50 萬元,其中募集資金計劃投資 21,085.00 萬元，不足部分用自有資金支付，截止 2015 年 12 月 31 日募集資
金已累計投入 21,088.68 萬元(含利息收入)。本項目尚未使用金額 0.00 萬元。2015 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手
續(xù)費凈額人民幣 38,535.37 元。本募集資金專戶的賬號已于 2015 年 11 月 19 日銷戶,剩余資金余額 1,823.93 元全部轉入平安
銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行基本存款賬戶 0282100575806。
2016 年，第三次購買資產(chǎn)配套募集資金項目經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬
偉晉等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可[2016]941 號）核準，于 2016 年 6 月 21 日在深圳證券交易所
非公開發(fā)行普通股，發(fā)行數(shù)量 50,701,674 股，發(fā)行價為每股 22.09 元。經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的信會
師報字[2016]第[310639]號《驗資報告》驗證，本次發(fā)行股票購買資產(chǎn)實際募集的配套資金總額為人民幣 1,119,999,978.66
元（大寫：人民幣壹拾壹億壹仟玖佰玖拾玖萬玖仟玖佰柒拾捌元陸角陸分），扣除承銷傭金 32,172,989.70 元后，實際到位
資金為人民幣 1,087,826,988.96 元。配套融資項目向馬偉晉、力瑪智慧、德塔投資、朱嘉春、郭檢生、申箭峰、羅李聰、
向業(yè)勝、劉為輝、陳斌、周偉韶、風光無限投資、瀚創(chuàng)世紀、新余博爾豐、新余勵唐會智、奧星合伙和眾行投資等 17 名
交易對方支付現(xiàn)金購買深圳力瑪、華瀚文化、勵唐營銷和遠洋傳媒的股權，計劃募集資金投資 641,715,136.51 元，截止 2016
年 12 月 31 日已累計投入 641,715,136.51 元。本項目尚未使用金額為 0.00 元。配套融資項目計劃支付本次交易的中介機構
費用 32,610,265.52 元，截止 2016 年 12 月 31 日已累計支付交易費用 32,610,265.52 元，尚未使用金額為 0.00 元。配套融資
項目計劃補充流動資金為 445,674,576.63 元，截止 2016 年 12 月 31 日已累計投入 445,674,576.63 元，尚未使用金額為 0.00
元。2016 年 6 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日止募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費凈額人民幣 82,276.85 元。本募集資
金專戶的賬號已于 2016 年 8 月 24 日銷戶,剩余資金余額 82,276.85 元全部轉入浦發(fā)深圳泰然支行賬戶 79100155200003085。
（2）募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
是否已變 截至期末 項目達到 項目可行
募集資金 調整后投 截至期末 本報告期
承諾投資項目和超募 更項目 本報告期 投資進度 預定可使 是否達到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計投入 實現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預計效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項目
LED 應用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化 2013 年
否 14,928.47 14,928.47 0.83 15,577.48 104.35% 5,479.45 是 否
項目 12 月 01
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
日
2014 年
LED 創(chuàng)新技術研發(fā)中
否 4,426.83 4,426.83 0 4,775.66 107.88% 12 月 31 0否 否
心
日
長期股權投資 1 否 24,029 24,029 0 24,029 100.00% 否 否
配套融資交易費用 1 否 1,971 1,971 35 1,877.66 95.26% 否 否
長期股權投資 2 否 21,085 21,085 0 21,088.68 100.02% 否 否
長期股權投資 3 否 64,171.51 64,171.51 64,171.51 64,171.51 100.00% 否 否
配套融資交易費用 2 否 3,261.03 3,261.03 3,261.03 3,261.03 100.00% 否 否
133,872.8 133,872.8 134,781.0
承諾投資項目小計 -- 67,468.37 -- -- 5,479.45 -- --
4 4
超募資金投向
長期股權投資 否 10,100 10,100 100.00% 340.28
歸還銀行貸款（如有） -- 2,000 2,000 100.00% -- -- -- --
補充流動資金（如有） -- 44,567.46 47,224.51 44,567.46 47,224.51 100.00% -- -- -- --
超募資金投向小計 -- 44,567.46 59,324.51 44,567.46 59,324.51 -- -- 340.28 -- --
193,197.3 112,035.8 194,105.5
合計 -- 178,440.3 -- -- 5,819.73 -- --
5 3
1、LED 應用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項目計劃分 5 年實施，前 2 年為建設期，后 3 年為達產(chǎn)期?，F(xiàn)該項目一期
未達到計劃進度或預
工程已全部投入使用，二期主體工程已于 2013 年 12 月達到可使用狀態(tài)，建設進度按計劃進行，后
計收益的情況和原因
期產(chǎn)能將隨訂單需求逐漸釋放，預計效益將逐步實現(xiàn)。2、LED 創(chuàng)新技術研發(fā)中心項目建設進度按
（分具體項目）
計劃進行。
項目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
適用
超募資金金額 14,101.16 萬元，2011 年度用超募資金中的 2,000 萬元償還銀行貸款，800 萬元用于永
久性補充流動資金；2012 年度用超募資金中的 4,595.50 萬元投資設立聯(lián)動文化(北京)有限公司；2013
年度用超募資金中的 454.50 萬元向深圳市聯(lián)動文化投資有限公司增資用于收購聯(lián)動文化(北京)有限
超募資金的金額、用途 公司少數(shù)股東梁勤儉 9%的股權，用超募資金中的 5,050 萬元向深圳市聯(lián)動文化投資有限公司增資，
及使用進展情況 用于繳足所認購的聯(lián)動文化（北京）有限公司注冊資本。將剩余超募資金 1,857.05 萬元（含截至 2013
年 12 月 3 日的利息收入）全部用于永久補充流動資金。截止 2013 年 12 月 31 日，首次公開發(fā)行股
票募集的超募資金余額為 35.16 元，系剩余超募資金補充流動資金后該賬戶結息余額。該賬號已于
2014 年 1 月 24 日銷戶，銷戶申請書號：NO0360208，剩余超募資金余額 35.16 元全部轉入中國工商
銀行深圳麒麟支行一般存款賬戶 4000023119200341907。
不適用
募集資金投資項目實
施地點變更情況
募集資金投資項目實 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
施方式調整情況
適用
2011 年 10 月 25 日董事會公告：審議通過了《公司關于用募集資金置換募投項目先期投入自籌資金》
的議案。公司將以 2,715.99 萬元募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。大華會計
師事務所有限公司對公司預先投入募集資金投資項目的自籌資金進行了專項審核，出具了大華核字
[2011]2073 號《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》，
募集資金投資項目先
公司獨立董事、監(jiān)事會及公司保薦人東方證券股份有限公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書面同意的
期投入及置換情況
意見。2014 年 7 月 19 日董事會公告：審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入自籌資金的議
案》。公司將以 4,469,903.80 元募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。立信會計師
事務所（特殊普通合伙）對公司預先投入募集資金投資項目的自籌資金進行了專項審核，出具了《募
集資金置換專項審計報告》（信會師報字[2014]第 310410 號），公司獨立董事、監(jiān)事會及公司保薦
人華泰聯(lián)合證券有限責任公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書面同意的意見。
用閑置募集資金暫時 不適用
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資 不適用
金結余的金額及原因
超募資金賬號已于 2014 年 1 月 24 日銷戶，銷戶申請書號：NO0360208，剩余超募資金余額 35.16
元全部轉入中國工商銀行深圳麒麟支行一般存款賬戶 4000023119200341907。截止 2015 年 11 月 19
日，中國建設銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行 44201018700052506272 賬戶余額為 1823.93 元，
尚未使用的募集資金 已于 2015 年 11 月 19 日注銷時全部轉入平安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行基本存款賬戶 0282100575806。截
用途及去向 止 2016 年 12 月 31 日，配套融資募集資金賬戶（中國建設銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支
44201018700052503547）余額為 1,041,403.43 元。截止 2016 年 8 月 24 日，上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司深圳泰然支行 79100155200003132 賬戶余額為 82,276.85 元，已于 2016 年 8 月 24 日注銷時
全部轉入浦發(fā)深圳泰然支行賬戶 79100155200003085。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 不適用
情況
（3）募集資金變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在募集資金變更項目情況。
六、重大資產(chǎn)和股權出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
2、出售重大股權情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務 注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
LED 顯示應
惠州健和 子公司 10100 萬元 753,681,813.04 182,496,330.67 446,444,707.96 -603,011.70 -734,365.45
用產(chǎn)品
分時傳媒 子公司 廣告業(yè)務 1429 萬元 406,187,194.30 132,159,065.43 166,138,614.38 32,117,855.99 28,005,948.06
西藏大禹 子公司 廣告業(yè)務 300 萬元 212,137,174.78 179,869,126.44 124,730,978.69 82,128,985.24 74,951,431.98
友拓公關 子公司 公關業(yè)務 100 萬元 192,726,629.62 99,936,705.50 321,106,670.91 20,119,718.54 16,871,932.13
LED 生產(chǎn)與
易事達 子公司 7500 萬元 344,883,377.47 191,383,969.38 330,315,138.84 51,789,922.89 47,059,087.88
銷售
計算機軟硬
件及網(wǎng)絡產(chǎn)
力瑪網(wǎng)絡 子公司 562.56 萬元 209,808,948.77 149,173,419.47 382,437,020.09 38,447,862.55 32,172,930.15
品的技術開
發(fā)
華瀚文化 子公司 廣告 1000 萬元 143,473,050.86 68,930,315.73 116,906,437.56 41,107,033.46 30,617,741.82
遠洋遠洋 子公司 廣告 1000 萬元 131,807,251.54 24,808,415.42 90,265,775.82 -4,099,114.28 -4,100,714.28
勵唐營銷 子公司 公關業(yè)務 500 萬元 38,002,981.30 29,336,897.57 26,192,397.94 -445,360.28 681,297.37
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
√ 適用 □ 不適用
公司名稱 報告期內(nèi)取得和處置子公司方式 對整體生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)績的影響
深圳力瑪 現(xiàn)金和發(fā)行股份 49,248,193.61
華瀚文化 現(xiàn)金和發(fā)行股份 32,665,340.27
遠洋傳媒 現(xiàn)金和發(fā)行股份 16,874,423.55
勵唐營銷 現(xiàn)金和發(fā)行股份 35,496,622.59
精準分眾 現(xiàn)金 26,266,354.39
西安綠一 現(xiàn)金 14,423,408.63
上海成光 現(xiàn)金 10,429,915.63
豐德博信 現(xiàn)金 14,330,153.54
西藏泊視 現(xiàn)金 5,608,467.66
主要控股參股公司情況說明
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
八、公司控制的結構化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
（一）行業(yè)趨勢
隨著我國宏觀經(jīng)濟的持續(xù)、平穩(wěn)發(fā)展，居民消費水平、消費能力不斷提高。同時，隨著居民消費意愿和方式的逐漸改變，
居民消費水平也不斷提升。廣告行業(yè)作為服務性產(chǎn)業(yè)，隨著居民消費水平的提升不斷發(fā)展。隨著我國國民經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)
展，消費品種的日益豐富以及市場競爭的加劇，廣告主將不斷增加廣告投放量，從而促進廣告市場規(guī)模的不斷擴大。
同時國家鼓勵廣告業(yè)的發(fā)展，并在包括《廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》在內(nèi)的多項相關產(chǎn)業(yè)政策中提及推進、發(fā)展廣
告業(yè)。作為廣告業(yè)的重要組成，戶外廣告也將受惠于政策支持；此外數(shù)字技術和網(wǎng)絡傳輸技術的革命性發(fā)展，帶來了信息量
和傳播渠道的急劇增加，各種新技術的應用將極大提高客戶信息的傳播效果。
居民生活方式與消費習慣的改變，直接影響傳播媒介的傳播效果?；ヂ?lián)網(wǎng)廣告、以傳統(tǒng)戶外大牌、LED大屏等為代表的
戶外媒體以及強調受眾體驗活動的營銷均因能夠良好的契合當代人群的生活、消費習慣而產(chǎn)生良好的傳播效果，從而受到廣
告主青睞。對于致力于提供優(yōu)質營銷傳播服務的企業(yè)而言，構建具有多維度、精準化的傳播網(wǎng)絡可有效增加獲取受眾關注的
渠道與概率，進而更好的滿足客戶營銷活動的訴求并提升自身的競爭力。
全球戶外LED顯示屏市場平穩(wěn)增長，根據(jù)國外市場咨詢機構Persistence Market Research最新公布的一項市場報告顯示，
到2021年全球戶外LED顯示屏規(guī)模將達到157億美元，將以年復合15.9%的速度增長。LED顯示屏被廣泛應用于廣告媒體、體院
場館、舞臺背景、市政工程等領域，成為LED應用領域最為成熟的一個細分市場。LED顯示屏市場從室外進入室內(nèi)，中國小間
距市場呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，預計2017年達到約80億的市場規(guī)模，并不斷滲透到大屏幕顯示市場。LED顯示屏將以薄透輕柔和異
形的創(chuàng)新技術拓展增量市場；以高清節(jié)能、智能互動的技術升級存量市場。
（二）公司的發(fā)展目標
公司致力于打造數(shù)據(jù)驅動的整合營銷服務集團。公司自上市以來，依據(jù)自身的核心競爭力和長期發(fā)展規(guī)劃，一方面開展
一系列的宣傳推廣活動和小間距LED顯示應用的持續(xù)研發(fā)，保持了數(shù)字顯示業(yè)務的領先地位；另一方面，通過投資并購的方
式整合營銷傳播服務行業(yè)，為客戶品牌管理提供全生命周期的服務?，F(xiàn)已可為客戶提供包括公關策劃、代理執(zhí)行、廣告平臺、
互動活動、廣告資源和廣告設備在內(nèi)綜合、完善的服務內(nèi)容，在客戶和用戶之間搭建完整的傳播服務平臺，為客戶提供定制
化、一體化的整合營銷傳播方案。未來，公司將通過研發(fā)和投資并購等方式，完善公司大數(shù)據(jù)分析平臺的建設和規(guī)劃，從數(shù)
字設備、數(shù)字戶外、數(shù)字營銷轉型到通過大數(shù)據(jù)技術實現(xiàn)精準廣告投放與精準營銷領域，打造大數(shù)據(jù)驅動的整合營銷服務集
團。讓品牌主廣告營銷簡潔、精準；讓消費者購買輕松和便捷。
（三）2017年主要經(jīng)營計劃
1、打造集團管理大平臺，優(yōu)化組織架構，提升公司運營效率
2017公司將建設集團管理平臺，加大集團整合服務的能力。為所有子公司打造一個共享能力和資源的大平臺。幫助所有
業(yè)務單元更好的進行業(yè)務協(xié)同、資源共享和能力提升。為子公司提供戰(zhàn)略支撐，幫助各子公司進行戰(zhàn)略的梳理和規(guī)劃，明確
未來發(fā)展思路，幫助各子公司之間實現(xiàn)業(yè)務資源嫁接和共享。幫助各子公司規(guī)范運作流程、優(yōu)化組織架構、建立信息化辦公
系統(tǒng)，提升各子公司的管理水平；優(yōu)化人力資源制度，鞏固和激勵核心團隊，并且通過管理能力和知識技能的培訓，幫助子
公司培養(yǎng)人才。對于各個業(yè)務板塊比較欠缺的資源和能力，集團會通過持續(xù)并購的方式，不斷加以補齊和增強。
2、借力資本平臺，完善公司戰(zhàn)略布局
推進完成擬公開發(fā)行公司債券票面總金額不超過人民幣20億元（含20億元）事項，為保證業(yè)務戰(zhàn)略布局的穩(wěn)定、有效實
施提供資金支持。依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和公司的工作計劃，繼續(xù)推進內(nèi)生式增長和外延式發(fā)展并重的發(fā)戰(zhàn)略，提高公司的行
業(yè)地位和綜合競爭力。通過并購具有獨特業(yè)務優(yōu)勢和競爭實力、并能夠和公司現(xiàn)有業(yè)務產(chǎn)生協(xié)同效應的相關公司，完善公司
戰(zhàn)略布局。
3、各業(yè)務板塊的2017年規(guī)劃
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
（1）數(shù)字營銷板塊各子公司在業(yè)務和優(yōu)勢能力方面進行互補協(xié)同。深圳力瑪具有強大的營銷服務團隊，通過與不同行
業(yè)的大量客戶的合作，現(xiàn)已形成標準化的行業(yè)解決方案，形成了業(yè)務上的良性循環(huán)。公司將借助其營銷，整合各板塊的資源，
實現(xiàn)客戶群體的交叉銷售和重復開發(fā)。友拓的公關策劃能力非常強，可以通過板塊內(nèi)的客戶共享，將友拓公關的公關策劃服
務推介給媒體客戶，實現(xiàn)交叉銷售。
（2）數(shù)字戶外板塊各子公司將子公司成功的商業(yè)模式在子公司所在城市打造成為樣板后復制到全國，規(guī)模化增加公司
的收入源。首先以業(yè)務基礎較好的深圳、西安、太原、南京等城市為試點，實踐華瀚文化的房地產(chǎn)效果營銷模式，精準分眾
微信朋友圈廣告業(yè)務的成功模式，擴大當?shù)乜蛻魧ζ渌襟w的投放形式，將以往地方單一的媒體經(jīng)營升級為綜合性業(yè)務經(jīng)營，
規(guī)模化增加公司收入源。
（3）數(shù)字顯示設備板塊在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、管理等環(huán)節(jié)加強板塊內(nèi)子公司之間的資源協(xié)同共享。生產(chǎn)能力共享、管
理經(jīng)驗共享，通過業(yè)務板塊內(nèi)部協(xié)同，使生產(chǎn)基地+管理經(jīng)驗共享的模式運作成熟后，然后將成功模式復制到新公司，迅速
提升競爭力，以不斷增強公司在數(shù)字設備顯示設備板塊的實力。
十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表
1、報告期內(nèi)接待調研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待對
接待時間 接待方式 調研的基本情況索引
象類型
