深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
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第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和
連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人劉虎軍、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人褚偉晉及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主
管人員)王小芳聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
1、規(guī)模不斷擴(kuò)大帶來的管理和控制風(fēng)險(xiǎn)
自上市以來，公司原有的資產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)銷規(guī)模、人員規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，并購
子公司的不斷增加，組織結(jié)構(gòu)和管理體系更趨復(fù)雜。公司經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)控制
的難度增加，對(duì)經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的管理水平、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、反應(yīng)速度、資源整合能
力、協(xié)同工作能力形成挑戰(zhàn)，對(duì)中高級(jí)技術(shù)及管理人才的需求也日益增加。盡
管公司目前管理層配置合理，經(jīng)驗(yàn)豐富，但如果公司在規(guī)模擴(kuò)大的過程中不能
有效地進(jìn)行控制和管理，不能提高管理能力和水平，完善內(nèi)部控制體系，將使
公司面臨一定的管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)此，公司積極引進(jìn)創(chuàng)新管理模式，儲(chǔ)備中高端經(jīng)營管理人才，建立事業(yè)
合伙人制度，提出員工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)等激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)員工主人翁精神，
提高管理效率，同時(shí)按照相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，完善內(nèi)部控制制度，通過
企業(yè)信息化建設(shè)等措施建立有效的內(nèi)部控制體系，完善內(nèi)部控制管理流程，降
低控制風(fēng)險(xiǎn)。
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2、應(yīng)收賬款余額較大的風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期內(nèi)，應(yīng)收賬款余額較大。未來，隨著公司銷售規(guī)模的繼續(xù)擴(kuò)大，應(yīng)
收賬款可能進(jìn)一步增長。應(yīng)收賬款的增長主要隨著公司的業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大而增
長的。與公司的營業(yè)收入的增長相匹配。
公司通過事前把關(guān)、事中監(jiān)控、事后催收等控制措施強(qiáng)化了客戶信用管理
和應(yīng)收賬款管理，事前把關(guān)主要采取客戶信用評(píng)價(jià)及資產(chǎn)抵押等多重方式進(jìn)行
防范。但是因應(yīng)收賬款出現(xiàn)壞賬而給公司經(jīng)營帶來負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)不可能完全
避免。
3、收購整合風(fēng)險(xiǎn)
公司已收購的全資子公司將以獨(dú)立法人主體的形式存在，保持其獨(dú)立運(yùn)營
地位，并在其原管理團(tuán)隊(duì)管理下運(yùn)營。上市公司僅對(duì)其經(jīng)營中的重大事項(xiàng)實(shí)施
管控，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)充分發(fā)揮其經(jīng)營活力。但是，上市公司能否對(duì)其
實(shí)施有效整合、能否充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，均存在不確定性。
公司對(duì)各子公司加強(qiáng)在業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)運(yùn)作、對(duì)外投資、抵押擔(dān)保等方面
的控制和管理，建立了有效的公司治理機(jī)制，保證對(duì)各子公司重大事項(xiàng)的決策
權(quán)，提高公司整體決策水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；將各子公司的財(cái)務(wù)管理納入到上市
公司統(tǒng)一的管理系統(tǒng)中，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督和管理監(jiān)督，保證上市公司對(duì)各子公司
日常經(jīng)營的知情權(quán)，提高經(jīng)營管理水平；通過發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的
豐富和管理模式的優(yōu)化升級(jí)，將基于各方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，打造整合營銷服務(wù)體系。
4、公司收購形成的商譽(yù)減值風(fēng)險(xiǎn)
由于公司進(jìn)行并購重組業(yè)務(wù)，在合并資產(chǎn)負(fù)債表中形成了一定金額的商譽(yù)。
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雖然公司已與交易對(duì)手約定了業(yè)績承諾標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)償措施，可在較大程度上抵補(bǔ)
可能發(fā)生的商譽(yù)減值損失，但如相相關(guān)子公司未來的經(jīng)營狀況惡化，則存在商
譽(yù)減值的風(fēng)險(xiǎn)，從而公司當(dāng)期損益造成不利影響。
公司將在業(yè)務(wù)、銷售渠道、管理及技術(shù)等方面的互補(bǔ)性進(jìn)行資源整合，積
極發(fā)揮各業(yè)務(wù)板塊的優(yōu)勢(shì)，保持各業(yè)務(wù)板塊的持續(xù)競(jìng)爭力，將并購交易形成的
商譽(yù)對(duì)上市公司未來業(yè)績的影響降到最低程度。
公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過的利潤分配預(yù)案為：以 613,688,411 為基數(shù)，向
全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.00 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公
積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 0 股。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 8
第二節(jié) 公司簡介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) .................................................................................................. 11
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 14
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .......................................................................................................... 31
第五節(jié) 重要事項(xiàng) .............................................................................................................................. 59
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 .......................................................................................................... 66
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 66
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 .......................................................................... 67
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 74
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 80
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 .......................................................................................................................... 81
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 202
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釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
本公司、公司、聯(lián)建光電 指 深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
分時(shí)傳媒 指 四川分時(shí)廣告?zhèn)髅接邢薰?br/>成都大禹 指 成都大禹偉業(yè)廣告有限公司
西藏大禹 指 西藏大禹偉業(yè)廣告有限公司
湖北分時(shí) 指 湖北分時(shí)廣告?zhèn)鞑ビ邢薰?br/>西安分時(shí) 指 西安分時(shí)廣告有限公司
成都分時(shí)廣告 指 成都分時(shí)廣告?zhèn)髅接邢薰?br/>重慶斯為美 指 重慶斯為美廣告?zhèn)髅接邢薰?br/>聯(lián)動(dòng)投資 指 深圳市聯(lián)動(dòng)文化投資有限公司
聯(lián)動(dòng)文化 指 聯(lián)動(dòng)文化（北京）有限公司
惠州健和 指 惠州市健和光電有限公司
美國聯(lián)建 指 Liantronics,LLC，本公司在美國加利福尼亞州設(shè)立的全資子公司
上海聯(lián)創(chuàng) 指 上海聯(lián)創(chuàng)健和光電科技有限公司
香港聯(lián)建 指 聯(lián)建光電（香港）有限公司
澳門聯(lián)建 指 聯(lián)建光電澳門一人有限公司
友拓公關(guān) 指 上海友拓公關(guān)顧問有限公司
合眾君達(dá) 指 北京合眾君達(dá)國際品牌管理顧問有限公司
達(dá)孜友拓 指 達(dá)孜友拓?cái)?shù)字營銷有限公司
數(shù)字傳媒 指 香港友拓?cái)?shù)字傳媒有限公司
易事達(dá) 指 深圳市易事達(dá)電子有限公司
湖南易事達(dá) 指 湖南易事達(dá)光電科技有限公司
荷蘭易事達(dá) 指 Eastar The Netherlands BV
力瑪網(wǎng)絡(luò) 指 深圳市力瑪網(wǎng)絡(luò)科技有限公司
華瀚文化 指 山西華瀚文化傳播有限公司
勵(lì)唐營銷 指 上海勵(lì)唐營銷管理有限公司
遠(yuǎn)洋傳媒 指 北京遠(yuǎn)洋林格文化傳媒有限公司
精準(zhǔn)分眾 指 深圳市精準(zhǔn)分眾傳媒有限公司
西安綠一 指 西安綠一傳媒有限公司
上海成光 指 上海成光廣告有限公司
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樹熊網(wǎng)絡(luò) 指 杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司
豐德博信 指 南京豐德博信戶外傳媒有限公司
控股股東、實(shí)際控制人 指 劉虎軍、熊瑾玉夫婦。
深圳證監(jiān)局 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局
發(fā)光二極管（Light Emitting Diode），可以通過控制其發(fā)光方式，組成用來顯示文
LED 指
字、圖形、圖像、動(dòng)畫、行情、視頻、錄像信號(hào)等各種信息的顯示屏幕
由 LED 顯示模組組成，分為圖文顯示屏和視頻顯示屏，可通過控制系統(tǒng)使其顯
LED 顯示屏 指 示漢字、英文文本和圖形，以及二維、三維動(dòng)畫、錄像、電視、VCD 節(jié)目以及
現(xiàn)場(chǎng)實(shí)況等
PH 指 像素點(diǎn)間距，由一個(gè)像素點(diǎn)中心到另一個(gè)像素點(diǎn)中心的距離
并購重組委 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)
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第二節(jié) 公司簡介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡稱 聯(lián)建光電 股票代碼
公司的中文名稱 深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
公司的中文簡稱 聯(lián)建光電
公司的外文名稱（如有） Shenzhen Liantronics Co., Ltd.