2016 年 01 月 05 日 實地調研 機構 詳見公司于 2016 年 1 月 7 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關系活動記錄表
2016 年 06 月 16 日 實地調研 機構 詳見公司于 2016 年 6 月 17 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關系活動記錄表
2016 年 11 月 03 日 實地調研 機構 詳見公司于 2016 年 11 月 7 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關系活動記錄表
2016 年 11 月 15 日 實地調研 機構 詳見公司于 2016 年 11 月 16 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關系活動記錄表
2016 年 12 月 27 日 實地調研 機構 詳見公司于 2016 年 12 月 29 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關系活動記錄表
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調整情況
√ 適用 □ 不適用
公司于2017年3月20日召開的第四屆董事會第二十二次會議審議通過了《2016年年度利潤分配預案》，該分配預案符合公司
章程規(guī)定，內(nèi)容詳見下文“利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況”。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 是
分紅標準和比例是否明確和清晰： 是
相關的決策程序和機制是否完備： 是
獨立董事是否履職盡責并發(fā)揮了應有的作用： 是
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護： 是
現(xiàn)金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透明： 是
公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規(guī)定一致
√ 是 □ 否 □ 不適用
公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規(guī)定。
本年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 2.00
每 10 股轉增數(shù)（股）
分配預案的股本基數(shù)（股） 613,688,411
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 122,737,682.20
可分配利潤（元） 737,680,183.93
現(xiàn)金分紅占利潤分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
其他
利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明
公司 2017 年 3 月 20 日召開的第四屆董事會第二十二次會議審議通過了《2016 年年度利潤分配預案》，同意公司以 2016
年 12 月 31 日公司總股本 613,688,411 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 2 元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利
人民幣 122,737,682.2 元。本議案尚需提交公司股東大會審議通過后實施。
公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況
于2017年3月20日召開的第四屆董事會第二十二次會議審議通過了《2016年年度利潤分配預案》，同意公司以 2016年12月31
日公司總股本613,688,411股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣
122,737,682.2 元。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
于2016年4月18日召開的第四屆董事會第十一次會議審議通過了《2015年年度利潤分配預案》，同意公司以2015年12月31日
公司總股本505,537,595股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣101,107,519
元。
于2015年3月30日召開的第三屆董事會第二十六次會議審議通過了《2014年年度利潤分配預案》，同意公司以2015年3月30
日公司總股本202,215,038股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣40,443,007.60
元，同時以資本公積金向全體股東每10股轉增15股。本分配方案已實施完畢。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報表中 占合并報表中歸屬于上
現(xiàn)金分紅金額（含 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 歸屬于上市公司普通 市公司普通股股東的凈
稅） 紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 利潤的比率
2016 年 122,737,682.20 402,960,152.07 30.46% 0.00 0.00%
2015 年 101,107,519.00 223,671,959.48 45.20% 0.00 0.00%
2014 年 40,443,007.60 133,973,522.17 30.19% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預案
□ 適用 √不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
二、承諾事項履行情況
1、公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
收購報告書或權益變動
報告書中所作承諾
就本次交易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結束之日
劉虎軍;建信基金-興業(yè)銀行-深 2015 年 03 月 2018 年 3 正常履行
股份限售承諾 起 36 個月內(nèi)不得轉讓，在此之后按中國證監(jiān)會及深圳證券交易所
圳市聯(lián)建光電股份有限公司 29 日 月 30 日 中
的有關規(guī)定執(zhí)行。
（1）本合伙企業(yè)目前除持有易事達股份外未有其他經(jīng)營，沒有直
接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名
義從事與聯(lián)建光電及易事達相同或類似的業(yè)務，或有其它任何與聯(lián)
建光電或易事達存在同業(yè)競爭的情形。（2） 本次交易完成后，本
合伙企業(yè)亦將不會以自營方式、直接或間接通過直接或間接控制的
關于同業(yè)競爭、關 其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、易事達相同或相似的業(yè)務；
深圳市華信兄弟投資合伙企業(yè) 2014 年 09 月 正常履行
資產(chǎn)重組時所作承諾 聯(lián)交易、資金占用 不擅自以聯(lián)建光電或易事達的名義為聯(lián)建光電或易事達現(xiàn)有客戶 9999-12-31
（有限合伙） 26 日 中
方面的承諾 提供與聯(lián)建光電及易事達業(yè)務相同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生
任何同業(yè)競爭情形。（3）按照誰違反誰承擔的原則，本合伙企業(yè)如
違反上述承諾，除相關所得歸聯(lián)建光電所有外，還應將本合伙企業(yè)
在本次交易中所獲交易對價的 25%以股份（股份價值按照 31 元/股
計算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給易事達。（4）本承諾函為不可
撤銷承諾函。
1、本次重組完成后，因本次重組獲得的聯(lián)建光電股份自本次股份
段武杰、周繼科、張鵬、華信 2015 年 03 月 正常履行
股份限售承諾 發(fā)行結束之日起 12 個月內(nèi)不得進行轉讓。2、在滿足本承諾函第 1 9999-12-31
兄弟投資合伙 30 日 中
條約定的前提下，為保證本次重組盈利預測補償承諾的可實現(xiàn)性，
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
待滿足以下條件后，方可轉讓于本次重組中所取得的聯(lián)建光電股
份：聯(lián)建光電聘請的具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所就承
諾期內(nèi)易事達 2014 年度-2018 年度各年實際實現(xiàn)的凈利潤出具《專
項審核報告》（2018 年度需同時出具《減值測試報告》）后，且本人
在上述年度無需根據(jù)《盈利預測補償協(xié)議》對聯(lián)建光電進行補償，
則于各年度《專項審核報告》（2018 年度需同時出具《減值測試報
告》）出具后方可分批次解鎖股份。承諾期內(nèi)各年度結束后，聯(lián)建
光電聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所對易事達進行審
計并出具《專項審核報告》，并于 2018 年度結束的同時出具《減值
測試報告》。如果易事達當年實際實現(xiàn)的凈利潤未達到承諾凈利潤
或易事達 100%股份出現(xiàn)減值的，則按以上比例計算的當年可解禁
股份數(shù)應扣減根據(jù)《盈利預測補償協(xié)議》確定的股份補償部分后予
以解禁。本人最后一期可解禁股票數(shù)需要在扣除如下方式計算的應
繼續(xù)鎖定股份數(shù)后方可解鎖：（1）應繼續(xù)鎖定股份數(shù)=（易事達截
至 2018 年 12 月 31 日應收賬款凈值- 3000 萬元）÷本次發(fā)股價格。
為避免疑問，本處所稱“易事達截至 2018 年 12 月 31 日應收賬款凈
值”指 2018 年度《專項審核報告》所載明的易事達截至 2018 年 12
月 31 日應收賬款凈值。如計算結果小于或等于 0 時，按 0 取值。
如計算結果大于等于最后一期可解禁股票數(shù)的，則以最后一期可解
禁股票數(shù)取值。（2）上述“應繼續(xù)鎖定股份數(shù)”根據(jù)易事達截至 2018
年 12 月 31 日應收賬款凈值實際收回的情況在此后每年的 6 月 30
日及 12 月 31 日以每年分兩期逐步等比解鎖。每期可解鎖的股份數(shù)
按如下公示計算：A．如截至解鎖時點，易事達累積已收回的截至
2018 年 12 月 31 日應收賬款凈值小于截至 2018 年 12 月 31 日應收
賬款凈值-3000 萬元的，當期可解鎖的股份數(shù)按下面公式計算。當
期可解鎖的股份數(shù)=應繼續(xù)鎖定股份數(shù)*易事達當期已收回的截至
2018 年 12 月 31 日應收賬款凈值÷（易事達截至 2018 年 12 月 31
日應收賬款凈值-3000 萬）B．如截至解鎖時點，易事達累積已收回
的截至 2018 年 12 月 31 日應收賬款凈值大于或等于截至 2018 年 12
月 31 日應收賬款凈值-3000 萬元的，那么，當期可解鎖的股份數(shù)為
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
剩余的全部應繼續(xù)鎖定股份數(shù)。（3）如屆時至 2021 年 12 月 31 日
截至 2018 年 12 月 31 日應收賬款凈值仍大于 3000 萬元的，那么，
剩余被鎖定的股份由聯(lián)建光電以零對價收購并解除鎖定狀態(tài)進行
注銷處理，自 2021 年 12 月 31 日之后收回的應收賬款歸屬于易事
達，而不再對其做其他股份安排。若在本次重組中所獲得的聯(lián)建光
電股份因聯(lián)建光電送股、配股、轉增等情形所衍生取得的股份亦應
遵守本條上述關于股份鎖定的限制。持有的聯(lián)建光電相應股份的轉
讓和交易，需同時遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定。4、本承諾
函為不可撤銷承諾函。
1、湖南子公司擁有的土地使用權可能產(chǎn)生的風險承諾湖南易事達
光電科技有限公司（以下簡稱“湖南易事達”）為易事達全資控股子
公司，目前持有冷水江市人民政府于 2013 年 5 月 24 日核發(fā)的《國
有土地使用證》（冷國用（2013）第 5-06-5 號），土地座落于沙辦新
民村，地類（用途）為工業(yè)用地，使用權類型為出讓，終止日期為
2063 年 5 月 22 日，使用權面積為 39,537.00 平方米。根據(jù)湖南易事
達與當?shù)貒敛块T簽署的《土地使用權出讓合同》，湖南易事達需
在 2014 年 6 月 16 日前開工，于 2016 年 6 月 15 日前竣工，延期要
提前申請，但不得超 1 年，否則延期一日需支付土地使用權出讓總
額 1‰的違約金。如造成土地閑置，不滿一年的需繳納土地閑置費，2015 年 01 月
段武杰;周繼科 其他承諾 9999-12-31
滿兩年未開工的國土部門有權依法收回該地塊。因易事達曾經(jīng)擬在 31 日
中國申請首次公開發(fā)行并上市，通過湖南易事達取得該塊土地是為
易事達首次公開發(fā)行并上市儲備募投項目用地，用于建設生產(chǎn)基
地，因目前首發(fā)政策等原因易事達暫時取消了首次公開發(fā)行并上市
計劃，但一直沒有放棄進入資本市場的目標且仍擬將該塊土地用于
未來擴大產(chǎn)能及建設生產(chǎn)基地之用，基于上述原因，故截至目前，
湖南易事達暫未在該塊土地上開工建設生產(chǎn)基地。本二人承諾如湖
南易事達被追繳土地閑置費、土地被依法收回或遭到其他處罰的，
本二人承擔全部因此造成的損失。2、主要生產(chǎn)經(jīng)營場所租賃物業(yè)
到期不能續(xù)期的賠償責任承諾。易事達與李文裕、李揚生簽署的主
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
要生產(chǎn)經(jīng)營場所租賃合同于 2015 年 2 月 28 日到期，本二人承諾如
易事達因在本次重組交割日前主要生產(chǎn)經(jīng)營場所租賃物業(yè)到期不
能續(xù)期而導致易事達承受任何負債、直接經(jīng)濟損失的，本二人將向
易事達全額予以賠償，避免給易事達造成任何直接損失。3、租賃
未取得房產(chǎn)證、未辦理租賃登記物業(yè)的賠償責任承諾。本二人承諾
如易事達因在本次重組交割日前所租賃物業(yè)沒有取得房產(chǎn)證、未辦
理租賃登記而導致易事達承受任何負債、直接經(jīng)濟損失的，本二人
將向易事達全額予以賠償，避免給易事達造成任何直接損失。4、
終止新三板掛牌的承諾。在中國證監(jiān)會核準本次交易之日起（以證
監(jiān)會核發(fā)本次交易批文之日為準），本二人應通過行使股東權利等
一切有效的措施促使易事達盡快取得全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
有限責任公司出具的關于同意易事達股票終止掛牌的函（以下簡稱
“新三板終止掛牌函”）。如果根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，在核發(fā)本次
交易正式批準文件之前需取得易事達新三板終止掛牌函，那么，本
二人需采取一切有效措施滿足該等要求。在本次交易協(xié)議生效并且
聯(lián)建光電已支付完畢本次重組對價中現(xiàn)金支付部分的第一期款項
之后，本二人應啟動辦理標的資產(chǎn)的交割手續(xù)。交割啟動日為聯(lián)建
光電已支付完畢本次重組對價中現(xiàn)金支付部分的第一期款項之日
起的第 5 個工作日，交易雙方另有約定除外。5、關于易事達申請
高新技術企業(yè)資格的有關承諾。目前，易事達申請高新技術企業(yè)資
格復審，預計在 2014 年 10 月份可取的高新技術企業(yè)資格，如果因
為易事達未取得高新技術企業(yè)資格而無法享受 15%的企業(yè)所得稅
稅收優(yōu)惠且觸發(fā)了易事達對聯(lián)建光電的業(yè)績補償承諾的，那么，本
二人承諾，將履行對聯(lián)建光電的補償義務，同時，會依法運營使易
事達具備申請高新技術企業(yè)資格所需全部條件，并繼續(xù)積極申請高
新技術企業(yè)資格。6、勞動事宜。如因本次重組交割完成日之前的
勞動關系存在違法事由，導致易事達或聯(lián)建光電受到任何主體依法
有效追索、要求補繳社會保險和/或公積金，本二人將向易事達或聯(lián)
建光電全額予以賠償，避免給易事達和聯(lián)建光電造成直接經(jīng)濟損
失。7、易事達因本次重組交割完成日前的任何行為遭受任何處罰
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
受到損失，本二人將向易事達或聯(lián)建光電賠償直接經(jīng)濟損失。
段武杰、周繼科、華信兄弟、張鵬承諾（以下簡稱“補償義務人”）
易事達 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度及 2018 年度
凈利潤分別不低于 3,800.00 萬元、4,200.00 萬元、4,600.00 萬元、
5,000.00 萬元、5,330.00 萬元。在承諾期內(nèi)，若易事達實際實現(xiàn)的
段武杰;深圳市華信兄弟投資
業(yè)績承諾及補償安 凈利潤小于承諾凈利潤，則補償義務人需按照本條約定向上市公司 2014 年 09 月 正常履行
合伙企業(yè)(有限合伙);張鵬;周 9999-12-31
排 履行補償義務，補償義務人有權選擇以股份或現(xiàn)金方式或股份與現(xiàn) 26 日 中
繼科
金混合方式進行補償。當年應補償總金額=（截至當期期末累積承
諾凈利潤數(shù)-截至當期期末累積實現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承
諾凈利潤數(shù)總和×標的資產(chǎn)作價－已補償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價
格－已補償現(xiàn)金。
就規(guī)范與聯(lián)建光電關聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）本人將按照公司法
等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及易事達公司章程的有關規(guī)定行使股東權
利；在聯(lián)建光電董事會、股東大會對涉及與本人有關的關聯(lián)交易進
行表決時，履行回避表決的義務。（2）本人將避免一切非法占用聯(lián)
建光電及易事達的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建
光電及易事達向本人及本人投資或控制的其他法人提供任何形式
關于同業(yè)競爭、關 的擔保。（3）本人將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光電及易事達的關
2014 年 09 月
段武杰;周繼科 聯(lián)交易、資金占用 聯(lián)交易；對無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關聯(lián)交易，將遵循市
26 日
方面的承諾 場公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按
照聯(lián)建光電及易事達公司章程、有關法律法規(guī)和《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定履行信息披露義務和辦理有關報
批程序，保證不通過關聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、易事達及其他股東的
合法權益。（4）本人對因其未履行本承諾函所作的承諾而給聯(lián)建光
電或易事達造成的一切直接損失承擔賠償責任。（5）本承諾函為不
可撤銷承諾函。
關于同業(yè)競爭、關 （1）為保證易事達持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢，本人承諾至 2018 年 12
段武杰;張鵬;周繼科 聯(lián)交易、資金占用 月 31 日仍在易事達任職（2）本人目前經(jīng)營的 LED 顯示屏、LED
方面的承諾 照明燈具、LED 路燈等應用產(chǎn)品及周邊產(chǎn)品的技術開發(fā)、生產(chǎn)和銷
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
售業(yè)務均是通過易事達進行的，沒有直接或間接通過本人直接或間
接控制的其他經(jīng)營主體或以自然人名義從事與聯(lián)建光電及易事達
相同或類似的業(yè)務，也沒有在與聯(lián)建光電或易事達存在相同或類似
業(yè)務的任何經(jīng)營實體中任職或擔任任何形式的顧問，或有其它任何
與聯(lián)建光電或易事達存在同業(yè)競爭的情形。（3）本次交易完成后本
人在易事達或聯(lián)建光電任職期間及從易事達或聯(lián)建光電離職后三
年內(nèi)，本人將不會以自營方式、直接或間接通過直接或間接控制的
其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、易事達相同或相似的業(yè)務；
不在同聯(lián)建光電或易事達存在相同或者類似業(yè)務的任何經(jīng)營實體
中任職或者擔任任何形式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或易事達的名
義為聯(lián)建光電或易事達現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及易事達業(yè)務相
同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。（4）按照誰
違反誰承擔的原則，本人如違反上述承諾，除相關所得歸聯(lián)建光電
所有外，還應將本人在本次交易中所獲交易對價的 25%以股份（股
份價值按照 31 元/股計算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給易事達。
（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
1、租賃物業(yè)沒有房產(chǎn)證或未辦理租賃登記的賠償責任承諾。承諾
人承諾如友拓公關因本次重組交割完成日之前租賃物業(yè)沒有取得
房產(chǎn)證、未辦理租賃登記或主要生產(chǎn)經(jīng)營場所租賃物業(yè)到期不能續(xù)
期而導致友拓公關承受任何負債、直接經(jīng)濟損失的，承諾人將向友
拓公關全額予以賠償，避免給友拓公關造成任何直接損失。2、勞
蔣皓;深圳市拓鼎投資管理合 2015 年 03 月 正常進行
其他承諾 動事宜。如因本次重組交割完成日之前的勞動關系存在違法事由， 9999-12-31
伙企業(yè)（有限合伙）;楊再飛 30 日 中
導致友拓公關受到任何主體依法有效追索、要求補繳社會保險和/
或公積金，承諾人將向友拓公關全額予以賠償，避免給友拓公關造
成直接經(jīng)濟損失。3、友拓公關因本次重組交割完成日前的任何行
為遭受任何處罰受到損失，承諾人將向友拓公關賠償直接經(jīng)濟損
失。
友拓公關原股東承諾友拓公關 2014 年度凈利潤不低于 3,100.00 萬
蔣皓;深圳市拓鼎投資管理合 業(yè)績承諾及補償安 2014 年 09 月 正在履行
元、2015 年度凈利潤不低于 3,720.00 萬元、2016 年度凈利潤不低 9999-12-31
伙企業(yè)（有限合伙）;楊再飛 排 26 日 中
于 4,464.00 萬元、2017 年度凈利潤不低于 5,357.00 萬元及 2018 年
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
度凈利潤不低于 6,428.00 萬元。在承諾期內(nèi)，若友拓公關實際實現(xiàn)
的凈利潤小于承諾凈利潤，則友拓公關原股東需向上市公司履行補
償義務，友拓公關原股東應首先以股份補償方式向上市公司補償，
不足部分以現(xiàn)金補償方式向上市公司進行補償。當年應補償金額=
（截至當期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當期期末累積實際實現(xiàn)凈
利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×交易作價－已補償金
額。
（1）本人目前經(jīng)營的公關業(yè)務均是通過友拓公關進行的，沒有直
接或間接通過本人直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以自然人名
義從事與聯(lián)建光電及友拓公關相同或類似的業(yè)務，也沒有在與聯(lián)建
光電或友拓公關存在相同或類似業(yè)務的任何經(jīng)營實體中任職或擔
任任何形式的顧問，或有其它任何與聯(lián)建光電或友拓公關存在同業(yè)
競爭的情形。（2）本人在友拓公關任職期間及在本人自友拓公關離
職后三年內(nèi)，本人將不會直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)
營主體或以自然人名義直接從事公關類業(yè)務；不在公關類業(yè)務的公
司任職或者擔任任何形式的顧問；不以聯(lián)建光電及友拓公關以外的
名義為聯(lián)建光電及友拓公關現(xiàn)有客戶提供公關類業(yè)務（含活動承
辦）；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。（3）按照誰違反誰承擔的原則，
2015 年 03 月 正常履行
蔣皓;楊再飛 本人如違反上述承諾，除相關所得歸聯(lián)建光電所有外，還應將本人 9999-12-31
30 日 中
在本次交易中所獲交易對價的 25%（股份對價的價值按照發(fā)股價格
計算）作為賠償金支付給聯(lián)建光電。（4）本承諾函為不可撤銷承諾
函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）本人將按照公
司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及友拓公關公司章程的有關規(guī)定行使股
東權利；在聯(lián)建光電董事會、股東大會對涉及與本人有關的關聯(lián)交
易進行表決時，履行回避表決的義務。（2）本人將避免一切非法占
用聯(lián)建光電及友拓公關的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要
求聯(lián)建光電及友拓公關向本人及本人投資或控制的其他法人提供
任何形式的擔保。（3）本人將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光電及友
拓公關的關聯(lián)交易；對無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關聯(lián)交
易，將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行
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合法程序，按照聯(lián)建光電及友拓公關公司章程、有關法律法規(guī)和《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定履行信息披露義務
和辦理有關報批程序，保證不通過關聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、友拓公
關及其他股東的合法權益。（4）本人對因其未履行本承諾函所作的
承諾而給聯(lián)建光電或友拓公關造成的一切直接損失承擔賠償責任。
（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
本次重組完成后，蔣皓因本次重組獲得的聯(lián)建光電股份自本次股份
發(fā)行結束之日起 12 個月內(nèi)不得進行轉讓；楊再飛、拓鼎投資因本
次重組獲得的聯(lián)建光電股份自本次股份發(fā)行結束之日起 36 個月內(nèi)
不得進行轉讓。在滿足本承諾函第 1 條約定的前提下，為保證本次
重組盈利預測補償承諾的可實現(xiàn)性，待滿足以下條件后，本人或合
伙企業(yè)方可轉讓于本次重組中所取得的聯(lián)建光電股份：（1）聯(lián)建光
電聘請的具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所就友拓公關 2014
年度實際實現(xiàn)的凈利潤出具《專項審核報告》后，且本人或合伙企
業(yè)在上述年度無需根據(jù)《盈利預測補償協(xié)議》對聯(lián)建光電進行補償，
則于 2014 年度《專項審核報告》出具后，本人或合伙企業(yè)可解鎖
股份數(shù)不超過于本次重組取得的 1,495,513 股聯(lián)建光電股份；（2）
聯(lián)建光電聘請的具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所就友拓公 2015 年 03 月 正常改造
股份限售承諾 9999-12-31
關 2015 年度實際實現(xiàn)的凈利潤出具《專項審核報告》后，且本人 30 日 中
或合伙企業(yè)在上述年度無需根據(jù)《盈利預測補償協(xié)議》對聯(lián)建光電
進行補償，則于 2015 年度《專項審核報告》出具后，本人或合伙
企業(yè)可解鎖股份數(shù)不超過于本次重組取得的 1,794,616 股聯(lián)建光電
股份；（3）聯(lián)建光電聘請的具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務
所就友拓公關 2016 年度實際實現(xiàn)的凈利潤出具《專項審核報告》
后，且本人或合伙企業(yè)在上述年度無需根據(jù)《盈利預測補償協(xié)議》
對聯(lián)建光電進行補償，則于 2016 年度《專項審核報告》出具后，
本人或合伙企業(yè)可解鎖股份數(shù)不超過于本次重組取得的 493,741 股
聯(lián)建光電股份：（4）若本人或合伙企業(yè)根據(jù)《盈利預測補償協(xié)議》
約定負有補償義務，則本人或合伙企業(yè)當年可解鎖在本次重組中所
獲得股份數(shù)=截至當年最多可解鎖在本次重組中所獲股份數(shù)-根據(jù)
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《盈利預測補償》協(xié)議確定的截至當年股份補償數(shù)-已解鎖股份數(shù)。
如上述計算數(shù)值小于 0，則當年不得解鎖股份。3、若本人或合伙企
業(yè)在本次重組中所獲得的聯(lián)建光電股份因聯(lián)建光電送股、配股、轉
增等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述第 1、2 條的限制。4、本
承諾函為不可撤銷承諾函。
一、參與聯(lián)建光電本次重組配套融資認購的股份：何吉倫就本次交
易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結束之日起 36 個月
內(nèi)不得轉讓。二、何吉倫等 11 名發(fā)股對象承諾，其持有的部分分
時傳媒股權在本次發(fā)行完成前不足 12 個月，以該部分資產(chǎn)認購的
何吉倫;黃允煒;樊麗菲;何曉 上市公司股份，其股份鎖定期為 36 個月（成都斯為美因合伙人變
2014 年 07 月 正常履行
波;王琦;朱賢洲;周昌文;高存 股份限售承諾 動，股份鎖定期為 36 個月）；其持有的部分分時傳媒股權在本次發(fā) 9999-12-31
04 日 中
平;張海濤;曾家駒;成都斯為美 行完成前已滿 12 個月，以該部分資產(chǎn)認購的上市公司股份，其股
份鎖定期為 12 個月。在滿足上述前提的條件下，其股份解鎖比例
在分時傳媒 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度《專項審
核報告》及《減值測試報告》出具后，每期最多可解鎖比例為：
34.00%、20.55%、22.18%、23.27%。
就本次交易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結束之日 2014 年 07 月 正常履行
劉虎軍 股份限售承諾 2017-07-04
起 36 個月內(nèi)不得轉讓。 04 日 中
交易對方承諾分時傳媒 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年、2017
何吉倫;何大恩;周昌文;朱賢
年經(jīng)審計的歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分
洲;高存平;張海濤;黃允煒;曾 2014 年 04 月 正常履行
別不低于人民幣 8,700 萬元、10,000 萬元、11,300 萬元、12,200 萬 9999-12-31
家駒;樊麗菲;何曉波;王琦;成 10 日 中
元和 12,800 萬元。在承諾期內(nèi)，若分時傳媒實際實現(xiàn)的凈利潤小于
都斯為美
承諾凈利潤，則補償義務人需向上市公司履行補償義務。
（1）任職期限承諾：為保證分時傳媒持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢，分時
傳媒管理層股東（具體包括朱賢洲、周昌文、高存平、張海濤、黃
何吉倫;周昌文;朱賢洲;高存 關于同業(yè)競爭、關
允煒、樊麗菲、曾家駒、何曉波、王琦）承諾自本協(xié)議簽署之日至 2013 年 12 月 正常履行
平;張海濤;黃允煒;曾家駒;樊 聯(lián)交易、資金占用 9999-12-31
2017 年 12 月 31 日前仍在分時傳媒任職。（2）廣告類業(yè)務（含活動 20 日 中
麗菲;何曉波;王琦 方面的承諾
承辦）不競爭承諾：分時傳媒原股東承諾將在本協(xié)議簽訂之日同時
簽訂不競爭承諾，管理層股東承諾其本人在分時傳媒任職期間及自
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分時傳媒離職后三年內(nèi)及何吉倫承諾其本人在本協(xié)議簽署之日至
2020 年 12 月 31 日期間，均不得在其他廣告類業(yè)務的公司任職或者
擔任任何形式的顧問。分時傳媒原股東違反不競爭承諾的盈利歸分
時傳媒所有。（3）兼業(yè)禁止承諾：管理層股東在分時傳媒任職期限
內(nèi)未經(jīng)聯(lián)建光電同意，不得在其他公司兼職，違反兼業(yè)禁止承諾的
所得歸分時傳媒所有。（4）違反任職期限承諾、不競爭承諾、兼業(yè)
禁止承諾的賠償責任：按照誰違反誰承擔的原則，管理層股東、何
吉倫如違反上述承諾，除相關所得歸分時傳媒所有外，還應將違約
方于本次重組中所獲交易對價的 15%以股份（股份價值按照 15.89
元/股計算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給分時傳媒。
深圳力瑪交易對方申箭峰、朱嘉春承諾，因本次重組所認購的聯(lián)建
光電股份自本次股份發(fā)行結束之日起 12 個月內(nèi)不得轉讓。此外，
深圳力瑪剩余交易對方馬偉晉、羅李聰、周偉韶、劉為輝、陳斌、
馬偉晉;朱嘉春;申箭峰;羅李 郭檢生、向業(yè)勝、力瑪智慧承諾，因本次重組所認購的聯(lián)建光電股
聰;周偉韶;劉為輝;陳斌;郭檢 份自本次股份發(fā)行結束之日起 36 個月內(nèi)不得轉讓。除另有約定外，2015 年 11 月 正常履行
股份限售承諾 9999-12-31
生;向業(yè)勝;新余市力瑪智慧投 在滿足上述法定承諾期約定的前提下，為保證本次重組盈利預測補 20 日 中
資管理中心（有限合伙） 償承諾的可實現(xiàn)性，深圳力瑪原股東可在承諾期審計報告出具后，
按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實現(xiàn)進度分批解鎖股份，待滿足“減
值測試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對方方可轉讓于本
次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
華瀚文化交易對方風光無限、瀚創(chuàng)世紀承諾，其以華瀚文化股權認
購的聯(lián)建光電股份自本次股份發(fā)行結束之日起 36 個月內(nèi)不得轉讓。
新余市風光無限投資管理合伙 除另有約定外，在滿足前述法定承諾期約定的前提下，為保證本次
2015 年 11 月 正常履行
企業(yè)（有限合伙）;太原市瀚創(chuàng) 股份限售承諾 重組盈利預測補償承諾的可實現(xiàn)性，華瀚文化原股東可在承諾期審 9999-12-31
20 日 中
世紀文化傳媒中心（有限合伙） 計報告出具后，按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實現(xiàn)進度分批解鎖股
份，待滿足“減值測試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對方
方可轉讓于本次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
新余市博爾豐投資管理中心 勵唐營銷交易對方肖連啟承諾，其以勵唐營銷股權認購的聯(lián)建光電 2015 年 11 月 正常履行
股份限售承諾 9999-12-31
（有限合伙）;新余市勵唐會智 股份自本次股份發(fā)行結束之日起 12 個月內(nèi)不得轉讓。勵唐營銷剩 20 日 中
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
投資管理中心（有限合伙）; 余交易對方新余博爾豐、新余勵唐會智承諾，其以勵唐營銷股權認
肖連啟 購的聯(lián)建光電股份自本次股份發(fā)行結束之日起 36 個月內(nèi)不得轉讓。
除另有約定外，在滿足前述法定承諾期約定的前提下，為保證本次
重組盈利預測補償承諾的可實現(xiàn)性，勵唐營銷原股東可在承諾期審
計報告出具后，按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實現(xiàn)進度分批解鎖股
份，待滿足“減值測試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對方
方可轉讓于本次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
遠洋傳媒交易對方李衛(wèi)國承諾，其以遠洋傳媒股權認購的聯(lián)建光電
股份自本次股份發(fā)行結束之日起 12 個月內(nèi)不得轉讓。遠洋傳媒剩
余交易對方奧星合伙、眾行合伙承諾，其以遠洋傳媒股權認購的聯(lián)
新余奧星投資合伙企業(yè)（有限 建光電股份自本次股份發(fā)行結束之日起 36 個月內(nèi)不得轉讓。除另
2015 年 11 月 正常履行
合伙）;新余眾行投資管理合伙 股份限售承諾 有約定外，在滿足前述法定承諾期約定的前提下，為保證本次重組 9999-12-31
20 日 中
企業(yè)（有限合伙）;李衛(wèi)國 盈利預測補償承諾的可實現(xiàn)性，遠洋傳媒原股東可在承諾期審計報
告出具后，按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實現(xiàn)進度分批解鎖股份，
待滿足“減值測試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對方方可
轉讓于本次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
深圳力瑪原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 3,500.00 萬元；2016
年度凈利潤不低于 5,500.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 7,300.00
萬元；2018 年度凈利潤不低于 9,200.00 萬元；2019 年度凈利潤不
低于 11,100.00 萬元；2020 年度凈利潤不低于 13,300.00 萬元。盈利
馬偉晉;朱嘉春;申箭峰;羅李
補償承諾期為 2016 年度、2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020
聰;周偉韶;劉為輝;陳斌;郭檢
年度。如深圳力瑪在承諾期內(nèi)各年度實際實現(xiàn)的凈利潤低于承諾凈
生;向業(yè)勝;新余市力瑪智慧投 業(yè)績承諾及補償安 2015 年 11 月 正常履行
利潤，則補償義務人應根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向上市公司進 9999-12-31
資管理中心（有限合伙）;新余 排 20 日 中
行補償，并按照如下公式確定當年應補償金額：如計算結果小于或
市德塔投資管理中心（有限合
等于 0 時，按 0 取值，即已經(jīng)補償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補償?shù)墓煞?br/>伙）
和現(xiàn)金不退回。在觸發(fā)盈利補償?shù)哪甓?，上市公司對標的公司進行
減值測試，如果減值額大于歷史年度已補償金額與當年度盈利承諾
補償金額之和，則補償義務人應進一步向上市公司補償，使補償金
額等于期末減值額。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
華瀚文化原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 2,800.00 萬元；2016
年度凈利潤不低于 3,136.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 3,512 萬
元，2018 年度凈利潤不低于 3,934.00 萬元，2019 年度凈利潤不低
于 4,406.00 萬元。如華瀚文化在承諾期內(nèi)各年度實際實現(xiàn)的凈利潤
低于承諾凈利潤，則補償義務人應根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向
新余市風光無限投資管理合伙
上市公司進行補償，并按照如下公式確定當年應補償金額：當年應
企業(yè)（有限合伙;太原市瀚創(chuàng)世
業(yè)績承諾及補償安 補償金額=（截至當期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當期期末累積實 2015 年 11 月 正常履行
紀文化傳媒中心（有限合伙）; 9999-12-31
排 現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×標的資產(chǎn)作價－ 20 日 中
新余市德塔投資管理中心（有
已補償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價格－已補償現(xiàn)金 如計算結果小于
限合伙）
或等于 0 時，按 0 取值，即已經(jīng)補償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補償?shù)墓?br/> 份和現(xiàn)金不退回。 在觸發(fā)盈利補償?shù)哪甓?，上市公司對標的公?br/> 進行減值測試，如果減值額大于歷史年度已補償金額與當年度盈利
承諾補償金額之和，則補償義務人應進一步向上市公司補償，使補
償金額等于期末減值額。
勵唐營銷原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 3,120.00 萬元；2016
年度凈利潤不低于 3,744.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 4,493 萬
元，2018 年度凈利潤不低于 5,391.00 萬元，2019 年度凈利潤不低
于 6,470.00 萬元。如勵唐營銷在承諾期內(nèi)各年度實際實現(xiàn)的凈利潤
低于承諾凈利潤，則補償義務人應根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向
新余市博爾豐投資管理中心 上市公司進行補償，并按照如下公式確定當年應補償金額：當年應
（有限合伙）;新余市勵唐會智 業(yè)績承諾及補償安 補償金額=（截至當期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當期期末累積實 2015 年 11 月 正常履行