公司的外文名稱縮寫（如有）Liantronics
公司的法定代表人 劉虎軍
注冊(cè)地址 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號(hào)廠房 2 樓
注冊(cè)地址的郵政編碼 518101
辦公地址 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號(hào)廠房 2 樓
辦公地址的郵政編碼 518101
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 http://www.lcjh.com
電子信箱 dm@lcjh.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書 證券事務(wù)代表
姓名 鐘菊英 王峰
深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號(hào)
聯(lián)系地址
達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號(hào)廠房 2 樓 廠房 2 樓
電話 0755-29746682 0755-29746682
傳真 0755-29746765 0755-29746765
電子信箱 dm@lcjh.com dm@lcjh.com
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國證券報(bào)、上海證券報(bào)
登載年度報(bào)告的中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號(hào)廠房 2 樓
四、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
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會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路 61 號(hào)
簽字會(huì)計(jì)師姓名 丘運(yùn)良、劉影
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
□ 適用 √ 不適用
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問
√ 適用 □ 不適用
財(cái)務(wù)顧問名稱 財(cái)務(wù)顧問辦公地址 財(cái)務(wù)顧問主辦人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛 2016 年 7 月 12 日至 2017 年
東興證券股份有限公司 莊明、羅煒罡
大廈 B 座 12 月 31 日
五、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營業(yè)收入（元） 2,803,457,748.12 1,522,596,437.62 84.12% 970,097,967.76
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 402,960,152.07 223,671,959.48 80.16% 133,973,522.17
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
380,754,681.06 209,067,218.31 82.12% 127,059,073.17
益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 452,796,475.41 230,167,308.90 96.72% 183,741,677.82
基本每股收益（元/股） 0.6976 0.4533 53.89% 0.3464
稀釋每股收益（元/股） 0.6976 0.4533 53.89% 0.3464
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 9.15% 9.34% -0.19% 11.05%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
資產(chǎn)總額（元） 7,430,064,282.69 3,259,624,807.12 127.94% 2,051,926,160.91
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 5,358,453,503.26 2,638,426,309.46 103.09% 1,566,799,592.46
六、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 369,697,186.99 626,551,397.60 876,758,858.40 930,450,305.13
歸屬于上市公司股東的凈利潤 56,851,677.60 86,658,112.47 115,216,235.37 144,234,126.63
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
46,486,091.06 76,225,841.89 115,282,141.46 142,760,606.65
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 34,877,117.51 84,016,791.43 82,081,946.75 251,820,619.72
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上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） 276,232.76 -863,100.35 92,504.77
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家
17,886,977.67 16,715,066.51 4,860,727.75
統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）
單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回 3,099,988.60
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 -40,787.78 1,131,492.77 -396,371.20
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目 7,752,197.76
減：所得稅影響額 3,668,903.21 2,378,717.76 742,400.92
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 246.19
合計(jì) 22,205,471.01 14,604,741.17 6,914,449.00 --
對(duì)公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1. 公司的主營業(yè)務(wù)
公司致力于打造數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的智能整合營銷服務(wù)集團(tuán)。自上市以來，公司在原有國內(nèi)領(lǐng)先的LED顯示屏制造企業(yè)的基礎(chǔ)上，
經(jīng)過多年的發(fā)展，初步形成了包括公關(guān)策劃、代理執(zhí)行、廣告平臺(tái)、互動(dòng)活動(dòng)、廣告資源和數(shù)字顯示設(shè)備在內(nèi)的營銷服務(wù)業(yè)
務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈。公司一直致力于建設(shè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，擬通過自主研發(fā)和投資并購等方式完善公司的數(shù)據(jù)挖掘、采集、分析能力，通
過互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的廣告投放。
2. 公司的主要產(chǎn)品和用途
報(bào)告期內(nèi)，公司主要業(yè)務(wù)為數(shù)字營銷服務(wù)、數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字顯示設(shè)備等核心業(yè)務(wù)板塊。
（1）數(shù)字營銷服務(wù)
力瑪網(wǎng)絡(luò)為主流搜索引擎廣告、移動(dòng)廣告、自主研發(fā)廣告產(chǎn)品全覆蓋高效廣告管理平臺(tái)。其主要業(yè)務(wù)模式“廣告策略+
廣告技術(shù)+廣告投放”。通過與不同行業(yè)的大量客戶的合作，力瑪網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)已形成標(biāo)準(zhǔn)化的互聯(lián)網(wǎng)廣告（含移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)）廣告
解決方案，形成了業(yè)務(wù)上的良性循環(huán)。
精準(zhǔn)分眾為企業(yè)提供基于移動(dòng)互聯(lián)的精準(zhǔn)傳播和精準(zhǔn)營銷的解決方案，是移動(dòng)營銷綜合服務(wù)領(lǐng)先的提供商之一，可為企
業(yè)量身定制全套的營銷、廣告、線上線下互動(dòng)及資源數(shù)據(jù)分析的解決方案。核心產(chǎn)品有精準(zhǔn)scrm、精銷+、微客通、精準(zhǔn)DSP
廣告和微信朋友圈廣告。
友拓公關(guān)總部設(shè)在北京，上海、廣州、深圳設(shè)有分部，擁有超過300位以上的專業(yè)公關(guān)、數(shù)字、營銷專業(yè)人才，為客戶
提供包括戰(zhàn)略顧問、策略咨詢、危機(jī)公關(guān)、媒體關(guān)系、品牌管理、事件行銷、互動(dòng)營銷、創(chuàng)意執(zhí)行、體育與娛樂營銷等全面
整合服務(wù)。勵(lì)唐營銷是一家提供線下活動(dòng)傳播服務(wù)的企業(yè)，根據(jù)客戶的實(shí)際需要，深入挖掘客戶品牌或產(chǎn)品的亮點(diǎn)，策劃并
組織管理包括公眾現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)活動(dòng)、產(chǎn)品推廣會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、新品發(fā)布會(huì)、媒介溝通會(huì)、巡展等線下活動(dòng)，讓目標(biāo)受眾在體
驗(yàn)和參與中了解并接受客戶的品牌、產(chǎn)品或服務(wù)，從而提高客戶的知名度。勵(lì)唐營銷在活動(dòng)營銷方面具備一定優(yōu)勢(shì)，與友拓
公關(guān)形成良性互補(bǔ)，公司公關(guān)服務(wù)能力明顯提升。
（2）數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡(luò)
戶外廣告是指在城市道路、公路、鐵路兩側(cè)、城市軌道交通線路的地面部分、河湖管理范圍和廣場(chǎng)、建筑物、構(gòu)筑物上
以展示牌、燈箱、霓虹燈、電子顯示裝置等為載體形式和在交通工具上設(shè)置的商業(yè)廣告。
公司自有戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)覆蓋成都、南京、太原、上海、西安等地方性戶外廣告市場(chǎng)，成為公司一體化整合營銷的渠
道入口，自有媒體面積合計(jì)約25萬平方米。公司依托e-TSM戶外媒體資源管理系統(tǒng)可向客戶提供一站式的戶外廣告投放解決
方案。截至報(bào)告期末，公司與全國范圍內(nèi)的12,888家媒體供應(yīng)商合作，建立了覆蓋全國342個(gè)城市，擁有55,156個(gè)廣告資源，
媒體資源總面積為1,743.6萬平方米的戶外廣告資源數(shù)據(jù)庫。
（3）數(shù)字顯示設(shè)備
目前，公司數(shù)字顯示設(shè)備板塊為國內(nèi)外客戶提供高質(zhì)量、高性能的LED設(shè)備及解決方案，可廣泛應(yīng)用于廣告媒體、政企
宣傳、體育場(chǎng)館、舞臺(tái)租賃等領(lǐng)域。通過高清無縫拼接顯示系統(tǒng)與融合指揮調(diào)度系統(tǒng)結(jié)合，公司LED小間距產(chǎn)品可為電力、
通信、交通、公安、能源、氣象、安防、廣電等領(lǐng)域提供統(tǒng)一指揮調(diào)度、監(jiān)控等系統(tǒng)解決方案。
3. 公司經(jīng)營模式
公司通過提供包括公關(guān)策劃、代理執(zhí)行、廣告平臺(tái)、互動(dòng)活動(dòng)、廣告資源和數(shù)字顯示設(shè)備在內(nèi)綜合、完善的服務(wù)內(nèi)容，
整合傳播服務(wù)業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，在客戶和用戶之間搭建完整的傳播服務(wù)平臺(tái)，為客戶提供定制化、一體化的傳播方案。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
4. 驅(qū)動(dòng)收入變化的因素分析
隨著公司以數(shù)字顯示設(shè)備、品牌公關(guān)服務(wù)和戶外媒體網(wǎng)絡(luò)等為核心的整合營銷服務(wù)集團(tuán)的形成，公司的營銷服務(wù)能力進(jìn)
一步提升，資產(chǎn)規(guī)模及盈利能力也得到進(jìn)一步增強(qiáng)，公司融合協(xié)同效應(yīng)較明顯，公司業(yè)績較上年同期大幅增長。
5. 所處行業(yè)的發(fā)展階段、周期性特點(diǎn)及公司所處的行業(yè)地位
（1）數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡(luò)
隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，消費(fèi)品種的日益豐富以及市場(chǎng)競(jìng)爭的加劇，廣告主將不斷增加廣告投放量，從而促
進(jìn)廣告市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。戶外廣告全年實(shí)現(xiàn)同比增長，但整體增長較緩慢。而其中影院、電梯、地鐵、購物中心等場(chǎng)景
下的新型戶外媒體出現(xiàn)快速增長，戶外媒體數(shù)字化、感知和互動(dòng)能力升級(jí)也將帶動(dòng)行業(yè)變革。公司將繼續(xù)加強(qiáng)戶外媒資源網(wǎng)
絡(luò)的布局，并結(jié)合公司數(shù)據(jù)平臺(tái)和新技術(shù)的應(yīng)用，積極推動(dòng)戶外廣告商業(yè)模式的創(chuàng)新，并結(jié)合新技術(shù)和大數(shù)據(jù)應(yīng)用與其他媒
體融合，積極推動(dòng)戶外廣告商業(yè)模式的創(chuàng)新。
（2）數(shù)字營銷
根據(jù)艾瑞2016年網(wǎng)絡(luò)廣告研究報(bào)告，預(yù)計(jì)到2018年，移動(dòng)廣告市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)3,267億元，占整體網(wǎng)絡(luò)廣告市場(chǎng)的78%。程
序化購買、移動(dòng)場(chǎng)景營銷、社交圈層營銷和泛娛樂營銷等四個(gè)方面是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)廣告快速增長的主要原因。中國O2O營銷的
發(fā)展對(duì)本地中小廣告主進(jìn)行了一輪移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)營銷教育，并崛起成為推動(dòng)移動(dòng)社交營銷、場(chǎng)景營銷等營銷模式發(fā)展的核心力
量。移動(dòng)設(shè)備提供用戶地理位置等豐富信息，移動(dòng)營銷服務(wù)商借助LBS本地大數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)定向?qū)崿F(xiàn)線下客戶的導(dǎo)流，更利于
實(shí)現(xiàn)O2O運(yùn)營模式。同時(shí)結(jié)合社會(huì)化媒體，幫助本地廣告主對(duì)本地用戶實(shí)現(xiàn)長期、多頻次的營銷活動(dòng)，以相對(duì)低廉的價(jià)格實(shí)
現(xiàn)較高的轉(zhuǎn)化率。
隨著新媒體傳播的迅猛發(fā)展，中國公共關(guān)系市場(chǎng)依然保持穩(wěn)定而快速增長的勢(shì)頭。“互聯(lián)網(wǎng)+”趨勢(shì)的形成，數(shù)字營銷
業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，與傳統(tǒng)營銷平分秋色，且從趨勢(shì)上看市場(chǎng)份額將進(jìn)一步擴(kuò)大。隨著以新媒體為代表的傳播格局的改變，傳播
與營銷整合趨勢(shì)越來越明顯，公關(guān)和廣告的邊界在加快消失。公共關(guān)系的服務(wù)面臨著以內(nèi)容驅(qū)動(dòng)為核心的大傳播及營銷整合
的轉(zhuǎn)型趨勢(shì)，公關(guān)公司在這一轉(zhuǎn)型趨勢(shì)上占有先機(jī)，有望重新拓展行業(yè)的發(fā)展空間。
（3）數(shù)字顯示設(shè)備
1）國內(nèi)傳統(tǒng)LED顯示市場(chǎng)增長比較平衡，其中小間距LED開始爆發(fā)，帶動(dòng)城市商用顯示應(yīng)用系統(tǒng)快速增長，已經(jīng)成為LED
顯示應(yīng)用行業(yè)新的增長點(diǎn)。LED顯示屏將以薄透輕柔和異形的創(chuàng)新技術(shù)拓展增量市場(chǎng)，以高清節(jié)能、智能互動(dòng)的技術(shù)升級(jí)存
量市場(chǎng)。隨著LED顯示技術(shù)的提升和規(guī)模效應(yīng)顯現(xiàn)，行業(yè)技術(shù)和資金壁壘也在顯著提升。
2）LED顯示行業(yè)競(jìng)爭對(duì)手的基本情況：
A、利亞德（SZ：300296）成立于1995年，創(chuàng)業(yè)板上市公司，是一家專業(yè)從事LED應(yīng)用產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售和服
務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)，致力于為客戶提供高效、節(jié)能、可靠的LED應(yīng)用產(chǎn)品及其整體解決方案。業(yè)務(wù)板塊劃分為LED小間距電視、
LED智能照明、顯示系統(tǒng)、文體教育傳媒四個(gè)領(lǐng)域。（資料來源于wind資訊）
B、艾比森（SZ：300389）成立于2001年，創(chuàng)業(yè)板上市公司，致力于為客戶提供全方位、高品質(zhì)的LED顯示解決方案，其
顯示屏產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于廣告?zhèn)髅?、地產(chǎn)、交通運(yùn)輸、舞臺(tái)演藝、廣播電視、體育場(chǎng)館、安防監(jiān)控、指揮調(diào)度等領(lǐng)域，產(chǎn)品主
要銷往海外市場(chǎng)；同時(shí)，從2014年下半年公司通過在星級(jí)酒店免費(fèi)安裝顯示屏從事顯示屏酒店運(yùn)營業(yè)務(wù)。（資料來源于wind
資訊）
C、洲明科技（SZ：300232）成立于2004年，創(chuàng)業(yè)板上市公司，從事LED顯示產(chǎn)品與LED照明燈具的研發(fā)、制造、銷售及
服務(wù)，致力于為全球?qū)I(yè)渠道客戶和終端用戶提供高品質(zhì)、高性能的LED應(yīng)用產(chǎn)品及整體解決方案。（資料來源于wind資訊）
D、奧拓電子（SZ：002587）成立于1993年，中小板上市公司，公司主要從事LED應(yīng)用產(chǎn)品和金融電子產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、
銷售及相應(yīng)專業(yè)服務(wù)。（資料來源于wind資訊）
E、上海三思電子工程有限公司（以下簡稱“上海三思”），成立于1993年，專注于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售LED顯示和照明產(chǎn)
品及其應(yīng)用解決方案。（資料來源于上海三思網(wǎng)站：http://www.sansitech.com）
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
購買力瑪網(wǎng)絡(luò) 88.88%的股權(quán)，華瀚文華 100%的股權(quán)，遠(yuǎn)洋傳媒 100%的股權(quán)，勵(lì)唐營銷 100%的股權(quán)，精準(zhǔn)分眾
股權(quán)資產(chǎn)
71.6%的股權(quán)，西安綠一 100%的股權(quán)，上海成光 100%的股權(quán)，豐德博信 100%的股權(quán)，西藏泊視 100%的股權(quán)。
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競(jìng)爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、全方位整合營銷服務(wù)優(yōu)勢(shì)
公司通過自身戰(zhàn)略規(guī)劃，通過“持續(xù)并購，融合發(fā)展”的方式，已經(jīng)從上市之初的全國領(lǐng)先的數(shù)字顯示設(shè)備制造商逐漸
向整合營銷服務(wù)集團(tuán)的目標(biāo)發(fā)展。公司可以為客戶提供公關(guān)策劃營銷、互動(dòng)活動(dòng)營銷、戶外線下廣告營銷、互聯(lián)網(wǎng)（含移動(dòng)
互聯(lián)網(wǎng)）線上廣告營銷，并將各類廣告營銷進(jìn)行橫向集合和縱向打通，提供線上線下綜合營銷和效果營銷方案。公司能夠結(jié)
合豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、成功的實(shí)戰(zhàn)案例，依托高水平的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為客戶提供全方位整合營銷服務(wù)。
2、優(yōu)質(zhì)的戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)
公司經(jīng)過多年的積累，逐步擁有了穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)且形式多樣的戶外媒體資源，覆蓋成都、南京、太原、上海、西安等地方
性戶外廣告市場(chǎng)，自有媒體面積合計(jì)約25萬平方米。公司將繼續(xù)橫向擴(kuò)張?jiān)谌珖饕性黾討敉饷襟w資源，完善全國媒體資
源網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。公司擁有完善的e-TSM戶外媒體資源管理系統(tǒng)，截止報(bào)告期末，e-TSM戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)與全國范圍的
12,888商合作，建立了覆蓋全國342個(gè)城市，擁有55,156個(gè)廣告資源，媒體資源總面積1,743.6萬平方米媒體資源信息。
3、豐富的客戶資源
公司的數(shù)字戶外和品牌公關(guān)積累了大量、優(yōu)質(zhì)客戶，與客戶建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。公司合作客戶涉及快速消費(fèi)品、
金融、IT、通信、能源、地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的如蒙牛、加多寶、中國平安、泰康人壽、金立手機(jī)、TCL、一汽集團(tuán)、上汽
集團(tuán)、萬科、京東商城、紅牛、優(yōu)酷土豆、百度糯米等中國領(lǐng)先品牌和世界500強(qiáng)大量優(yōu)質(zhì)品牌客戶。力瑪網(wǎng)絡(luò)已形成標(biāo)準(zhǔn)
化的互聯(lián)網(wǎng)廣告解決方案用以服務(wù)規(guī)模化的中小客戶，形成了業(yè)務(wù)的良性循環(huán)，已累計(jì)為30,000多家的中小客戶提供了服務(wù)，
服務(wù)水平受到客戶的廣泛認(rèn)可，客戶數(shù)量不斷增長，收入來源穩(wěn)定。公司豐富的營銷服務(wù)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、成功的實(shí)戰(zhàn)案例、高水
平的服務(wù)團(tuán)隊(duì)以及系統(tǒng)的服務(wù)支持，獲得了客戶的認(rèn)可，具有持續(xù)穩(wěn)定的收入來源。
4、數(shù)字顯示設(shè)備產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)
公司數(shù)字顯示設(shè)備板塊主要為客戶提供包括方案設(shè)計(jì)、產(chǎn)品制造、工程服務(wù)、技術(shù)支持和產(chǎn)品租賃在內(nèi)的系統(tǒng)解決方案，
是國內(nèi)中高端LED全彩顯示應(yīng)用行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)之一。公司一直穩(wěn)步發(fā)展，不斷開拓海外市場(chǎng)、小間距市場(chǎng)。報(bào)告期內(nèi)，公
司在不斷更新升級(jí)原有產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，推出VL系列小間距平臺(tái)，針對(duì)顯示、安裝、結(jié)構(gòu)等進(jìn)行全面優(yōu)化，使其更符合工業(yè)化
產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；推出F16S、F10S節(jié)能屏，以優(yōu)于行業(yè)同類產(chǎn)品20%-30%的節(jié)能優(yōu)勢(shì)，持續(xù)控制戶外大屏市場(chǎng)；輕薄系列戶外SMD
產(chǎn)品即將進(jìn)入量產(chǎn)階段，為中高端廣告客戶打造戶外SMD完美顯示；RA系列中高端租賃產(chǎn)品即將進(jìn)入量產(chǎn)階段，滿足中高端
租賃客戶需求；LTV129、LTV174電視機(jī)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，打造商業(yè)、家庭多用領(lǐng)域磅礴顯示解決方案；炫彩二代500X500、棱鏡系