9999-12-31
投資管理中心（有限合伙）; 排 現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×標的資產(chǎn)作價－ 20 日 中
肖連啟 已補償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價格－已補償現(xiàn)金如計算結果小于或
等于 0 時，按 0 取值，即已經(jīng)補償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補償?shù)墓煞?br/> 和現(xiàn)金不退回。在觸發(fā)盈利補償?shù)哪甓?，上市公司對標的公司進行
減值測試，如果減值額大于歷史年度已補償金額與當年度盈利承諾
補償金額之和，則補償義務人應進一步向上市公司補償，使補償金
額等于期末減值額。
新余奧星投資合伙企業(yè)（有限 遠洋傳媒原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 2,000.00 萬元；2016 2015 年 11 月 9999-12-31 正常履行
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
合伙）;新余眾行投資管理合伙 年度凈利潤不低于 2,400.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 2,880 萬 20 日 中
企業(yè)（有限合伙）;李衛(wèi)國 元，2018 年度凈利潤不低于 3,456.00 萬元，2019 年度凈利潤不低
于 4,147.00 萬元。如遠洋傳媒在承諾期內(nèi)各年度實際實現(xiàn)的凈利潤
低于承諾凈利潤，則補償義務人應根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向
上市公司進行補償，并按照如下公式確定當年應補償金額：當年應
補償金額=（截至當期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當期期末累積實
現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×標的資產(chǎn)作價－
已補償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價格－已補償現(xiàn)金 如計算結果小于
或等于 0 時，按 0 取值，即已經(jīng)補償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補償?shù)墓?br/> 份和現(xiàn)金不退回。 在觸發(fā)盈利補償?shù)哪甓?，上市公司對標的公?br/> 進行減值測試，如果減值額大于歷史年度已補償金額與當年度盈利
承諾補償金額之和，則補償義務人應進一步向上市公司補償，使補
償金額等于期末減值額。
就不與聯(lián)建光電進行同業(yè)競爭事宜承諾如下：（1）為保證深圳力瑪
持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢，馬偉晉、陳雪芬、郭檢生、向業(yè)勝承諾至 2020
年 12 月 31 日仍在深圳力瑪任職。（2）馬偉晉目前除持有深圳力瑪
33.96%股份、廣州市叁搜網(wǎng)絡科技有限公司 100%股權、新余市力
瑪智慧投資管理中心（有限合伙）39.00%份額外未有其他經(jīng)營，沒
有直接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企
業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及深圳力瑪相同或類似的業(yè)務，或有其它任
關于同業(yè)競爭、關 何與聯(lián)建光電或深圳力瑪存在同業(yè)競爭的情形。周偉韶和陳雪芬二
2015 年 11 月 正常履行
聯(lián)交易、資金占用 人目前除共同持有深圳力瑪股份、廣州聯(lián)合力創(chuàng)信息科技有限公司 9999-12-31
20 日 中
方面的承諾 100%股權、廣州和邦投資咨詢有限公司 30%股權、廣州錦琪蓮金
屬制品有限公司 1%股權外未有其他經(jīng)營，沒有直接或間接通過其
直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光
電及深圳力瑪相同或類似的業(yè)務，或有其它任何與聯(lián)建光電或深圳
力瑪存在同業(yè)競爭的情形。郭檢生、向業(yè)勝、新余市力瑪智慧投資
管理中心（有限合伙）目前除持有深圳力瑪股份外未有其他經(jīng)營，
沒有直接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙
企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及深圳力瑪相同或類似的業(yè)務，或有其它
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
任何與聯(lián)建光電或深圳力瑪存在同業(yè)競爭的情形。（3）本次交易完
成后，馬偉晉、陳雪芬、郭檢生、向業(yè)勝在深圳力瑪或聯(lián)建光電任
職期間及從深圳力瑪或聯(lián)建光電離職后三年內(nèi)，將不會以自營方
式、直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與
聯(lián)建光電、深圳力瑪相同或相似的業(yè)務；不在同聯(lián)建光電或深圳力
瑪存在相同或者類似業(yè)務的任何經(jīng)營實體中任職或者擔任任何形
式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或深圳力瑪?shù)拿x為聯(lián)建光電或深圳
力瑪現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及深圳力瑪業(yè)務相同或類似的商品
或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。本次交易完成后，新余市力
瑪智慧投資管理中心（有限合伙）亦將不會以自營方式、直接或間
接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、深
圳力瑪相同或相似的業(yè)務；不擅自以聯(lián)建光電或深圳力瑪?shù)拿x為
聯(lián)建光電或深圳力瑪現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及深圳力瑪業(yè)務相
同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。（4）按照誰
違反誰承擔的原則，承諾人如違反上述承諾，除相關所得歸聯(lián)建光
電所有外，還應將承諾人在本次交易中所獲交易對價的 25%（股份
對價價值按照發(fā)行價格 23.5 元/股計算）作為賠償金支付給聯(lián)建光
電。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關聯(lián)交易
事宜承諾如下：（1）承諾人將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及
深圳力瑪公司章程的有關規(guī)定行使股東權利；在聯(lián)建光電董事會、
股東大會對涉及與承諾人有關的關聯(lián)交易進行表決時，履行回避表
決的義務。（2）將避免一切非法占用聯(lián)建光電及深圳力瑪?shù)馁Y金、
資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建光電及深圳力瑪向承諾人
及承諾人投資或控制的其他法人提供任何形式的擔保。（3）承諾人
及承諾人投資或控制的其他法人將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光
電及深圳力瑪?shù)年P聯(lián)交易；對無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關
聯(lián)交易，將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，
履行合法程序，按照聯(lián)建光電及深圳力瑪公司章程、有關法律法規(guī)
和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定履行信息披
露義務和辦理有關報批程序，保證不通過關聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
深圳力瑪及其他股東的合法權益。（4）對因其未履行本承諾函所作
的承諾而給聯(lián)建光電或深圳力瑪造成的一切直接損失承擔賠償責
任。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
就不與聯(lián)建光電進行同業(yè)競爭事宜承諾如下：（1）為保證山西華瀚
持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢，申碧慧、于海龍承諾至 2019 年 12 月 31 日
仍在山西華瀚任職。（2）新余市風光無限投資管理合伙企業(yè)（有限
合伙）、太原市瀚創(chuàng)世紀文化傳媒中心（有限合伙）、申碧慧、于海
龍、高文晶、馬晉瑞目前除持有山西華瀚股份外未有其他經(jīng)營，沒
有直接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企
業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及山西華瀚相同或類似的業(yè)務，或有其它任
何與聯(lián)建光電或山西華瀚存在同業(yè)競爭的情形。（3）本次交易完成
后，新余市風光無限投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、太原市瀚創(chuàng)
世紀文化傳媒中心（有限合伙）、高文晶、馬晉瑞將不會以自營方
式、直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與
新余市風光無限投資管理合伙 聯(lián)建光電、山西華瀚相同或相似的業(yè)務；不擅自以聯(lián)建光電或山西
企業(yè)（有限合伙）;太原市瀚創(chuàng) 關于同業(yè)競爭、關 華瀚的名義為聯(lián)建光電或山西華瀚現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及山
2015 年 11 月 正常履行
世紀文化傳媒中心（有限合 聯(lián)交易、資金占用 西華瀚業(yè)務相同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情 9999-12-31
20 日 中
伙）;申碧慧;于海龍;高文晶;馬 方面的承諾 形。本次交易完成后申碧慧、于海龍在山西華瀚或聯(lián)建光電任職期
晉瑞 間及從山西華瀚或聯(lián)建光電離職后三年內(nèi)，將不會以自營方式、直
接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光
電、山西華瀚相同或相似的業(yè)務；不在同聯(lián)建光電或山西華瀚存在
相同或者類似業(yè)務的任何經(jīng)營實體中任職或者擔任任何形式的顧
問；不擅自以聯(lián)建光電或山西華瀚的名義為聯(lián)建光電或山西華瀚現(xiàn)
有客戶提供與聯(lián)建光電及山西華瀚業(yè)務相同或類似的商品或服務；
避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。（4）按照誰違反誰承擔的原則，承諾
人如違反上述承諾，除相關所得歸聯(lián)建光電所有外，還應將承諾人
在本次交易中所獲交易對價的 25%以股份（股份價值按照 23.5 元/
股計算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給聯(lián)建光電。（5）本承諾函為
不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）
將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及山西華瀚公司章程的有關規(guī)
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
定行使股東權利；在聯(lián)建光電董事會、股東大會對涉及與承諾人有
關的關聯(lián)交易進行表決時，履行回避表決的義務。（2）將避免一切
非法占用聯(lián)建光電及山西華瀚的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，
不要求聯(lián)建光電及山西華瀚向承諾人投資或控制的其他法人提供
任何形式的擔保。（3）將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光電及山西華
瀚的關聯(lián)交易；對無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關聯(lián)交易，將
遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程
序，按照聯(lián)建光電及山西華瀚公司章程、有關法律法規(guī)和《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定履行信息披露義務和辦
理有關報批程序，保證不通過關聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、山西華瀚及
其他股東的合法權益。（4）對因其未履行本承諾函所作的承諾而給
聯(lián)建光電或山西華瀚造成的一切直接損失承擔賠償責任。（5）本承
諾函為不可撤銷承諾函。
就不與聯(lián)建光電進行同業(yè)競爭事宜承諾如下：（1）為保證遠洋傳媒
持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢，李衛(wèi)國、王鵬、宗仆承諾至 2019 年 12 月 31
日仍在遠洋傳媒任職。（2）李衛(wèi)國、王鵬、宗仆、新余奧星投資合
伙企業(yè)（有限合伙）、新余眾行投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）目
前除持有遠洋傳媒股份外未有其他經(jīng)營，沒有直接或間接通過其直
接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電
及遠洋傳媒相同或類似的業(yè)務，或有其它任何與聯(lián)建光電或遠洋傳
李衛(wèi)國;雷濤;王鵬;宗仆;新余
關于同業(yè)競爭、關 媒存在同業(yè)競爭的情形。雷濤目前除持有遠洋傳媒股份、北京泓昌
奧星投資合伙企業(yè)（有限合 2015 年 11 月 正常履行
聯(lián)交易、資金占用 永泰廣告有限公司(以下簡稱“泓昌永泰”)100%股份、北京分想科技 9999-12-31
伙）;新余眾行投資管理合伙企 20 日 中
方面的承諾 有限公司（以下簡稱“分想科技”）70%股份外未有其他經(jīng)營，雷濤、
業(yè)（有限合伙）
泓昌永泰、分想科技均沒有直接或間接通過其直接或間接控制的其
他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及遠洋傳媒相同或
類似的業(yè)務，或有其它任何與聯(lián)建光電或遠洋傳媒存在同業(yè)競爭的
情形。（3）本次交易完成后李衛(wèi)國、王鵬、宗仆在遠洋傳媒或聯(lián)建
光電任職期間及從遠洋傳媒或聯(lián)建光電離職后三年內(nèi)，李衛(wèi)國、王
鵬、宗仆將不會以自營方式、直接或間接通過直接或間接控制的其
他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、遠洋傳媒相同或相似的業(yè)務；
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
不在同聯(lián)建光電或遠洋傳媒存在相同或者類似業(yè)務的任何經(jīng)營實
體中任職或者擔任任何形式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或遠洋傳媒
的名義為聯(lián)建光電或遠洋傳媒現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及遠洋傳
媒業(yè)務相同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。本
次交易完成后，新余奧星投資合伙企業(yè)（有限合伙）、新余眾行投
資管理合伙企業(yè)（有限合伙）亦將不會以自營方式、直接或間接通
過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、遠洋傳
媒相同或相似的業(yè)務；不擅自以聯(lián)建光電或遠洋傳媒的名義為聯(lián)建
光電或遠洋傳媒現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及遠洋傳媒業(yè)務相同或
類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。（4）按照誰違反
誰承擔的原則，承諾人如違反上述承諾，除相關所得歸聯(lián)建光電所
有外，還應將承諾人在本次交易中所獲交易對價的 25%以股份（股
份價值按照 23.5 元/股計算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給聯(lián)建光
電。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關聯(lián)交易
事宜承諾如下：（1）將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及遠洋傳
媒公司章程的有關規(guī)定行使股東權利；在聯(lián)建光電董事會、股東大
會對涉及與承諾人有關的關聯(lián)交易進行表決時，履行回避表決的義
務。（2）將避免一切非法占用聯(lián)建光電及遠洋傳媒的資金、資產(chǎn)的
行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建光電及遠洋傳媒向承諾人投資或
控制的其他法人提供任何形式的擔保。（3）將盡可能地避免和減少
與聯(lián)建光電及遠洋傳媒的關聯(lián)交易；對無法避免或者有合理原因而
發(fā)生的關聯(lián)交易，將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法簽
訂協(xié)議，履行合法程序，按照聯(lián)建光電及遠洋傳媒公司章程、有關
法律法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定履
行信息披露義務和辦理有關報批程序，保證不通過關聯(lián)交易損害聯(lián)
建光電、遠洋傳媒及其他股東的合法權益。（4）對因其未履行本承
諾函所作的承諾而給聯(lián)建光電或遠洋傳媒造成的一切直接損失承
擔賠償責任。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
肖連啟;馬杰;苑曉雷;新余市博 關于同業(yè)競爭、關 就不與聯(lián)建光電進行同業(yè)競爭事宜承諾如下：（1）為保證勵唐營銷 2015 年 11 月 正常履行
9999-12-31
爾豐投資管理中心（有限合 聯(lián)交易、資金占用 持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢，肖連啟、馬杰、苑曉雷承諾至 2019 年 12 月 20 日 中
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
伙）;新余市勵唐會智投資管理 方面的承諾 31 日仍在勵唐營銷任職。（2）肖連啟、苑曉雷、新余市博爾豐投資
中心（有限合伙） 管理中心（有限合伙）、新余市勵唐會智投資管理中心（有限合伙）
目前除持有勵唐營銷股份外未有其他經(jīng)營，沒有直接或間接通過其
直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光
電及勵唐營銷相同或類似的業(yè)務，或有其它任何與聯(lián)建光電或勵唐
營銷存在同業(yè)競爭的情形。馬杰目前除持有勵唐營銷股份、北京東
方仁杰展覽展示有限公司(以下簡稱“東方仁杰”)股份外未有其他廣
告、傳播行業(yè)的經(jīng)營，本人、東方仁杰均沒有直接或間接通過其直
接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電
及勵唐營銷相同或類似的業(yè)務，或有其它任何與聯(lián)建光電或勵唐營
銷存在同業(yè)競爭的情形。（3）本次交易完成后肖連啟、馬杰、苑曉
雷在勵唐營銷或聯(lián)建光電任職期間及從勵唐營銷或聯(lián)建光電離職
后三年內(nèi)，本人將不會以自營方式、直接或間接通過直接或間接控
制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、勵唐營銷相同或相似的
業(yè)務；不在同聯(lián)建光電或勵唐營銷存在相同或者類似業(yè)務的任何經(jīng)
營實體中任職或者擔任任何形式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或勵唐
營銷的名義為聯(lián)建光電或勵唐營銷現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及勵
唐營銷業(yè)務相同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情
形。本次交易完成后，新余市博爾豐投資管理中心（有限合伙）、
新余市勵唐會智投資管理中心（有限合伙）亦將不會以自營方式、
直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建
光電、勵唐營銷相同或相似的業(yè)務；不擅自以聯(lián)建光電或勵唐營銷
的名義為聯(lián)建光電或勵唐營銷現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及勵唐營
銷業(yè)務相同或類似的商品或服務；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競爭情形。（4）