列、BIM二代、ROCK 五代，四大系列產(chǎn)品設(shè)計(jì)完成并順利導(dǎo)入批量生產(chǎn)。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
公司致力于打造數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的智能整合營銷服務(wù)集團(tuán)。公司自上市以來，依據(jù)自身的核心競(jìng)爭力和長期發(fā)展規(guī)劃，一方面
開展一系列的宣傳推廣活動(dòng)和小間距LED顯示應(yīng)用的持續(xù)研發(fā)，保持了數(shù)字顯示業(yè)務(wù)的領(lǐng)先地位；另一方面，通過投資并購
的方式整合營銷傳播服務(wù)行業(yè)，為客戶品牌管理提供全生命周期的服務(wù)?，F(xiàn)已可為客戶提供包括公關(guān)策劃、代理執(zhí)行、廣告
平臺(tái)、互動(dòng)活動(dòng)、廣告資源和廣告設(shè)備在內(nèi)綜合、完善的服務(wù)內(nèi)容，在客戶和用戶之間搭建完整的傳播服務(wù)平臺(tái)，為客戶提
供定制化、一體化的整合營銷傳播方案。未來，公司將通過自主研發(fā)和投資并購等方式，完善公司數(shù)據(jù)分析平臺(tái)的建設(shè)和規(guī)
劃，從數(shù)字設(shè)備、數(shù)字戶外、數(shù)字營銷轉(zhuǎn)型到通過數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)廣告投放與精準(zhǔn)營銷領(lǐng)域，打造數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的智能整合營
銷服務(wù)集團(tuán)。讓品牌主廣告營銷簡潔、精準(zhǔn)；讓消費(fèi)者購買輕松和便捷。
報(bào)告期內(nèi)，公司管理層按照經(jīng)營計(jì)劃，穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司的營銷服務(wù)能力進(jìn)一步提升，資產(chǎn)規(guī)模及盈利能力
也得到進(jìn)一步增強(qiáng)，公司業(yè)績較上年同期大幅增長。報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為280，345.77萬元，比去年同期增長84.12%；
營業(yè)利潤45,231.08萬元，比去年同期增長78.58%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為40，296.02萬元，比去年同期增長80.16%；
基本每股收益為0.6976元，比去年同期增長53.89%。
公司近三年公司通過內(nèi)生和外延結(jié)合的方式，使收入和凈利潤保持了持續(xù)穩(wěn)健的增長：
1. 報(bào)告期內(nèi)，進(jìn)一步整合數(shù)字營銷服務(wù)板塊，完善整合營銷服務(wù)能力
報(bào)告期內(nèi)，數(shù)字營銷服務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入118,046.12萬元，較其上年增長294.39%，實(shí)現(xiàn)凈利潤14,746.30萬元，較其
上年增長198.58%。
公司數(shù)字營銷板塊現(xiàn)已包括品牌公關(guān)營銷（友拓公關(guān)）、互動(dòng)活動(dòng)營銷（勵(lì)唐營銷）、互聯(lián)網(wǎng)營銷（力瑪網(wǎng)絡(luò)、精準(zhǔn)分
眾），可為客戶提供涵蓋品牌公關(guān)、互動(dòng)活動(dòng)、互聯(lián)網(wǎng)廣告等營銷解決方案和效果營銷方案。公司積累了大量、優(yōu)質(zhì)客戶，
與客戶建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，合作客戶涉及快速消費(fèi)品、金融、IT、通信、能源、地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的如蒙牛、加多
寶、中國平安、泰康人壽、金立手機(jī)、TCL、萬科、京東商城、紅牛、優(yōu)酷土豆、百度糯米等中國領(lǐng)先品牌和世界500強(qiáng)大量
優(yōu)質(zhì)品牌客戶。力瑪網(wǎng)絡(luò)已形成標(biāo)準(zhǔn)化的互聯(lián)網(wǎng)廣告解決方案用以服務(wù)規(guī)?；闹行】蛻?，形成了業(yè)務(wù)的良性循環(huán)，已累計(jì)
為30,000多家的中小客戶提供了服務(wù)，服務(wù)水平受到客戶的廣泛認(rèn)可，客戶數(shù)量不斷增長，收入來源穩(wěn)定。公司豐富的營銷
服務(wù)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、成功的實(shí)戰(zhàn)案例、高水平的服務(wù)團(tuán)隊(duì)以及系統(tǒng)的服務(wù)支持，獲得了客戶的認(rèn)可，具有持續(xù)穩(wěn)定的收入來源。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2. 報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步完善公司戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)建設(shè)
報(bào)告期內(nèi)，數(shù)字戶外板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入68,756.49萬元，較其上年增長50.96%，實(shí)現(xiàn)凈利潤18,651.01萬元，較其上年增
長61.67%。
報(bào)告期內(nèi)，繼續(xù)采用內(nèi)生式發(fā)展和外延投資并購相結(jié)合的手段，完善公司媒體資源網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)公司在全國戶
外廣告資源的整合能力，自有媒體資源網(wǎng)絡(luò)拓展到覆蓋成都、南京、太原、上海、西安等地方性戶外廣告市場(chǎng)，成為公司整
合營銷服務(wù)的渠道入口。公司數(shù)字戶外媒體網(wǎng)絡(luò)板塊涵蓋分時(shí)傳媒、遠(yuǎn)洋傳媒、山西華瀚、聯(lián)動(dòng)文化、西安綠一、上海成光、
西藏泊視、豐德博信等子公司，自有媒體面積合計(jì)約25萬平方米。
公司擁有完善的e-TSM戶外媒體資源管理系統(tǒng)，截止報(bào)告期末，e-TSM戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)與全國范圍的12,888
商合作，建立了覆蓋全國342個(gè)城市，擁有55,156個(gè)廣告資源，媒體資源總面積1,743.6萬平方米。e-TSM戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)
管理系統(tǒng)收集了大量的全國性戶外媒體資源信息，信息涵蓋媒體資源的供應(yīng)商、價(jià)格、位置、類型、圖片、環(huán)境、評(píng)分、發(fā)
布?xì)v史等方面，將定時(shí)、固定、單點(diǎn)、孤立的傳媒戶外傳媒傳播模式改變?yōu)榫哂蟹謺r(shí)、移動(dòng)、多點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)代戶外媒體投
放方式，向客戶提供一站式的戶外廣告媒體解決方案。
3. 報(bào)告期內(nèi)，數(shù)字顯示設(shè)備板塊繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先
報(bào)告期內(nèi)，數(shù)字顯示設(shè)備板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入93,510.20萬元，較其上年增長18.78%，實(shí)現(xiàn)凈利潤13,045.48萬元，較其上
年增長79.56%。
報(bào)告期內(nèi)，公司投資Artixium。Artixium主要提供球場(chǎng)屏、租賃屏等產(chǎn)品，有很強(qiáng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和創(chuàng)新能力，基于虛擬顯
示的球場(chǎng)屏的虛擬廣告可以基于語言、用戶配置文件或特定市場(chǎng)針對(duì)特定受眾群體，將改變體育廣告市場(chǎng)，增強(qiáng)公司產(chǎn)品在
體育領(lǐng)域的影響力，進(jìn)一步提升公司業(yè)務(wù)的規(guī)模。Artixium在歐美體育領(lǐng)域具有豐富的客戶資源，將進(jìn)一步推進(jìn)公司的國際
化布局。
在小間距LED等新技術(shù)帶領(lǐng)以及下游文化傳媒體育等行業(yè)保持高景氣度背景下，公司緊緊抓住市場(chǎng)機(jī)遇，不斷開發(fā)和推
廣小間距產(chǎn)品，被廣泛應(yīng)用于軍隊(duì)、氣象、機(jī)場(chǎng)、公安、交通、安防等領(lǐng)域。公司將持續(xù)關(guān)注新技術(shù)（如裸眼3D、AR、VR
等）的發(fā)展方向，加大對(duì)新技術(shù)的投入，尋找符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的，進(jìn)一步提升廣告設(shè)備連接用戶的能力。
4. 報(bào)告期內(nèi)，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，人才與戰(zhàn)略雙驅(qū)動(dòng)
企業(yè)的發(fā)展靠人才。為了進(jìn)一步健立健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住人才，充分調(diào)動(dòng)管理人員和核心骨干的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。2016年初，公司制訂并實(shí)施了第一
期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向激勵(lì)對(duì)象授予916.5萬份股票期權(quán)、97.50萬股限制性股票。
為配合公司業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，公司強(qiáng)化人才梯隊(duì)建設(shè)，加大人才引進(jìn)力度，建立事業(yè)合伙人制度，為公司發(fā)展提供人力
資源保障，同時(shí)公司持續(xù)完善績效管理體系，打造一支業(yè)務(wù)精湛、忠誠度高而富有激情的高效團(tuán)隊(duì)。
十三名為公司及子公司兢兢業(yè)業(yè)奮斗數(shù)十年的在創(chuàng)業(yè)高管和創(chuàng)業(yè)股東股份部分退出之際，公司提前告知時(shí)間表，合理規(guī)
劃有序減持，合法合規(guī)的維護(hù)公司市值穩(wěn)定。2017年1月20日，公司披露《關(guān)于回購公司股份的預(yù)案》，公司擬使用自有資
金不超過2.4億，以不超過25元/股的價(jià)格回購公司股票，回購股份擬用于員工激勵(lì)，引入新一批核心人才加入公司事業(yè)接力
合伙人機(jī)制，從而形成持續(xù)的增長動(dòng)力，為上市公司管理層輸送新鮮血液。
5. 規(guī)范管理運(yùn)營，協(xié)同發(fā)展，提高公司管控能力
報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步完善集團(tuán)化管理體系建設(shè)，合理統(tǒng)籌內(nèi)部資源。公司實(shí)行母子公司管理模式，戰(zhàn)略與規(guī)劃集中管
理，業(yè)務(wù)分散發(fā)展，母公司職能定位為戰(zhàn)略決策中心、業(yè)務(wù)規(guī)劃中心，子公司定位為效益中心、制造中心。集團(tuán)總部成立戰(zhàn)
略規(guī)劃部，負(fù)責(zé)制定公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，并組織落實(shí)戰(zhàn)略措施；成立業(yè)務(wù)運(yùn)營部，負(fù)責(zé)大客戶關(guān)系管理及媒體資源的開發(fā)
與運(yùn)營；成立投資管理部根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃方向，以及業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡，尋找并投資有價(jià)值的企業(yè)或項(xiàng)目（兼并和收購等項(xiàng)目）；
成立宣傳組織部負(fù)責(zé)公司人才引進(jìn)、強(qiáng)化培訓(xùn)工作、建立事業(yè)合伙人團(tuán)隊(duì)，為公司發(fā)展提供人力資源保障。公司繼續(xù)加強(qiáng)集
團(tuán)與子公司及子公司之間的協(xié)同發(fā)展，強(qiáng)化技術(shù)和資源整合，依托各自資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)各子公司與母公司間的統(tǒng)籌部署、戰(zhàn)
略協(xié)同、業(yè)務(wù)協(xié)作和資源共享，優(yōu)化公司的產(chǎn)業(yè)布局。
6. 以戰(zhàn)略為牽引，借助資本市場(chǎng)平臺(tái)，開展投資融資工作。
報(bào)告期內(nèi)，完成現(xiàn)金及發(fā)行股份購力瑪網(wǎng)絡(luò)等公司資產(chǎn)并募集配套資金，相關(guān)資產(chǎn)已納入合并報(bào)表。通過投資并購，公
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
司介入地方性戶外廣告市場(chǎng)，戶外媒體資源網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步擴(kuò)張；活動(dòng)營銷細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)嵙μ嵘?；戶外廣告代理業(yè)務(wù)的地位得
以增強(qiáng)；互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)領(lǐng)域的實(shí)力得到提升。
公司募集配套資金凈額人民幣1,087,826,988.96 元，除用于支付現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易的現(xiàn)金對(duì)價(jià)及相關(guān)中介
機(jī)構(gòu)費(fèi)用，剩余資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次配套資金有利于保障上市公司和標(biāo)的公司現(xiàn)金流的穩(wěn)定，在完成原有資金用途
的同時(shí)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步打造大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的整合營銷服務(wù)集團(tuán)的戰(zhàn)略布局。
公司在穩(wěn)步推進(jìn)打造整合營銷服務(wù)集團(tuán)布局的過程中，既需要投入大量資金用于保證其原有數(shù)字顯示高端產(chǎn)品的研發(fā)工
作以緊跟市場(chǎng)需求提高產(chǎn)品的性能及技術(shù)含量、保障產(chǎn)品的穩(wěn)步生產(chǎn)和銷售市場(chǎng)的進(jìn)一步開拓，也需要投入大量資金保證子
公司日常經(jīng)營的穩(wěn)定性，完成包括研發(fā)、銷售等整合事項(xiàng)的順利實(shí)施工作；此外，公司為穩(wěn)步推進(jìn)自身戰(zhàn)略的實(shí)施仍需要預(yù)
留資金為后續(xù)收購事項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)備。因此上市公司需要資金支持以保證其業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略布局的穩(wěn)定、有效實(shí)施。
公司已于2017年1月20日披露《關(guān)于公開發(fā)行公司債券的公告》的公告，擬公開發(fā)行公司債券票面總金額不超過人民幣
20億元（含20億元），用于補(bǔ)充公司（含下屬子公司）流動(dòng)資金等，具體募集資金用途將提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董
事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)公司資金需要情況并在監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的范圍內(nèi)確定。
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
參見“經(jīng)營情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
公司是否需要遵守光伏產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)業(yè)的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 1 號(hào)——上市公司從事廣播電影電視業(yè)務(wù)》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 5 號(hào)——上市公司從事從事互聯(lián)網(wǎng)游戲業(yè)務(wù)》的披露要求：
否
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計(jì) 2,803,457,748.12 100% 1,522,596,437.62 100% 84.12%
分行業(yè)
數(shù)字設(shè)備 935,102,041.18 33.36% 781,059,101.96 51.30% 19.72%
數(shù)字戶外 687,564,867.26 24.53% 438,001,272.72 28.77% 56.98%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 42.11% 299,198,520.33 19.65% 294.54%
其他 329,597.06 0.01% 4,337,542.61 0.28% -92.40%
分產(chǎn)品
數(shù)字設(shè)備 935,102,041.18 33.36% 781,059,101.96 51.30% 19.72%
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
數(shù)字戶外 687,564,867.26 24.53% 438,001,272.72 28.77% 56.98%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 42.11% 299,198,520.33 19.65% 294.54%
其他 329,597.06 0.01% 4,337,542.61 0.28% -92.40%
分地區(qū)
華北 513,116,669.74 18.30% 249,266,036.33 16.37% 105.85%
華東 452,158,844.29 16.13% 300,012,158.35 19.70% 50.71%
華中 36,701,894.95 1.31% 39,350,041.28 2.58% -6.73%
華南 923,177,998.41 32.93% 190,196,713.90 12.49% 385.38%
西南 245,055,637.29 8.74% 159,514,719.67 10.48% 53.63%
西北 56,199,318.81 2.00% 48,894,354.07 3.21% 14.94%
東北 39,099,904.01 1.39% 36,517,862.51 2.40% 7.07%
出口 537,947,480.62 19.19% 498,844,551.51 32.76% 7.84%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
數(shù)字設(shè)備 935,102,041.18 599,334,650.64 35.91% 19.72% 17.95% 2.74%
數(shù)字戶外 687,564,867.26 363,227,470.21 47.17% 56.98% 41.52% 13.94%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 828,291,461.12 29.83% 294.54% 385.50% -30.59%
分產(chǎn)品
數(shù)字設(shè)備 935,102,041.18 599,334,650.64 35.91% 19.72% 17.95% 2.74%
數(shù)字戶外 687,564,867.26 363,227,470.21 47.17% 56.98% 41.52% 13.94%
數(shù)字營銷 1,180,461,242.62 828,291,461.12 29.83% 294.54% 385.50% -30.59%
分地區(qū)
華北 513,116,669.74 364,693,726.55 28.93% 105.85% 107.25% -1.61%
華東 452,158,844.29 291,664,385.87 35.50% 50.71% 89.54% -27.13%
華南 923,177,998.41 611,420,131.36 33.77% 385.38% 390.18% -1.89%
西南 245,057,524.09 149,928,994.39 38.82% 53.63% 53.83% -0.21%
出口 537,947,480.62 318,296,297.20 40.83% 7.84% 4.47% 4.91%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
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□ 適用 √ 不適用
（3）公司實(shí)物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項(xiàng)目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 平方米 83,712.83 75,864.71 10.34%
LED 顯示屏 生產(chǎn)量 平方米 86,572.81 75,528.44 14.62%
庫存量 平方米 14,843.31 11,983.33 23.87%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說明
□ 適用 √ 不適用
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報(bào)告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
數(shù)字設(shè)備 599,334,650.64 33.46% 508,116,243.95 54.16% 17.95%
數(shù)字戶外 363,227,470.21 20.28% 256,668,367.64 27.36% 41.52%
數(shù)字營銷 828,291,461.12 46.24% 170,605,818.32 18.18% 385.50%
其他 439,151.14 0.02% 2,826,679.66 0.30% -84.46%
（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
√ 是 □ 否
公司通過現(xiàn)金和發(fā)行股份購買力瑪網(wǎng)絡(luò) 88.88%股權(quán)、華瀚文化 100%股權(quán)、遠(yuǎn)洋傳媒 100%股權(quán)、勵(lì)唐營銷 100%股權(quán)，
現(xiàn)金購買精準(zhǔn)分眾 71.6%股權(quán)、西安綠一 100%股權(quán)、上海成光 100%股權(quán)、豐德博信 100%股權(quán)、西藏泊視 100%股權(quán)，相
關(guān)公司在報(bào)告期內(nèi)納入合并報(bào)表范圍。
（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)，精準(zhǔn)分眾和力瑪網(wǎng)絡(luò)成為公司全資子公司，使得公司在互聯(lián)網(wǎng)（含移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)）廣告業(yè)務(wù)領(lǐng)域的實(shí)力將得到
顯著提升，線上廣告代理業(yè)務(wù)的規(guī)模和發(fā)展空間獲得較大擴(kuò)展，互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)成為公司主營業(yè)務(wù)的重要構(gòu)成部分；華瀚文
化、遠(yuǎn)洋傳媒、西安綠一、上海成光、豐德博信、西藏泊視成為公司的全資子公司，公司戶外媒體網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)得以擴(kuò)張、戶外
廣告代理業(yè)務(wù)的地位將得以增強(qiáng)；勵(lì)唐營銷成為公司的全資子公司，營銷細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的實(shí)力將顯著提升。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計(jì)銷售金額（元） 292,387,274.01
前五名客戶合計(jì)銷售金額占年度銷售總額比例 10.43%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
2.39%
例
公司前 5 大客戶資料
序號(hào) 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶 1 111,290,000.00 3.97%
2 客戶 2 66,981,131.00 2.39%
3 客戶 3 48,649,143.01 1.74%
4 客戶 4 34,000,000.00 1.21%
5 客戶 5 31,467,000.00 1.12%
合計(jì) -- 292,387,274.01 10.43%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額（元） 614,879,484.17
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額占年度采購總額比例 32.79%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 供應(yīng)商 1 407,642,093.17 21.74%
2 供應(yīng)商 2 88,554,800.00 4.72%