按照誰違反誰承擔的原則，承諾人如違反上述承諾，除相關所得歸
聯(lián)建光電所有外，還應將承諾人在本次交易中所獲交易對價的 25%
以股份（股份價值按照 23.5 元/股計算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支
付給聯(lián)建光電。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光
電關聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光
電及勵唐營銷公司章程的有關規(guī)定行使股東權利；在聯(lián)建光電董事
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
會、股東大會對涉及與承諾人有關的關聯(lián)交易進行表決時，履行回
避表決的義務。（2）將避免一切非法占用聯(lián)建光電及勵唐營銷的資
金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建光電及勵唐營銷向承
諾人投資或控制的其他法人提供任何形式的擔保。（3）將盡可能地
避免和減少與聯(lián)建光電及勵唐營銷的關聯(lián)交易；對無法避免或者有
合理原因而發(fā)生的關聯(lián)交易，將遵循市場公正、公平、公開的原則，
并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照聯(lián)建光電及勵唐營銷公司章
程、有關法律法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有
關規(guī)定履行信息披露義務和辦理有關報批程序，保證不通過關聯(lián)交
易損害聯(lián)建光電、勵唐營銷及其他股東的合法權益。（4）對因其未
履行本承諾函所作的承諾而給聯(lián)建光電或勵唐營銷造成的一切直
接損失承擔賠償責任。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
本人及配偶目前沒有在中國境內(nèi)任何地方或中國境外，直接或間接
關于同業(yè)競爭、關
發(fā)展、經(jīng)營或協(xié)助經(jīng)營或參與與聯(lián)建光電業(yè)務存在競爭的任何活 2011 年 09 月 正常履行
劉虎軍;熊瑾玉;姚太平 聯(lián)交易、資金占用 9999-12-31
動，亦沒有在任何與聯(lián)建光電業(yè)務有直接或間接競爭關系的公司或 19 日 中
方面的承諾
企業(yè)擁有任何權益(不論直接或間接)。
首次公開發(fā)行或再融資 如應有權部門要求或決定，本公司及子公司需要為員工補繳住房公
時所作承諾 積金或本公司及子公司因未為員工繳納住房公積金而承擔任何罰
款或損失，則劉虎軍、熊瑾玉、姚太平、張艷君將無條件全額承擔 2011 年 09 月 正常履行
劉虎軍;熊瑾玉;姚太平;張艷君 其他承諾 9999-12-31
本公司及子公司應補繳的住房公積金及因此所產(chǎn)生的所有相關費 19 日 中
用，并將對上述應補繳的住房公積金及因此所產(chǎn)生的所有相關費用
承擔連帶責任。
股權激勵承諾
陳波;段武杰;何吉倫;蔣皓;李
2018 年 1 月 9 日前，若有減持聯(lián)建光電股份的需要，減持價格將不
其他對公司中小股東所 波;劉虎軍;謝志明;熊瑾玉;楊 2016 年 12 月 正常履行
股份減持承諾 低于 27.00 元/股，如遇上市公司分紅、送股、資本公積轉增股本等 2018-01-09
作承諾 路菲;姚太平;張艷君;周繼科; 14 日 中
事項，股價、股數(shù)相應調整。
朱賢洲
承諾是否按時履行 是
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產(chǎn)或項目達到原盈利預測及其原因做出說明
√ 適用 □ 不適用
盈利預測資產(chǎn) 當期預測業(yè)績 當期實際業(yè) 未達預測的原
預測起始時間 預測終止時間 原預測披露日期 原預測披露索引
或項目名稱 （萬元） 績（萬元） 因（如適用）
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資
分時傳媒 2013 年 01 月 01 日 2017 年 03 月 31 日 12,200 10,811.17 不適用 2014 年 04 月 15 日
產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資
友拓公關 2014 年 01 月 01 日 2018 年 12 月 31 日 4,464 3,831.61 不適用 2015 年 01 月 31 日
產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書（修訂稿）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資
易事達 2014 年 01 月 01 日 2018 年 12 月 31 日 4,600 4,589.1 不適用 2015 年 01 月 31 日
產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書（修訂稿）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
力瑪網(wǎng)絡 2015 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 5,500 5,750.21 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
勵唐營銷 2015 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 3,740 3,974.69 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
遠洋傳媒 2015 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 2,400 2,179.57 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
華瀚文化 2015 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 3,512 3,078.27 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關于全資子公司收購西
西安綠一 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 2,000 2,074.01 不適用 2016 年 06 月 08 日
安綠一傳媒有限公司 100%股權的公告》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關于全資子公司向上海
上海成光 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 1,200 1,420.86 不適用 2016 年 06 月 08 日
成光廣告有限公司增資并購買剩余股權的公告》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關于全資子公司收購深
精準分眾 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 3,000 3,192.07 不適用 2016 年 02 月 26 日
圳市精準分眾傳媒有限公司 71.6%股權的公告》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關于全資子公司收購西
西藏泊視 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 1,300 1,311.25 不適用 2016 年 08 月 05 日
藏泊視文化傳播有限公司 100%股權的公告》
公司股東、交易對手方對公司或相關資產(chǎn)年度經(jīng)營業(yè)績作出的承諾情況
√ 適用 □ 不適用
相關資產(chǎn)截至報表期末累計承諾利潤已實現(xiàn)。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
三、控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
四、董事會對最近一期“非標準審計報告”相關情況的說明
□ 適用 √ 不適用
五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明
□ 適用 √ 不適用
七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
1、本公司2015年通過現(xiàn)金收購力瑪網(wǎng)絡11.12%，支付對價90,000,000.00元，2015年確認投資收益10,079,318.26元；
本年通過現(xiàn)金和發(fā)行股份購買力瑪網(wǎng)絡88.88%股權，支付現(xiàn)金及股票對價799,914,550.98元，實現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，
合并成本（899,993,869.24元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（86,870,558.74元）的差額
813,123,310.50 元確認為商譽。
2 、 本 年 度 本 公 司 通 過 現(xiàn) 金 和 發(fā) 行 股 份 購 買 華 瀚 文 化 100.00% 股 權 ， 實 現(xiàn) 非 同 一 控 制 下 企 業(yè) 合 并 ， 合 并 成 本
（363,999,964.06元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（36,085,496.05元）的差額 327,914,468.01
元確認為商譽。
3 、 本 年 度 本 公 司 通 過 現(xiàn) 金 和 發(fā) 行 股 份 購 買 遠 洋 傳 媒 100.00% 股 權 ， 實 現(xiàn) 非 同 一 控 制 下 企 業(yè) 合 并 ， 合 并 成 本
（299,999,952.33元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（39,417,525.35元）的差額 260,582,426.98
元確認為商譽。
4 、 本 年 度 本 公 司 通 過 現(xiàn) 金 和 發(fā) 行 股 份 購 買 勵 唐 營 銷 100.00% 股 權 ， 實 現(xiàn) 非 同 一 控 制 下 企 業(yè) 合 并 ， 合 并 成 本
（495,999,958.79元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（83,597,140.65元）的差額 412,402,818.14
元確認為商譽。
5、本公司2015年支付現(xiàn)金76,680,000.00元收購精準分眾28.4%的股權，本年度本公司之子公司聯(lián)動投資通過現(xiàn)金購買
精準分眾71.60%股權，實現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，本年合并成本（193,320,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認
凈資產(chǎn)公允價值份額（35,608,538.73元）的差額 234,391,461.27元確認為商譽。
6、本年度本公司之子公司聯(lián)動投資通過現(xiàn)金購買西安綠一100.00%股權，實現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
（263,330,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（36,057,327.15元）的差額 227,272,672.85
元確認為商譽。
7、本年度本公司之子公司聯(lián)動投資通過現(xiàn)金購買上海成光100.00%股權，實現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
（200,000,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（37,772,887.72元）的差額162,227,112.28 元
確認為商譽。
8、本年度本公司之子公司分時傳媒通過現(xiàn)金購買豐德博信100.00%股權，實現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
（101,520,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（18,433,536.35元）的差額 83,086,463.65
元確認為商譽。
9、本年度本公司之子公司分時傳媒通過現(xiàn)金購買西藏泊視100.00%股權，實現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
（130,000,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額（18,126,927.58元）的差額 111,873,072.42
元確認為商譽。
八、聘任、解聘會計師事務所情況
現(xiàn)聘任的會計事務所
境內(nèi)會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務所審計服務的連續(xù)年限 3
境內(nèi)會計師事務所注冊會計師姓名 丘運良、劉影
是否改聘會計師事務所
□ 是 √ 否
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十、破產(chǎn)重整相關事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關事項。
十一、重大訴訟、仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。
十二、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
√ 適用 □ 不適用
公司第三屆董事會第二十一次會議、2014 年第二次臨時股東大會審議通過了《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2014 年度
員工持股計劃（草案）及摘要（非公開發(fā)行方式認購）》（公告編號：2014-058、2014-065）并全額認購資產(chǎn)管理人設立的建
信聯(lián)建員工成長 1 號（養(yǎng)頤四方）資產(chǎn)管理計劃，該資產(chǎn)管理計劃通過認購本公司重大資產(chǎn)重組配套融資中的非公開發(fā)行股
票的方式持有公司股票。經(jīng)第三屆董事會第二十五次會議審議通過，公司與建信基金管理有限責任公司、興業(yè)銀行股份有限
公司就建信聯(lián)建員工成長 1 號（養(yǎng)頤四方）資產(chǎn)管理計劃簽署《資產(chǎn)管理合同》（公告編號：2015-006）。上述事項已于巨潮
資訊網(wǎng)上公告。 第四屆董事會第九次會議、2016 年第一次臨時股東大會審議通過了《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司股
票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》及摘要（公告編號 2016-009、2016-013）。公司擬向激勵對象授予 916.50 萬份股票
期權及 97.50 萬股限制性股票，總計約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額 50,553.76 萬股的 2.01%，涉及的標的股票種
類為人民幣 A 股普通股，其股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行新股。
2016 年 5 月 17 日，公司股權激勵計劃所涉股票期權和限制性股票授予登記工作已完成，公司就相關情況發(fā)布關于股票
期權與限制性股票授予登記完成公告（公告編號 2016-040）。
2016 年 7 月 13 日董事會第十四次會議審議通過了《關于對股票期權與限制性股票激勵計劃涉及的人員、權益數(shù)量和價
格進行調整的議案》，激勵對象施特威、馬國良因個人原因離職，公司董事會決定取消該 2 人的激勵對象資格，授予的激勵
對象人數(shù)調整為 84 人，調整后的股票期權數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
2016 年 7 月 21 日，經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，上述股票期權注銷事宜已辦理完畢，公司
于 2016 年 7 月 22 日發(fā)布了《關于股權激勵部分已獲授但尚未行權的股票期權注銷完成的公告》（公告編號 2016-072）。經(jīng)
中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票注銷事宜已于 2016 年 9 月 5 日完成，2016 年 9
月 6 日公司發(fā)布《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號 2016-084）。
十五、重大關聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關的關聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關的關聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權收購、出售發(fā)生的關聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權收購、出售的關聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關聯(lián)交易。
4、關聯(lián)債權債務往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關聯(lián)債權債務往來。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
5、其他重大關聯(lián)交易
√ 適用 □ 不適用
2015年11月20日，公司第四屆董事會第五次會議審議通過了關于公司現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)
交易方案的相關議案，擬采取以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買馬偉晉等11名交易對方合計持有的深圳力瑪88.88%股權，
新余市風光無限投資管理有限公司（有限合伙）等3名交易對方合計持有的華瀚文化100%股權，新余市博爾豐投資管理中心
（有限合伙）等3名交易對方合計持有的勵唐營銷100%股權，新余奧星投資合伙企業(yè)（有限合伙）等3名交易對方合計持有
的遠洋傳媒100%股權。截至報告期末，該重大資產(chǎn)重組事項已經(jīng)實施完畢，相關資產(chǎn)已經(jīng)過戶至公司名下，發(fā)行股份購買
資產(chǎn)及配套募集資金新增股份于2016年7月12 日上市。
2016年6月8日，公司第四屆董事會第十三次會議審議通過《關于對杭州樹熊網(wǎng)絡有限公司增資并收購其部分股權暨關
聯(lián)交易的議案》，公司和德塔投資先以現(xiàn)金人民幣 2,500 萬元受讓云祥投資持有的樹熊網(wǎng)絡 16.02%股權，其中，公司以現(xiàn)
金人民幣 975 萬元受讓 6.25%股權，德塔投資以現(xiàn)金人民幣 1,525 萬元受讓 9.77%股權。公司和德塔投資再以現(xiàn)金 17,500
萬元認購樹熊網(wǎng)絡新增加之注冊資本人民幣 1,703,858 元，公司以現(xiàn)金 6,825 萬元認購樹熊網(wǎng)絡新增加之注冊資本人民幣
664,505 元，德塔投資以現(xiàn)金 10,675 萬元認購樹熊網(wǎng)絡新增加之注冊資本人民幣 1,039,353 元，本次增資后，公司持有樹熊
網(wǎng)絡 13%股權，德塔投資持有樹熊網(wǎng)絡 20.33%股權。目前資產(chǎn)交割事項已經(jīng)辦理完畢。（詳見巨潮網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn；
公告編號：2016-086）
2016年12月5日，公司第四屆董事會第十九次會議審議通過《關于向新余市德塔投資管理中心（有限合伙）借款暨關聯(lián)
交易的議案》，為了避免資金閑置，提高資金使用效率，公司與德塔投資簽訂借款協(xié)議，德塔投資將公司的出資現(xiàn)金 3,840
萬元無息借給公司，用于補充公司流動資金。
重大關聯(lián)交易臨時報告披露網(wǎng)站相關查詢
臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網(wǎng)站名稱
關于對杭州樹熊網(wǎng)絡有限公司增資并收購其部分股權暨關聯(lián)交易的公告 2016 年 06 月 08 日 巨潮資訊網(wǎng)
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金之非公開發(fā)行股票新增股
2016 年 07 月 09 日 巨潮資訊網(wǎng)
份變動報告及上市公告書
關于向關聯(lián)方借款的公告 2016 年 12 月 6 日 巨潮資訊網(wǎng)
十六、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
公司報告期不存在租賃情況。
2、重大擔保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔保情況
單位：萬元
公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保額度
實際發(fā)生日期 實際擔保金 是否履行 是否為關
擔保對象名稱 相關公告 擔保額度 擔保類型 擔保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
披露日期
公司與子公司之間擔保情況
擔保額度相
實際發(fā)生日期 實際擔保金 是否履行 是否為關
擔保對象名稱 關公告披露 擔保額度 擔保類型 擔保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
日期
2016 年 06 月 連帶責任保
易事達 7,000 7,000 一年 否 否
09 日 證
報告期內(nèi)審批對子公司擔保額度 報告期內(nèi)對子公司擔保實
7,000 5,724.91
合計（B1） 際發(fā)生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司擔保 報告期末對子公司實際擔
7,000 5,724.91
額度合計（B3） 保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔保情況
擔保額度
實際發(fā)生日期 實際擔保金 是否履行 是否為關
擔保對象名稱 相關公告 擔保額度 擔保類型 擔保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
披露日期
公司擔保總額（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔保額度合計 報告期內(nèi)擔保實際發(fā)生額
7,000 5,724.91
（A1+B1+C1） 合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔保額度合計 報告期末實際擔保余額合
7,000 5,724.91
（A3+B3+C3） 計（A4+B4+C4）
實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 1.07%
其中：
采用復合方式擔保的具體情況說明
（2）違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
3、委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托理財。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在其他重大合同。
十七、社會責任情況
1、履行精準扶貧社會責任情況
□ 適用 √ 不適用
2、履行其他社會責任的情況
公司積極履行應盡的社會義務，承擔社會責任，公司在不斷為股東創(chuàng)造價值的同時，也積極承擔員工、客戶、社區(qū)及其
他利益相關者的責任。
公司始終將依法經(jīng)營作為公司運行的基本原則，注重企業(yè)經(jīng)濟效益與社會效益的同步共贏，公司嚴格遵守國家法律法規(guī)
政策的規(guī)定，始終依法經(jīng)營，積極納稅，發(fā)展就業(yè)崗位，支持地方經(jīng)濟的發(fā)展。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位
否
是否發(fā)布社會責任報告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事項的說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。
十九、公司子公司重大事項
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
公積金
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計 數(shù)量 比例
轉股
一、有限售條件股份 303,099,337 59.97% 108,150,816 0 0 -57,950,142 50,300,674 353,400,011 57.59%
1、國家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、國有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他內(nèi)資持股 303,099,337 59.97% 108,150,816 0 0 -57,950,142 50,300,674 353,400,011 57.59%
其中：境內(nèi)法人持股 19,881,680 3.93% 82,184,825 0 0 -5,180,046 77,004,779 96,886,459 15.79%
境內(nèi)自然人持股 283,287,657 56.04% 25,965,991 0 0 -52,740,096 -26,774,105 256,513,552 41.80%
4、外資持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
二、無限售條件股份 202,438,258 40.04% 0 0 0 57,850,142 57,850,142 260,288,400 42.41%
1、人民幣普通股 202,438,258 40.04% 0 0 0 57,850,142 57,850,142 260,288,400 42.41%
2、境內(nèi)上市的外資股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份總數(shù) 505,537,595 100.00% 108,150,816 0 0 -100,000 108,150,816 613,688,411 100.00%
股份變動的原因
√ 適用 □ 不適用
1、2016年2月22日，公司股東大會審議通過了《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》，
公司以15元/股的價格向激勵對象定向發(fā)行公司股票，授予日為2016年3月1日。2016年5月18日，公司完成了《深圳市聯(lián)建光
電股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》所涉限制性股票授予登記工作，本次限制性股票激勵計劃
授予激勵對象975,000股限制性股票。
2、2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可［2016］941號）核準文件。具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息
披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號：2016-035）。公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買深圳市
力瑪網(wǎng)絡科技有限公司88.88%股權，山西華瀚文化傳播有限公司100%股權，上海勵唐營銷管理有限公司100%股權，北京遠
洋林格文化傳媒有限公司100%股權并募集配套資金。
根據(jù)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案，公司非公開發(fā)行新增107,275,816 股股份已于2016年6月29日在中國證
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年7月12日在深圳證券交易所上市。
3、2016年7月13日，公司董事會、監(jiān)事會審議通過了股權激勵的調整議案，激勵對象施特威、馬國良因個人原因辭職，
董事會決定取消該2人的激勵對象資格，對其已獲授但尚未解鎖的全部100,000股限制性股票回購注銷。經(jīng)中國證券登記結算
有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票注銷事宜已于2016年9月5日完成。
公司股份數(shù)由期初的505,537,595股增加至期末的613,688,411股。
股份變動的批準情況
√ 適用 □ 不適用
2016年2月22日，公司股東大會審議通過了《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。根
據(jù)公司股東大會的授權，公司第四屆董事會第十次會議，審議通過《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃授予相關事項
的議案》，以15元/股的價格向激勵對象定向發(fā)行公司股票，授予日為2016年3月1日。
2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可［2016］941號）核準文件，具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息披
露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號：2016-035）。
2016年7月13日，公司董事會、監(jiān)事會審議通過了股權激勵的調整議案，激勵對象施特威、馬國良因個人原因辭職，董
事會決定取消該2人的激勵對象資格，對其已獲授但尚未解鎖的全部100,000股限制性股票回購注銷。
股份變動的過戶情況
√ 適用 □ 不適用
力瑪網(wǎng)絡于2016年5月10日取得了深圳市市場監(jiān)督管理局出具的變更（備案）通知書，完成了深圳力瑪88.88%股權過戶
事宜，相關工商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有力瑪網(wǎng)絡88.88%的股權。
華瀚文化于2016年5月5日取得了太原市工商行政管理局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，完成了華瀚文化100%股權過戶事宜，相關工
商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有華瀚文化100%的股權。
勵唐營銷于2016年5月16日取得了上海市嘉定區(qū)市場監(jiān)督管理局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，完成了勵唐營銷100%股權過戶事宜，
相關工商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有勵唐營銷100%的股權。
遠洋傳媒于2016年5月10日取得了北京市工商行政管理局朝陽分局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，完成了遠洋傳媒100%股權過戶事宜，
相關工商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有遠洋傳媒100%的股權。
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務指標的影響
√ 適用 □ 不適用
上述新增股份計算基本每股收益和稀釋每股收益、加權平均凈資產(chǎn)等財務指標時在相關資產(chǎn)納入合并報表開始計算，與財務
報表合并期進行配比。
公司認為必要或證券監(jiān)管機構要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股東名稱 限售原因 擬解除限售日期
數(shù) 售股數(shù) 售股數(shù) 數(shù)
高管鎖定股每年按照上年末持有
高管鎖定股、重大資產(chǎn)重組 股份 25%解鎖；定向增發(fā)股份于
劉虎軍 99,247,320 8,450,000 0 90,797,320
配套融資定向增發(fā)股份 2017 年 7 月 4 日、2018 年 3 月 30
日分兩次解鎖
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定
根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
何吉倫 53,742,822 14,052,318 0 39,690,504 向增發(fā)股份、重大資產(chǎn)重組
情況分期解鎖
配套融資定向增發(fā)股份
每年按照上年末持有股份 25%解
熊瑾玉 22,278,582 0 0 22,278,582 高管鎖定股
鎖
每年按照上年末持有股份 25%解
姚太平 23,259,930 5,437,500 0 17,822,430 高管鎖定股
鎖
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
段武杰 17,206,297 4,301,574 0 12,904,723
向增發(fā)股份、高管鎖定股 情況分期解鎖
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
楊再飛 12,798,385 0 0 12,798,385
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
馬偉晉 0 0 11,150,042 11,150,042
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
中國銀河
重大資產(chǎn)重組配套融資定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
證券股份 0 0 10,864,644 10,864,644
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
有限公司
申萬菱信
基金－工
商銀行－
華融國際
信托－盛 重大資產(chǎn)重組配套融資定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
0 0 10,140,335 10,140,335
世景定增 向增發(fā)股份 情況分期解鎖
基金權益
投資集合
資金信托
計劃
華安未來
資產(chǎn)－平
安銀行－
重大資產(chǎn)重組配套融資定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
中惠定增 0 0 10,140,334 10,140,334
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
1 號分級
資產(chǎn)管理
計劃
根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關承諾履行
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定
情況分期解鎖/股權激勵限售股
其他限售 向增發(fā)股份/重大資產(chǎn)重組
59,181,096 10,223,995 65,855,611 114,812,712 在滿足解鎖條件分四期解鎖/高
股股東 配套融資定向增發(fā)股份/股
管鎖定股每年按照上年末持有股
權激勵限售股/高管鎖定股
份 25%解鎖
合計 287,714,432 42,465,387 108,150,966 353,400,011 -- --
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
√ 適用 □ 不適用
股票及其衍 獲準上市交易數(shù)
發(fā)行日期 發(fā)行價格（或利率） 發(fā)行數(shù)量 上市日期 交易終止日期
生證券名稱 量
股票類
普通股 2016 年 07 月 12 日 23.300385 56,574,142 2016 年 07 月 12 日 107,275,816
普通股 2016 年 07 月 12 日 22.09 50,701,674 2016 年 07 月 12 日 50,701,674
普通股 2015 年 05 月 18 日 15.00 975,000
可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債類
其他衍生證券類
報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況的說明
2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可［2016］941號）核準文件。具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息披
露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號：2016-035）。公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買深圳市力
瑪網(wǎng)絡科技有限公司88.88%股權，山西華瀚文化傳播有限公司100%股權，上海勵唐營銷管理有限公司100%股權，北京遠洋
林格文化傳媒有限公司100%股權并募集配套資金。
根據(jù)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案，公司非公開發(fā)行新增107,275,816 股股份已于2016年6月29日在中國證
券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年7月12日在深圳證券交易所上市。
2、公司股份總數(shù)及股東結構的變動、公司資產(chǎn)和負債結構的變動情況說明
√ 適用 □ 不適用
1、2016年2月22日，公司股東大會審議通過了《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》，
公司以15元/股的價格向激勵對象定向發(fā)行公司股票，授予日為2016年3月1日。2016年5月18日，公司完成了《深圳市聯(lián)建光
電股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》所涉限制性股票授予登記工作，本次限制性股票激勵計劃
授予激勵對象975,000股限制性股票。
2、2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于核準深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可［2016］941號）核準文件。具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息
披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號：2016-035）。公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買深圳
市力瑪網(wǎng)絡科技有限公司88.88%股權，山西華瀚文化傳播有限公司100%股權，上海勵唐營銷管理有限公司100%股權，北京遠
洋林格文化傳媒有限公司100%股權并募集配套資金。
根據(jù)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案，公司非公開發(fā)行新增107,275,816 股股份已于2016年6月29日在中國
證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年7月12日在深圳證券交易所上市。
3、2016年7月13日，公司董事會、監(jiān)事會審議通過了股權激勵的調整議案，激勵對象施特威、馬國良因個人原因辭職，
董事會決定取消該2人的激勵對象資格，對其已獲授但尚未解鎖的全部100,000股限制性股票回購注銷。經(jīng)中國證券登記結算
有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票注銷事宜已于2016年9月5日完成。
公司股份數(shù)由期初的505,537,595股增加至期末的613,688,411股。
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3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報告披露日
報告期末表決權
年度報告披露日 前上一月末表決
報告期末普通股 恢復的優(yōu)先股股
20,372 前上一月末普通 18,410 0 權恢復的優(yōu)先股
股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
（參見注 9）
（參見注 9）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
持有有限售 持有無限售 質押或凍結情況
持股比 報告期末持 報告期內(nèi)增
股東名稱 股東性質 條件的股份 條件的股份
例 股數(shù)量 減變動情況 股份狀態(tài) 數(shù)量
數(shù)量 數(shù)量
劉虎軍 境內(nèi)自然人 18.80% 115,388,120 0 90,797,320 24,590,800 質押 64,400,000
何吉倫 境內(nèi)自然人 12.55% 76,992,400 0 39,690,504 37,301,896 質押 50,582,000
熊瑾玉 境內(nèi)自然人 4.84% 29,704,777 0 22,278,582 7,426,195
姚太平 境內(nèi)自然人 3.87% 23,763,240 0 17,822,430 5,940,810 質押 10,490,000
段武杰 境內(nèi)自然人 2.80% 17,206,297 0 12,904,723 4,301,574 質押 4,800,000
張艷君 境內(nèi)自然人 2.39% 14,637,755 513,100 0 14,637,755
楊再飛 境內(nèi)自然人 2.09% 12,798,385 0 12,798,385 0 質押 12,500,000
馬偉晉 境內(nèi)自然人 1.82% 11,150,042 11,150,042 11,150,042 0 質押 11,150,042
中國銀河證券股份
國有法人 1.77% 10,864,644 10,864,644
有限公司
申萬菱信基金－工
商銀行－華融國際
信托－盛世景定增 其他 1.65% 10,140,335 10,140,335
基金權益投資集合
資金信托計劃
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新
股成為前 10 名股東的情況（如有）無
（參見注 4）
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的 股東劉虎軍先生與熊瑾玉女士為夫妻關系。此外，公司未知上述股東之間是否存在關聯(lián)
說明 關系或屬于一致行動人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
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股份種類
股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
何吉倫 37,301,896 人民幣普通股 37,301,896