3 供應(yīng)商 3 42,809,091.00 2.28%
4 供應(yīng)商 4 39,373,500.00 2.10%
5 供應(yīng)商 5 36,500,000.00 1.95%
合計(jì) -- 614,879,484.17 32.79%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
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3、費(fèi)用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動(dòng)說明
系本期新增合并力瑪網(wǎng)絡(luò)、華瀚文化、遠(yuǎn)洋傳媒、勵(lì)唐營銷、精
銷售費(fèi)用 276,937,230.97 177,074,692.51 56.40%
準(zhǔn)分眾、西安綠一、上海成光、豐德博信和西藏泊視所致。
系本期新增合并力瑪網(wǎng)絡(luò)、華瀚文化、遠(yuǎn)洋傳媒、勵(lì)唐營銷、精
管理費(fèi)用 221,837,847.24 142,990,531.75 55.14%
準(zhǔn)分眾、西安綠一、上海成光、豐德博信和西藏泊視所致。
財(cái)務(wù)費(fèi)用 18,305,928.97 -14,417,490.86 226.97% 本期集團(tuán)內(nèi)部間開具的銀行承兌匯票貼現(xiàn)費(fèi)用
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期，公司繼續(xù)增加科研投入，完善研發(fā)體系及研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。公司積極推進(jìn)項(xiàng)目的研發(fā)工作。推出VL系列小間距
平臺(tái)，針對(duì)顯示、安裝、結(jié)構(gòu)等進(jìn)行全面優(yōu)化，使其更符合工業(yè)化產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；推出F16S、F10S節(jié)能屏，以優(yōu)于行業(yè)同類產(chǎn)
品20%-30%的節(jié)能優(yōu)勢(shì)，持續(xù)控制戶外大屏市場(chǎng)；輕薄系列戶外SMD產(chǎn)品即將進(jìn)入量產(chǎn)階段，為中高端廣告客戶打造戶外
SMD完美顯示；RA系列中高端租賃產(chǎn)品即將進(jìn)入量產(chǎn)階段，滿足中高端租賃客戶需求；LTV129、LTV174電視機(jī)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，
打造商業(yè)、家庭多用領(lǐng)域磅礴顯示解決方案；炫彩二代500X500、棱鏡系列、BIM二代、ROCK 五代，四大系列產(chǎn)品設(shè)計(jì)完
成并順利導(dǎo)入批量生產(chǎn)。
近三年公司研發(fā)投入金額及占營業(yè)收入的比例
2016 年 2015 年 2014 年
研發(fā)人員數(shù)量（人） 490 158
研發(fā)人員數(shù)量占比 14.84% 8.14% 8.02%
研發(fā)投入金額（元） 72,641,421.33 45,731,041.62 30,523,592.21
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 2.59% 3.00% 3.15%
研發(fā)支出資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00
資本化研發(fā)支出占研發(fā)投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%
資本化研發(fā)支出占當(dāng)期凈利潤的比重 0.00% 0.00% 0.00%
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 3,185,806,902.24 1,617,668,718.31 96.94%
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 2,733,010,426.83 1,387,501,409.41 96.97%
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 452,796,475.41 230,167,308.90 96.72%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 48,585,393.53 36,727,152.83 32.29%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,977,393,754.19 467,551,073.11 322.93%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -1,928,808,360.66 -430,823,920.28 -347.70%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 2,008,050,383.23 239,267,806.48 739.25%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 287,847,484.01 42,549,207.38 576.50%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,720,202,899.22 196,718,599.10 774.45%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 248,077,181.47 -711,636.73 34,960.09%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、本年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期增加96.72%，主要系因報(bào)告期力瑪網(wǎng)絡(luò)等公司納入合并范圍使得經(jīng)
營活動(dòng)現(xiàn)金流凈額大幅度增加；同時(shí)分時(shí)傳媒等公司本期也加大應(yīng)收賬款催收力度，LED數(shù)字顯示業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金
流凈額也有較大增加；
2、本年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期減少347.70%，主要系本期因支付現(xiàn)金及發(fā)行股份收購力瑪網(wǎng)絡(luò)等
公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；
3、本年度籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期增加774.45%，主要系本期因收購力瑪網(wǎng)絡(luò)等公司配套融資募集資
金到賬。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營業(yè)務(wù)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
投資收益 8,993,498.15 1.90% 主要為新余奧星、博爾豐投資收益 否
公允價(jià)值變動(dòng)損益 0.00%
資產(chǎn)減值 28,508,581.25 6.03% 主要為壞賬準(zhǔn)備和存貨跌價(jià)準(zhǔn)備 是
營業(yè)外收入 22,228,127.82 4.71% 主要為補(bǔ)貼收益 是
營業(yè)外支出 2,114,535.22 0.45% 主要為處置非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 否
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
比重增減 重大變動(dòng)說明
金額 占總資產(chǎn)比 金額 占總資產(chǎn)比
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
例 例
貨幣資金 649,191,384.47 8.74% 407,595,370.10 12.50% -3.76%
應(yīng)收賬款 852,610,761.40 11.48% 513,642,729.36 15.76% -4.28%
存貨 259,657,952.21 3.49% 177,403,855.52 5.44% -1.95%
投資性房地產(chǎn) 0.00% 0.00% 0.00%
長期股權(quán)投資 37,572,000.00 0.51% 124,121,320.49 3.81% -3.30%
固定資產(chǎn) 309,503,073.67 4.17% 218,513,821.04 6.70% -2.53%
在建工程 7,496,790.47 0.10% 4,655,954.44 0.14% -0.04%
短期借款 748,500,000.00 10.07% 0.00 0.00% 10.07%
長期借款 0.00% 0.00%
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
項(xiàng)目 期末賬面價(jià)值 受限原因
貨幣資金 3,518,832.90 匯票保證金
五、投資狀況分析
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動(dòng)幅度
2,848,084,426.16 948,949,854.00 200.13%
2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
被投 披露 披露
資公 主要 投資 持股比 資金 合作 投資 產(chǎn)品 是否 日期 索引
投資金額 預(yù)計(jì)收益 本期投資盈虧
司名 業(yè)務(wù) 方式 例 來源 方 期限 類型 涉訴 （如 （如
稱 有） 有）
360 網(wǎng) 現(xiàn)金
互聯(lián)
力瑪 絡(luò)搜 和發(fā)
收購 799,914,550.98 88.88% 無 - 網(wǎng)服 55,000,000.00 56,770,684.76 否
網(wǎng)絡(luò) 索推 行股
務(wù)
廣服 份配
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
務(wù) 套融
資
現(xiàn)金
和發(fā)
華瀚 廣告 行股 廣告
收購 363,999,964.06 100.00% 無 - 31,360,000.00 30,752,791.16 否
文化 業(yè)務(wù) 份配 服務(wù)
套融
資
現(xiàn)金
和發(fā)
遠(yuǎn)洋 廣告 行股 廣告
收購 299,999,952.33 100.00% 無 - 24,000,000.00 21,794,071.97 否
傳媒 業(yè)務(wù) 份配 服務(wù)
套融
資
現(xiàn)金
公關(guān) 和發(fā)
勵(lì)唐 業(yè)務(wù)、 行股 公關(guān)
收購 495,999,958.79 100.00% 無 - 37,440,000.00 42,079,624.19 否
營銷 會(huì)展 份配 服務(wù)
業(yè)務(wù) 套融
資
西安 廣告 廣告
收購 263,330,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 20,000,000.00 20,725,086.90 否
綠一 業(yè)務(wù) 服務(wù)
上海 廣告 廣告
收購 200,000,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 12,000,000.00 14,208,648.28 否
成光 業(yè)務(wù) 服務(wù)
精準(zhǔn) 廣告 廣告
收購 193,320,000.00 71.60% 現(xiàn)金 無 - 30,000,000.00 30,637,130.40 否
分眾 業(yè)務(wù) 服務(wù)
豐德 廣告 廣告
收購 101,520,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 12,000,000.00 14,941,385.11 否
博信 業(yè)務(wù) 服務(wù)
西藏 廣告 廣告
收購 130,000,000.00 100.00% 現(xiàn)金 無 - 13,000,000.00 13,213,785.85 否
泊視 業(yè)務(wù) 服務(wù)
合計(jì) -- -- 2,848,084,426.16 -- -- -- -- -- 234,800,000.00 245,123,208.62 -- -- --
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
報(bào)告期內(nèi) 累計(jì)變更 累計(jì)變更 尚未使用
本期已使 已累計(jì)使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
2011 發(fā)行股份 33,456.46 0.83 35,110.19 0 0 0.00% 0無
存放于公
司募集資
2014 發(fā)行股份 26,000 35 25,906.66 0 0 0.00% 93.34
金專用賬
戶。
2015 發(fā)行股份 21,085 0 21,088.68 0 0 0.00% 無