劉虎軍 24,590,800 人民幣普通股 24,590,800
張艷君 14,637,755 人民幣普通股 14,637,755
熊瑾玉 7,426,195 人民幣普通股 7,426,195
中國工商銀行－廣發(fā)聚豐混合型證券投資
6,092,806 人民幣普通股 6,092,806
基金
姚太平 5,940,810 人民幣普通股 5,940,810
陳波 5,669,941 人民幣普通股 5,669,941
楊路菲 4,592,736 人民幣普通股 4,592,736
段武杰 4,301,574 人民幣普通股 4,301,574
李波 3,373,085 人民幣普通股 3,373,085
前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10
股東劉虎軍先生與熊瑾玉女士為夫妻關系。此外，公司未知上述股東之間是否
名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關
存在關聯(lián)關系或屬于一致行動人。
聯(lián)關系或一致行動的說明
參與融資融券業(yè)務股東情況說明（如有） 參
無
見注 5）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質：自然人控股
控股股東類型：自然人
控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權
劉虎軍 中國 否
熊瑾玉 中國 否
劉虎軍先生報告期內(nèi)任公司董事長兼總經(jīng)理；熊瑾玉女士報告期內(nèi)任第四屆董
主要職業(yè)及職務
事會董事。股東劉虎軍、熊瑾玉為夫妻關系。
報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無
司的股權情況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質：境內(nèi)自然人
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
實際控制人類型：自然人
實際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權
劉虎軍 中國 否
熊瑾玉 中國 否
劉虎軍先生報告期內(nèi)任公司董事長兼總經(jīng)理；熊瑾玉女士報告期內(nèi)任第四屆董
主要職業(yè)及職務
事會董事。股東劉虎軍、熊瑾玉為夫妻關系。
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權及控制關系的方框圖
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關情況
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期減持 其他增
任職狀 期初持股數(shù) 本期增持股 期末持股數(shù)
姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 股份數(shù)量 減變動
態(tài) （股） 份數(shù)量（股） （股）
（股） （股）
劉虎軍 董事長兼總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 47 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 115,388,120 0 0 0 115,388,120
熊瑾玉 董事 現(xiàn)任 女 47 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 29,704,777 0 0 0 29,704,777
姚太平 董事 現(xiàn)任 男 52 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 23,763,240 0 0 0 23,763,240
段武杰 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 42 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 17,206,297 0 0 0 17,206,297
朱賢洲 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 43 2016 年 04 月 18 日 2018 年 08 月 20 日 7,591,422 0 0 0 7,591,422
蔣皓 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 43 2016 年 05 月 10 日 2018 年 08 月 20 日 9,459,675 0 0 0 9,459,675
馬偉晉 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 35 2016 年 05 月 10 日 2018 年 08 月 20 日 0 11,150,042 0 0 11,150,042
李小芬 獨立董事 現(xiàn)任 女 63 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 0 0 0 0
王成義 獨立董事 現(xiàn)任 男 50 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 0 0 0 0
詹偉哉 獨立董事 現(xiàn)任 男 53 2016 年 11 月 15 日 2018 年 08 月 20 日 0 0 0 0
謝志明 監(jiān)事會主席 現(xiàn)任 男 54 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 3,465,920 114,800 0 0 3,580,720
肖連啟 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 40 2016 年 04 月 15 日 2018 年 08 月 20 日 0 3,831,696 0 0 3,831,696
苑曉雷 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 39 2016 年 11 月 15 日 2018 年 08 月 20 日 0 200 0 0
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會秘書 現(xiàn)任 女 38 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 125,000 225,000 0 0 350,000
褚偉晉 財務總監(jiān) 現(xiàn)任 男 35 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 0 225,000 0 0 225,000
鄧鴻 獨立董事 離任 男 53 2015 年 08 月 21 日 2016 年 11 月 15 日 0 0 0 0
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
唐應元 獨立董事 離任 男 63 2015 年 08 月 21 日 2016 年 12 月 12 日 0 0 0 0
張愛明 監(jiān)事 離任 女 42 2009 年 10 月 13 日 2016 年 11 月 15 日 0 0 0 0
向健勇 副總經(jīng)理 離任 男 53 2015 年 08 月 21 日 2016 年 04 月 18 日 1,447,000 0 200,060 0 1,246,940
黃允煒 副總經(jīng)理 離任 男 62 2015 年 03 月 30 日 2016 年 04 月 18 日 977,122 0 413,018 0 564,104
楊再飛 副總經(jīng)理 離任 男 43 2015 年 03 月 30 日 2016 年 04 月 18 日 12,798,385 0 0 0 12,798,385
合計 -- -- -- -- -- -- 221,926,958 15,546,738 613,078 0 236,860,618
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二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
姓名 擔任的職務 類型 日期 原因
蔣皓 監(jiān)事 離任 2016 年 04 月 15 日 職務變動
向健勇 副總經(jīng)理 離任 2016 年 04 月 18 日 個人原因辭職
黃允煒 副總經(jīng)理 離任 2016 年 04 月 18 日 個人原因辭職
楊再飛 副總經(jīng)理 離任 2016 年 04 月 18 日 個人原因辭職
張愛明 監(jiān)事 離任 2016 年 11 月 15 日 個人原因辭職
鄧鴻 獨立董事 離任 2016 年 11 月 15 日 個人原因辭職
唐應元 獨立董事 離任 2016 年 12 月 12 日 去世
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責
1.董事近 5 年主要工作經(jīng)歷
本公司共有董事 10 名，其中獨立董事 3 名，獨立董事唐應元先生去世后，新獨立董事肖志興先生的提名于 2017 年 1
月 4 日通過股東大會審議。公司董事由股東大會選舉產(chǎn)生，任期 3 年，任期屆滿連選可以連任。本屆董事會任期至 2018 年
8 月 20 日屆滿。
劉虎軍先生，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2003 年起在本公司任職，現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理，兼任
中國光學光電子行業(yè)協(xié)會發(fā)光二極管顯示應用分會副理事長。
熊瑾玉女士，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。2003 年起在本公司任職，現(xiàn)任公司董事。
姚太平先生，1965 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業(yè)于同濟大學電氣自動化專業(yè)，本科學歷。2005 年起在
本公司任職，現(xiàn)任公司董事，兼任中國光學光電子行業(yè)協(xié)會發(fā)光二極管顯示應用分會副秘書長?，F(xiàn)任公司董事。
朱賢洲先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。曾任成都大禹偉業(yè)廣告有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、西藏
大禹偉業(yè)廣告有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、四川交投廣告有限公司監(jiān)事，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理、四川分時廣告?zhèn)髅接邢?br/>公司董事長、成都大禹偉業(yè)廣告有限公司首席執(zhí)行官、成都分時廣告?zhèn)髅接邢薰颈O(jiān)事、南京豐德博信戶外傳媒有限公司董
事長。
段武杰先生，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業(yè)于中南工業(yè)大學計算機應用專業(yè)，2007 年創(chuàng)立深圳市
易事達電子有限公司并任總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、深圳市易事達電子有限公司董事長兼總經(jīng)理。
蔣皓先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理、上海友拓公關顧問有限公司執(zhí)行
董事兼經(jīng)理、北京合眾君達國際品牌管理顧問有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理。
馬偉晉先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。曾任深圳市時代贏客網(wǎng)絡有限公司執(zhí)行常務董事兼總經(jīng)理，
現(xiàn)任廣州市叁搜贏投資管理有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、新余市力瑪智慧投資管理中心（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人、深圳市
力瑪網(wǎng)絡科技有限公司總經(jīng)理兼董事長。
李小芬女士，1954 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。研究生學歷。曾任華潤集團人力資源部副總、集團助理總
經(jīng)理兼北京首席代表。2015 年 8 月 21 日至今任本公司獨立董事。
王成義先生，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，南京大學、德國哥廷根大學法學碩士。曾兼任深圳市人大
常委會常委、主任法律助理?，F(xiàn)任深圳市法制研究所研究員，兼任深圳仲裁委員會仲裁員、華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深
圳國際仲裁院）仲裁員、東方昆侖（深圳）律師所律師、上市公司中航三鑫股份有限公司和深圳市英唐智能控制股份有限公
司獨立董事，2015 年 8 月 21 日至今任本公司獨立董事。
詹偉哉先生，1964 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業(yè)于武漢大學，博士研究生學位。2003 年 9 月 23 日獲得
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上市公司獨立董事資格，并參加了 2011 年 11 月 17 日、2014 年 2 月 28 日的獨立董事培訓。1999 年 11 月獲得高級會計師資
格?，F(xiàn)任深圳朗科智能電氣股份有限公司、深圳海王生物工程股份有限公司、湖北振華化學股份有限公司獨立董事。現(xiàn)任本
公司獨立董事。
2.監(jiān)事近 5 年主要工作經(jīng)歷
謝志明先生，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2005 年起在本公司任職，現(xiàn)任公司監(jiān)事會主席、全資子公
司深圳市聯(lián)動文化投資有限公司項目經(jīng)理。
肖連啟先生，1977 年生，中國國籍，無境外永久居留權，曾任上海勵唐會展策劃服務有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任公司監(jiān)事，
上海勵唐營銷管理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、勵唐會智（北京）會展服務有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、拉薩勵唐營銷管理
有限公司總經(jīng)理。
苑曉雷先生，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國傳媒大學畢業(yè)?，F(xiàn)任璞提文化傳播（上海）有限公司
總裁職位。
3.未擔任董事職務的高級管理人員近 5 年主要工作經(jīng)歷
鐘菊英女士，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。本科學歷。曾任公司證券部經(jīng)理兼證券事務代表、董事，
現(xiàn)任公司董事會秘書。
褚偉晉先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。本科學歷，注冊會計師。曾任大華會計師事務所經(jīng)理、立
信會計師事務所高級經(jīng)理、長城證券股份有限公司投資銀行部執(zhí)行董事，2014 年 6 月至今在深圳市聯(lián)動文化投資有限公司
任財務總監(jiān)，現(xiàn)任公司財務總監(jiān)。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單
在其他單位 位是否領
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔任的職務 取報酬津
貼
王成義 深圳市法制研究所 研究員 1993 年 04 月 01 日 是
王成義 中航三鑫股份有限公司 獨立董事 2014 年 02 月 01 日 是
王成義 深圳市英唐智能控制股份有限公司 獨立董事 2013 年 05 月 01 日 是
詹偉哉 深圳市德沃實業(yè)發(fā)展有限公司 監(jiān)事 2011 年 09 月 01 日 是
詹偉哉 華章投資控股有限公司 董事長 2011 年 05 月 01 日 是
詹偉哉 深圳朗科智能電氣股份有限公司 獨立董事 2012 年 10 月 12 日 是
詹偉哉 深圳海王生物工程股份有限公司 獨立董事 2013 年 08 月 29 日 是
詹偉哉 湖北振華化學股份有限公司 獨立董事 2015 年 03 月 18 日 是
在其他單位任
無
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機構處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
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四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況
1、決策程序：公司董事、監(jiān)事的薪酬由薪酬與考核委員會向董事會提出建議，經(jīng)董事會以及股東大會審議通過后確定；
高級管理人員的薪酬由總經(jīng)理向薪酬與考核委員會建議，經(jīng)董事會審議確定。
2、確定依據(jù)：
1）在公司任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員按其管理崗位、級別及職務，根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬制度厘定薪酬，并根據(jù)
生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績按照公司績效考核管理辦法進行考核，確定其績效工資。
2）不在公司任職的董事由薪酬與考核委員會根據(jù)公司董事的工作情況以及同行業(yè)其它上市公司的薪酬水平向董事會提
出相關建議，提交股東大會批準。
3、實際支付情況：報告期內(nèi)，公司應支付董事、監(jiān)事、高級管理人員津貼及基本工資已發(fā)放，績效工資經(jīng)薪酬與考核
委員會考核、審議后發(fā)放。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅 是否在公司關聯(lián)
姓名 職務 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報酬總額 方獲取報酬
劉虎軍 董事長兼總經(jīng)理 男 47 現(xiàn)任 70 否
熊瑾玉 董事 女 47 現(xiàn)任 30 否
姚太平 董事 男 52 現(xiàn)任 34 否
段武杰 董事兼副總經(jīng)理 男 42 現(xiàn)任 30.12 否
朱賢洲 董事兼副總經(jīng)理 男 43 現(xiàn)任 35.31 否
蔣皓 董事兼副總經(jīng)理 男 43 現(xiàn)任 73.12 否
馬偉晉 董事兼副總經(jīng)理 男 35 現(xiàn)任 4.25 否
李小芬 獨立董事 女 63 現(xiàn)任 9否
王成義 獨立董事 男 50 現(xiàn)任 9否
詹偉哉 獨立董事 男 53 現(xiàn)任 1.13 否
謝志明 監(jiān)事會主席 男 54 現(xiàn)任 15 否
肖連啟 監(jiān)事 男 40 現(xiàn)任 17.95 否
苑曉雷 監(jiān)事 男 39 現(xiàn)任 6.95 否
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會秘書 女 38 現(xiàn)任 40 否
褚偉晉 財務總監(jiān) 男 35 現(xiàn)任 32.8 否
鄧鴻 獨立董事 男 52 離任 7.88 否
唐應元 獨立董事 男 63 離任 8.63 否
張愛明 監(jiān)事 女 42 離任 25.58 否
向健勇 副總經(jīng)理 男 53 離任 72 否
黃允煒 副總經(jīng)理 男 62 離任 8.56 否
楊再飛 副總經(jīng)理 男 43 離任 18 否
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合計 -- -- -- -- 549.28 --
公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權激勵情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
報告期內(nèi) 報告期新 限制性股
報告期 報告期內(nèi) 報告期末 期初持有 本期已解 期末持有
已行權股 授予限制 票的授予
姓名 職務 內(nèi)可行 已行權股 市價（元/ 限制性股 鎖股份數(shù) 限制性股
數(shù)行權價 性股票數(shù) 價格（元/
權股數(shù) 數(shù) 股） 票數(shù)量 量 票數(shù)量
格（元/股） 量 股）
副總經(jīng)理兼
鐘菊英 0 0 0 0 0 0 225,000 15 225,000
董事會秘書
褚偉晉 財務總監(jiān) 0 0 0 0 0 0 225,000 15 225,000
合計 -- 0 0 -- -- 0 0 450,000 -- 450,000
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人） 3,269
在職員工的數(shù)量合計（人） 3,302
當期領取薪酬員工總人數(shù)（人） 3,302
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構成
專業(yè)構成類別 專業(yè)構成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術人員
財務人員
行政人員
客服人員
管理人員