2016 發(fā)行股份 112,000 112,000 112,000 0 0 0.00% 0無
合計(jì) -- 192,541.46 112,035.83 194,105.53 0 0 0.00% 93.34 --
募集資金總體使用情況說明
2011 年，首次公開發(fā)行股份募集資金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2011]1486 號(hào)”文核準(zhǔn)，深圳市聯(lián)建光電
股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建光電”）公開發(fā)行人民幣普通股 1,840 萬股，每股面值 1 元，發(fā)行價(jià)格為 20 元/股
（“元”指人民幣貨幣單位，以下同）。經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的“大華驗(yàn)字[2011]255 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，截至 2011
年 9 月 30 日，公司共計(jì)募集貨幣資金 368,000,000 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 33,435,423.81 元，實(shí)際募集資金凈額為
334,564,576.19 元，其中超募資金為 141,011,576.19 元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入人民幣
203,531,362.08 元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣 27,159,900.00 元，該自籌
投入資金已經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司以 2011 年 10 月 24 日出具“大華核字[2011]2073 號(hào)”鑒證報(bào)告確認(rèn)；2012 年度使
用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 59,935,517.00 元；2013 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 57,797,483.71 元；
2014 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 34,009,786.80 元；2015 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣
24,620,374.94 元；2016 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 8,299.63 元。
截止 2014 年 12 月 31 日，公司對(duì)超募資金部分累計(jì)使用人民幣 147,570,521.61 元（含利息收入）。2011 年，公司以超
募資金人民幣 2,000 萬元償還銀行貸款，以超募資金人民幣 800 萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金；2012 年，公司使用超募資金
4,595.50 萬元設(shè)立聯(lián)動(dòng)文化（北京）有限公司；2013 年，公司使用超募資金人民幣 454.50 萬元收購梁勤儉先生持有聯(lián)動(dòng)文
化 9%股權(quán)，使用超募資金 5,050 萬元增資聯(lián)動(dòng)文化（北京）有限公司，使用剩余超募資金 18,570,521.61 元永久性補(bǔ)充流
動(dòng)資金；截至 2014 年 12 月 31 日，超募資金已使用完畢。2011 年 10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日止募集資金專戶收到利
息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 780,926.32 元，2012 年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 3,853,305.37 元，2013 年度收
到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 10,333,133.62 元，2014 年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 1,350,360.03 元，2015
年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 218,013.93 元，2016 年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 3511.75 元。
2014 年，第一次購買資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向何吉倫
等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可［2014］395 號(hào))核準(zhǔn)，于 2014 年 6 月 5 日在深圳證券交易所非公
開發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量 16,393,442 股，發(fā)行價(jià)為每股 15.86 元。經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的信會(huì)
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
師報(bào)字[2014]第 310370 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次發(fā)行股票共募集股款人民幣 259,999,990.12 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民
幣 2,500,000.00 元 ，實(shí)際可使用募集資金人民幣 257,499,990.12 元。配套融資項(xiàng)目之向何大恩、黃允煒、樊麗菲、何曉波、
王琦合計(jì) 5 名交易對(duì)方支付現(xiàn)金購買分時(shí)傳媒股權(quán)，計(jì)劃投資 24,029.00 萬元，已累計(jì)投入 24,029.00 萬元，截至 2014 年
12 月 31 日，本項(xiàng)目資金投資已經(jīng)完成。配套融資項(xiàng)目之支付本次交易的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用和包括差旅費(fèi)在內(nèi)的交易費(fèi)用 1,971
萬元，已累計(jì)投入 1,877.66 萬元，其中 2014 年 1-12 月投入 1801.66 萬元，2015 年 1-12 月投入 41 萬元；2016 年 1-12 月投
入 35 萬元；本項(xiàng)目尚未使用金額 93.34 萬元。2014 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 75,844.68 元，
2015 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 19,965.97 元；2016 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)
費(fèi)凈額人民幣 12,186.75 元。截止 2016 年 12 月 31 日，配套融資募集資金賬戶余額為 1,041,403.43 元。
2015 年，第二次購買資產(chǎn)配套募集資金項(xiàng)目經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向楊
再飛等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可［2015］129 號(hào))核準(zhǔn)，于 2015 年 3 月 16 日在深圳證券交易
所非公開發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量 6,850,000 股，發(fā)行價(jià)為每股 31.00 元。經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具
的信會(huì)師報(bào)字[2015]第 310187 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次發(fā)行股票共募集股款人民幣 212,350,000.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)
用人民幣 1,500,000.00 元 ，實(shí)際可使用募集資金人民幣 210,850,000.00 元。配套融資項(xiàng)目向楊再飛、蔣晧、拓鼎投資、段
武杰、周繼科、華信兄弟、張鵬、鐘山九鼎和湛瀘九鼎合計(jì) 9 名交易對(duì)方支付現(xiàn)金購買友拓公關(guān)和易事達(dá)股權(quán)，項(xiàng)目現(xiàn)金
總投資 26,168.50 萬元,其中募集資金計(jì)劃投資 21,085.00 萬元，不足部分用自有資金支付，截止 2015 年 12 月 31 日募集資
金已累計(jì)投入 21,088.68 萬元(含利息收入)。本項(xiàng)目尚未使用金額 0.00 萬元。2015 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手
續(xù)費(fèi)凈額人民幣 38,535.37 元。本募集資金專戶的賬號(hào)已于 2015 年 11 月 19 日銷戶,剩余資金余額 1,823.93 元全部轉(zhuǎn)入平安
銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行基本存款賬戶 0282100575806。
2016 年，第三次購買資產(chǎn)配套募集資金項(xiàng)目經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬
偉晉等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]941 號(hào)）核準(zhǔn)，于 2016 年 6 月 21 日在深圳證券交易所
非公開發(fā)行普通股，發(fā)行數(shù)量 50,701,674 股，發(fā)行價(jià)為每股 22.09 元。經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的信會(huì)
師報(bào)字[2016]第[310639]號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，本次發(fā)行股票購買資產(chǎn)實(shí)際募集的配套資金總額為人民幣 1,119,999,978.66
元（大寫：人民幣壹拾壹億壹仟玖佰玖拾玖萬玖仟玖佰柒拾捌元陸角陸分），扣除承銷傭金 32,172,989.70 元后，實(shí)際到位
資金為人民幣 1,087,826,988.96 元。配套融資項(xiàng)目向馬偉晉、力瑪智慧、德塔投資、朱嘉春、郭檢生、申箭峰、羅李聰、
向業(yè)勝、劉為輝、陳斌、周偉韶、風(fēng)光無限投資、瀚創(chuàng)世紀(jì)、新余博爾豐、新余勵(lì)唐會(huì)智、奧星合伙和眾行投資等 17 名
交易對(duì)方支付現(xiàn)金購買深圳力瑪、華瀚文化、勵(lì)唐營銷和遠(yuǎn)洋傳媒的股權(quán)，計(jì)劃募集資金投資 641,715,136.51 元，截止 2016
年 12 月 31 日已累計(jì)投入 641,715,136.51 元。本項(xiàng)目尚未使用金額為 0.00 元。配套融資項(xiàng)目計(jì)劃支付本次交易的中介機(jī)構(gòu)
費(fèi)用 32,610,265.52 元，截止 2016 年 12 月 31 日已累計(jì)支付交易費(fèi)用 32,610,265.52 元，尚未使用金額為 0.00 元。配套融資
項(xiàng)目計(jì)劃補(bǔ)充流動(dòng)資金為 445,674,576.63 元，截止 2016 年 12 月 31 日已累計(jì)投入 445,674,576.63 元，尚未使用金額為 0.00
元。2016 年 6 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日止募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 82,276.85 元。本募集資
金專戶的賬號(hào)已于 2016 年 8 月 24 日銷戶,剩余資金余額 82,276.85 元全部轉(zhuǎn)入浦發(fā)深圳泰然支行賬戶 79100155200003085。
（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
是否已變 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報(bào)告期
承諾投資項(xiàng)目和超募 更項(xiàng)目 本報(bào)告期 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 是否達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計(jì)投入 實(shí)現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預(yù)計(jì)效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項(xiàng)目