研發(fā)人員
合計 3,302
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
碩士及以上
本科
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?？? 1,055
中專/高中及以下 1,241
合計 3,302
2、薪酬政策
公司采用勞動合同制，按照《中華人民共和國勞動合同法》和國家及地方其他有關勞動法律、法規(guī)的規(guī)定，與員工簽訂
勞動合同。公司嚴格執(zhí)行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度和醫(yī)療保障制度，按照國家規(guī)定為員工繳納醫(yī)療保險
金、養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、公積金。公司以績效為導向，以市場為標準，向員工提供業(yè)內(nèi)有競爭力的
薪酬，充分調動管理者和員工的積極性。
3、培訓計劃
公司致力于加強人才隊伍建設，加大培訓投入，提高員工素質。通過不斷完善培訓管理制度，建立了多種培訓渠道，報
告期內(nèi)公司實行內(nèi)部培訓師制度，根據(jù)員工職業(yè)需要提供培訓，組織員工參加政府培訓項目。并且公司不定期舉辦培訓活動，
請公司高管、外部講師講授課程，拓展了員工職業(yè)發(fā)展渠道，滿足員工個人能力和職業(yè)發(fā)展的需求，實現(xiàn)企業(yè)和員工的雙贏。
4、勞務外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)則和中國證監(jiān)會有關法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理
結構，建立健全公司內(nèi)部管理和控制制度，規(guī)范公司運作，加強信息披露工作，積極開展投資者關系管理工作，進一步提高
公司治理水平。
1、制度建設情況
截至報告期末，公司已制定的制度有：《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《累積投票制實施細則》、《股東大會
網(wǎng)絡投票實施細則》、《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《關聯(lián)交易管理辦法》、《對外擔
保管理制度》、《對外投資管理辦法》、《募集資金管理制度》、《信息披露管理制度》、《防范控股股東及關聯(lián)方占用公
司資金制度》、《會計師事務所選聘制度》、《董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》、《董事會提名委員會議事規(guī)則》、《董事會
薪酬與考核委員會議事規(guī)則》、《董事會審計委員會議事規(guī)則》、《董事會秘書工作規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》、《高級
管理人員薪酬及績效考核管理制度》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員內(nèi)部問責制度》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本
公司股份及其變動管理制度》、《財務負責人管理制度》、《獨立董事及審計委員會年報工作制度》、《年報信息披露重大
差錯責任追究制度》、《內(nèi)部審計制度》、《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《投資者關系
管理制度》、《投資者調研接待工作管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《突發(fā)事件處理制度》、《子公司管理制度》、
《會計政策、會計估計變更及會計差錯管理制度》、《委托理財管理制度》《子公司對外投資管理實施細則》、《證券投資
管理制度》。已制定的制度符合《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，并得到嚴格遵照執(zhí)行。
2、關于獨立性
公司控股股東及實際控制人為劉虎軍、熊瑾玉夫婦，其能夠按照《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》等有關規(guī)定規(guī)范自己的行為，依法通過股東
大會行使股東權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經(jīng)營活動。公司在人員、機構、資產(chǎn)、業(yè)務、財務等方
面獨立，具有獨立的業(yè)務、經(jīng)營能力和完備的運營體系。報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及實際控制人占用資金或與公司同
業(yè)競爭的情況，不存在向控股股東、實際控制人提供未公開信息等治理非規(guī)范情況。
3、關于股東及股東大會
公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章
的規(guī)定要求，規(guī)范股東大會的召集、召開、提案、表決程序，能夠確保全體股東享有平等地位，充分行使自己的權利，保證
股東大會召集、召開、提案和表決程序的合法性。股東認真履行股東義務，依法行使股東權利。此外，公司聘請律師見證股
東大會，確保會議召集召開以及表決程序符合相關法律規(guī)定，維護股東的合法權益。
報告期內(nèi)，公司共召開定期股東大會1次，臨時股東大會3次，均按照上述規(guī)定實行召集、召開、提案、表決程序，并及
時對外公告了股東大會決議公告和律師出具的法律意見書，不存在違反《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章
程》、公司《股東大會議事規(guī)則》的情形。
4、關于董事與董事會
（1）董事會構成及履職情況
公司嚴格按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定選舉董事。截止2016年12月31日，公司第四屆董事會由10名董
事組成，其中獨立董事3名，2016年12月12日公告公司獨立董事唐應元先生去世后，2017年1月4日召開股東大會選舉肖志興
先生為新獨立董事。全體董事能夠依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》、《董事會議事規(guī)
則》等制度來履行自己的義務及行使權利，積極參加相關知識培訓，熟悉有關法律法規(guī)，積極了解公司經(jīng)營管理各方面情況，
勤勉履行董事職責。
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報告期內(nèi)，公司共召開董事會議14次，會議的召集、召開、提案、表決程序均符合《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》
的規(guī)定，會議審議結果及時對外披露，審議通過實施的事項均在《公司章程》規(guī)定的董事會權限范圍內(nèi)，超過董事會權限的
事項均提交公司股東大會進行審議后實施，不存在越權情形。
（2）各專門委員會
為進一步完善公司治理結構，公司董事會成立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等四個專業(yè)委員會，并制定了《董事會
戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》、《董事會提名委員會議事規(guī)則》、《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》、《董事會審計委員會議
事規(guī)則》，各委員會按照各自議事規(guī)則，對公司運作過程中出現(xiàn)的各自專業(yè)領域事項積極審議，向董事會提供專業(yè)意見。報
告期內(nèi)，各專門委員會積極審議有關事項，提供的專業(yè)意見對董事會起到了有益的參考作用。
（3）獨立董事履職情況
報告期內(nèi)，公司獨立董事能夠嚴格按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》
及《獨立董事制度》等相關規(guī)定，發(fā)揮各自的專業(yè)特長，勤勉盡責，切實維護公司和股東特別是中小股東的利益；積極出席
報告期內(nèi)公司召開的股東大會和董事會會議，認真審議各項議案，客觀地發(fā)表自己的看法及觀點；積極深入公司及控股子公
司進行現(xiàn)場調研，了解公司經(jīng)營、治理狀況及各項決議的執(zhí)行情況；對公司關聯(lián)交易、募集資金使用、續(xù)聘審計機構、內(nèi)控
的自我評價等事項發(fā)表獨立意見，且對需要發(fā)表獨立意見的事項，均能不受公司和控股股東的影響，獨立發(fā)表意見，切實發(fā)
揮獨立董事的作用。報告期內(nèi)，公司獨立董事未對公司董事會審議的各項議案及相關事項提出異議。
5、關于監(jiān)事與監(jiān)事會
公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中1名為職工代表監(jiān)事，監(jiān)事會的人數(shù)、構成及選聘程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。公司全體監(jiān)事均參加了監(jiān)管部門組織的專業(yè)培訓，按照相關法律、法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要
求，認真履行職責，出席股東大會、列席現(xiàn)場董事會；按規(guī)定的程序召開監(jiān)事會，對公司重大事項、財務狀況、董事和高級
管理人員履行職責的情況等事項進行了有效的監(jiān)督并發(fā)表意見，維護了公司及股東的合法權益。
6、關于經(jīng)營管理層
公司制定了《總經(jīng)理工作細則》，對總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等高級管理人員的任免及職權范圍進行了明確規(guī)定。
公司的高級管理人員由董事會嚴格按照《公司章程》、《總經(jīng)理工作細則》等制度的要求，依據(jù)總經(jīng)理及其他高級管理人員
的任職資格、工作經(jīng)驗、經(jīng)營管理能力、對公司貢獻等因素選聘產(chǎn)生。公司經(jīng)理層之間分工明確、各司其職，能夠及時做好
各自職責范圍內(nèi)的工作，能夠對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營實施有效管理。公司高級管理人員不存在越權行使職權的行為，董事會與
監(jiān)事會能夠對公司高級管理人員實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對于控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面的獨立情況
公司控股股東及實際控制人劉虎軍、熊瑾玉嚴格按照《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》等有關規(guī)定規(guī)范自己的行為，履行其誠信義務，依法通過
股東大會行使股東權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經(jīng)營活動。公司在人員、機構、資產(chǎn)、業(yè)務、財務
等方面獨立，具有獨立的業(yè)務、經(jīng)營能力和完備的運營體系，建立了健全的管理制度。報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及實
際控制人占用資金或與公司同業(yè)競爭的情況，不存在違法違規(guī)占用公司資金以及要求公司違法違規(guī)提供擔保等損害公司和其
他股東合法權益的情形。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
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四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況
1、本報告期股東大會情況
投資者參與
會議屆次 會議類型 召開日期 披露日期 披露索引
比例
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2016 年第一次臨時 《2016 年第一次臨時股東
臨時股東大會 65.38% 2016 年 02 月 22 日 2016 年 02 月 22 日
股東大會 大會決議公告》（編號：
2016-013）
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2015 年年度股東大
年度股東大會 68.61% 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 11 日 《2015 年年度股東大會決
會
議公告》（編號：2016-039）
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2016 年第二次臨時 《2016 年第二次臨時股東
臨時股東大會 69.22% 2016 年 06 月 27 日 2016 年 06 月 28 日
股東大會 大會決議公告》（編號：
2016-060）
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2016 年第三次臨時 《2016 年第三次臨時股東
臨時股東大會 42.94% 2016 年 11 月 15 日 2016 年 11 月 15 日
股東大會 大會決議公告》（編號：
2016-096）
2、表決權恢復的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨立董事履行職責的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會情況
本報告期應參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨立董事姓名 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議
王成義 14 12 2 0 0否
李小芬 14 7 7 0 0否
鄧鴻 11 10 1 0 0否
唐應元 13 8 5 0 0否
詹偉哉 3 3 0 0 0否
獨立董事列席股東大會次數(shù)
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2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況
獨立董事對公司有關事項是否提出異議
□ 是 √ 否
報告期內(nèi)獨立董事對公司有關事項未提出異議。
3、獨立董事履行職責的其他說明
獨立董事對公司有關建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明
報告期內(nèi)，公司獨立董事按照《公司法》等有關法律、法規(guī)的要求和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關
制度履行獨立董事的職責，勤勉盡責，為維護公司整體利益、維護中小股東的合法權益積極努力。各位獨立董事積極出席董
事會會議及股東大會，聽取公司匯報，參加專業(yè)委員會討論，通過現(xiàn)場考察、電話、會談等多種方式保持與公司管理層的有
效溝通，及時了解公司的日常經(jīng)營情況以及戰(zhàn)略發(fā)展情況，對公司2016年非公開發(fā)行股票、股權激勵等重大事項的進展情況
發(fā)表了獨立、公正的意見，對公司財務狀況及業(yè)務經(jīng)營活動進行了有效監(jiān)督，為完善公司監(jiān)督機制，維護公司和全體股東的
合法權益發(fā)揮了應有的作用。
六、董事會下設專門委員會在報告期內(nèi)履行職責情況
公司董事會設審計、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核等四個專業(yè)委員會，并制定了《董事會審計委員會議事規(guī)則》、《董事會
提名委員會議事規(guī)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》、《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》，各委員會按照各自議事
規(guī)則，對公司運作過程中出現(xiàn)的各自專業(yè)領域事項積極審議，向董事會提供專業(yè)意見。報告期內(nèi)，各專門委員會積極審議有
關事項，提供的專業(yè)意見對董事會起到了有益的參考作用。
報告期內(nèi)，審計委員會提議聘請或更換外部審計機構，監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施，負責公司內(nèi)部審計與外部審
計之間的溝通，審核公司的財務信息及其披露，審查公司內(nèi)部控制制度。定期了解公司財務狀況和經(jīng)營成果，督促和指導內(nèi)
部審計部門對公司的財務管理運行情況進行定期和不定期的檢查和評估；與負責年度審計的會計師溝通，了解并監(jiān)督審計工
作安排及審計工作進展情況；審查公司內(nèi)部控制制度及其執(zhí)行情況，保證公司內(nèi)部控制的完整性、合理性。提名委員會對董
事候選人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)等候選人進行審議并向董事會提出建議。戰(zhàn)略委員對公司的長期發(fā)展
規(guī)劃、經(jīng)營目標、發(fā)展方針等進行研究并提出建議，并對重大投資方案和重大事項進行研究，向董事會提出建議。薪酬與考
核委員會對董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬進行評估與考核，根據(jù)公司整體經(jīng)營業(yè)績情況確定董事、高級管理人員的薪酬政
策與方案，并提交董事會審議，由股東大會確定。
七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風險
□ 是 √ 否
公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
公司董事會薪酬與考核委員會按照公司《公司薪酬與考核委員會議事規(guī)則》等相關制度的規(guī)定履行職責，負責公司高級
管理人員薪酬的考核與管理，制訂考核細則，對高級管理人員的考核與薪酬制度的實施進行監(jiān)督，提出意見和建議，并提請
公司董事會審議決定高管人員薪酬事項。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
公司高級管理人員薪酬體系由基本薪酬和績效薪酬構成?？冃匠昱c考核結果掛鉤，高級管理人員以公司經(jīng)營利潤指標
和綜合管理為基礎，根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃和分管工作的職責及工作目標，進行年度綜合考核。董事會薪酬考核委員會根據(jù)
績效考核情況擬定了高管薪酬方案并提交董事會審議，并由獨立董事發(fā)表意見，董事會審議。
九、內(nèi)部控制評價報告
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2016 年 03 月 22 日
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
94.60%
財務報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公司合并
97.40%
財務報表營業(yè)收入的比例
缺陷認定標準
類別 財務報告 非財務報告
（1） 重大缺陷定性標準：①公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員舞弊行為；②外部審
計發(fā)現(xiàn)當期財務報告存在重大錯報，公司 （1） 重大缺陷：①違犯國家法律、法
在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；③審計委 規(guī)或規(guī)范性文件；②重大決策程序不科
員會和內(nèi)審部對公司的內(nèi)部控制監(jiān)督無 學；③ 重要業(yè)務缺乏制度控制或制度
效；④內(nèi)控控制環(huán)境無效。 （2） 重要缺 系統(tǒng)性失效；④內(nèi)部控制評價的結果特
陷定性標準：①未依照公認會計準則選擇 別是重大缺陷未得到整改。
和應用會計政策；②未建立反舞弊程序和 （2） 重要缺陷：①內(nèi)部控制評價的結
定性標準
控制措施；③對非常規(guī)或特殊交易的賬務 果特別是重要缺陷未得到整改；②重要
處理未建立相應的控制機制或未實施相應 業(yè)務或制度系統(tǒng)性存在缺陷；③關鍵崗
的補償性控制；④財務報告過程中出現(xiàn)單 位人員流動性頻繁。
獨或多項缺陷，雖然未達到重大缺陷認定 （3） 一般缺陷：不構成重大缺陷、重
標準，但影響到財務報告達到真實、準確 要缺陷的其他非財務報告內(nèi)部控制缺
的目標。 （3） 一般缺陷定性標準：不構 陷。
成重大缺陷、重要缺陷的其他財務報告內(nèi)
部控制缺陷。
重大缺陷：涉及資產(chǎn)、負債的會計差錯金
額，差錯金額>總資產(chǎn)額的 5%，且差錯金
重大缺陷，大于等于 500 萬；重要缺
額超過 500 萬元；涉及凈資產(chǎn)的會計差錯
定量標準 陷 100 萬-500 萬之間；一般缺陷， 小
金額，差錯金額>凈資產(chǎn)額的 5%，且差錯
于等于 100 萬。
金額超過 500 萬元；涉及收入的會計差錯
金額，差錯金額> 收入總額 5%,且差錯金
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
額超過 500 萬元；涉及利潤的會計差錯金
額，差錯金額> 凈利潤 5%, 且差錯金額超
過 500 萬元。重要缺陷：涉及資產(chǎn)、負債
的會計差錯金額，總資產(chǎn)額 5%≥差錯金額
≥總資產(chǎn)額 0.5%，且差錯金額超過 200 萬
元；涉及凈資產(chǎn)的會計差錯金額，差錯金
額>凈資產(chǎn)額的 5%，且差錯金額超過 500
萬元；涉及收入的會計差錯金額，收入總
額 5%≥差錯金額≥收入總額 1%，且差錯金
額超過 200 萬元；涉及利潤的會計差錯金
額，凈利潤 5%≥差錯金額≥凈利潤 1%，且
差錯金額超過 200 萬元。
一般缺陷：涉及資產(chǎn)、負債的會計差錯金
額：差錯金額