LED 應(yīng)用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化 2013 年
否 14,928.47 14,928.47 0.83 15,577.48 104.35% 5,479.45 是 否
項(xiàng)目 12 月 01
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
日
2014 年
LED 創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)中
否 4,426.83 4,426.83 0 4,775.66 107.88% 12 月 31 0否 否
心
日
長期股權(quán)投資 1 否 24,029 24,029 0 24,029 100.00% 否 否
配套融資交易費(fèi)用 1 否 1,971 1,971 35 1,877.66 95.26% 否 否
長期股權(quán)投資 2 否 21,085 21,085 0 21,088.68 100.02% 否 否
長期股權(quán)投資 3 否 64,171.51 64,171.51 64,171.51 64,171.51 100.00% 否 否
配套融資交易費(fèi)用 2 否 3,261.03 3,261.03 3,261.03 3,261.03 100.00% 否 否
133,872.8 133,872.8 134,781.0
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 67,468.37 -- -- 5,479.45 -- --
4 4
超募資金投向
長期股權(quán)投資 否 10,100 10,100 100.00% 340.28
歸還銀行貸款（如有） -- 2,000 2,000 100.00% -- -- -- --
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） -- 44,567.46 47,224.51 44,567.46 47,224.51 100.00% -- -- -- --
超募資金投向小計(jì) -- 44,567.46 59,324.51 44,567.46 59,324.51 -- -- 340.28 -- --
193,197.3 112,035.8 194,105.5
合計(jì) -- 178,440.3 -- -- 5,819.73 -- --
5 3
1、LED 應(yīng)用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目計(jì)劃分 5 年實(shí)施，前 2 年為建設(shè)期，后 3 年為達(dá)產(chǎn)期?，F(xiàn)該項(xiàng)目一期
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
工程已全部投入使用，二期主體工程已于 2013 年 12 月達(dá)到可使用狀態(tài)，建設(shè)進(jìn)度按計(jì)劃進(jìn)行，后
計(jì)收益的情況和原因
期產(chǎn)能將隨訂單需求逐漸釋放，預(yù)計(jì)效益將逐步實(shí)現(xiàn)。2、LED 創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度按
（分具體項(xiàng)目）
計(jì)劃進(jìn)行。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
適用
超募資金金額 14,101.16 萬元，2011 年度用超募資金中的 2,000 萬元償還銀行貸款，800 萬元用于永
久性補(bǔ)充流動(dòng)資金；2012 年度用超募資金中的 4,595.50 萬元投資設(shè)立聯(lián)動(dòng)文化(北京)有限公司；2013
年度用超募資金中的 454.50 萬元向深圳市聯(lián)動(dòng)文化投資有限公司增資用于收購聯(lián)動(dòng)文化(北京)有限
超募資金的金額、用途 公司少數(shù)股東梁勤儉 9%的股權(quán)，用超募資金中的 5,050 萬元向深圳市聯(lián)動(dòng)文化投資有限公司增資，
及使用進(jìn)展情況 用于繳足所認(rèn)購的聯(lián)動(dòng)文化（北京）有限公司注冊(cè)資本。將剩余超募資金 1,857.05 萬元（含截至 2013
年 12 月 3 日的利息收入）全部用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。截止 2013 年 12 月 31 日，首次公開發(fā)行股
票募集的超募資金余額為 35.16 元，系剩余超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金后該賬戶結(jié)息余額。該賬號(hào)已于
2014 年 1 月 24 日銷戶，銷戶申請(qǐng)書號(hào)：NO0360208，剩余超募資金余額 35.16 元全部轉(zhuǎn)入中國工商
銀行深圳麒麟支行一般存款賬戶 4000023119200341907。
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
施方式調(diào)整情況
適用
2011 年 10 月 25 日董事會(huì)公告：審議通過了《公司關(guān)于用募集資金置換募投項(xiàng)目先期投入自籌資金》
的議案。公司將以 2,715.99 萬元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。大華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所有限公司對(duì)公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金進(jìn)行了專項(xiàng)審核，出具了大華核字
[2011]2073 號(hào)《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》，
募集資金投資項(xiàng)目先
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及公司保薦人東方證券股份有限公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書面同意的
期投入及置換情況
意見。2014 年 7 月 19 日董事會(huì)公告：審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議
案》。公司將以 4,469,903.80 元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。立信會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金進(jìn)行了專項(xiàng)審核，出具了《募
集資金置換專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 310410 號(hào)），公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及公司保薦
人華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書面同意的意見。
用閑置募集資金暫時(shí) 不適用
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
超募資金賬號(hào)已于 2014 年 1 月 24 日銷戶，銷戶申請(qǐng)書號(hào)：NO0360208，剩余超募資金余額 35.16
元全部轉(zhuǎn)入中國工商銀行深圳麒麟支行一般存款賬戶 4000023119200341907。截止 2015 年 11 月 19
日，中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行 44201018700052506272 賬戶余額為 1823.93 元，
尚未使用的募集資金 已于 2015 年 11 月 19 日注銷時(shí)全部轉(zhuǎn)入平安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行基本存款賬戶 0282100575806。截
用途及去向 止 2016 年 12 月 31 日，配套融資募集資金賬戶（中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支
44201018700052503547）余額為 1,041,403.43 元。截止 2016 年 8 月 24 日，上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司深圳泰然支行 79100155200003132 賬戶余額為 82,276.85 元，已于 2016 年 8 月 24 日注銷時(shí)
全部轉(zhuǎn)入浦發(fā)深圳泰然支行賬戶 79100155200003085。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 不適用
情況
（3）募集資金變更項(xiàng)目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在募集資金變更項(xiàng)目情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務(wù) 注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
LED 顯示應(yīng)
惠州健和 子公司 10100 萬元 753,681,813.04 182,496,330.67 446,444,707.96 -603,011.70 -734,365.45
用產(chǎn)品
分時(shí)傳媒 子公司 廣告業(yè)務(wù) 1429 萬元 406,187,194.30 132,159,065.43 166,138,614.38 32,117,855.99 28,005,948.06
西藏大禹 子公司 廣告業(yè)務(wù) 300 萬元 212,137,174.78 179,869,126.44 124,730,978.69 82,128,985.24 74,951,431.98
友拓公關(guān) 子公司 公關(guān)業(yè)務(wù) 100 萬元 192,726,629.62 99,936,705.50 321,106,670.91 20,119,718.54 16,871,932.13
LED 生產(chǎn)與
易事達(dá) 子公司 7500 萬元 344,883,377.47 191,383,969.38 330,315,138.84 51,789,922.89 47,059,087.88
銷售
計(jì)算機(jī)軟硬
件及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)
力瑪網(wǎng)絡(luò) 子公司 562.56 萬元 209,808,948.77 149,173,419.47 382,437,020.09 38,447,862.55 32,172,930.15
品的技術(shù)開
發(fā)
華瀚文化 子公司 廣告 1000 萬元 143,473,050.86 68,930,315.73 116,906,437.56 41,107,033.46 30,617,741.82
遠(yuǎn)洋遠(yuǎn)洋 子公司 廣告 1000 萬元 131,807,251.54 24,808,415.42 90,265,775.82 -4,099,114.28 -4,100,714.28
勵(lì)唐營銷 子公司 公關(guān)業(yè)務(wù) 500 萬元 38,002,981.30 29,336,897.57 26,192,397.94 -445,360.28 681,297.37
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
√ 適用 □ 不適用
公司名稱 報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司方式 對(duì)整體生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)績的影響
深圳力瑪 現(xiàn)金和發(fā)行股份 49,248,193.61
華瀚文化 現(xiàn)金和發(fā)行股份 32,665,340.27
遠(yuǎn)洋傳媒 現(xiàn)金和發(fā)行股份 16,874,423.55
勵(lì)唐營銷 現(xiàn)金和發(fā)行股份 35,496,622.59
精準(zhǔn)分眾 現(xiàn)金 26,266,354.39
西安綠一 現(xiàn)金 14,423,408.63
上海成光 現(xiàn)金 10,429,915.63
豐德博信 現(xiàn)金 14,330,153.54
西藏泊視 現(xiàn)金 5,608,467.66
主要控股參股公司情況說明
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
（一）行業(yè)趨勢(shì)
隨著我國宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、平穩(wěn)發(fā)展，居民消費(fèi)水平、消費(fèi)能力不斷提高。同時(shí)，隨著居民消費(fèi)意愿和方式的逐漸改變，
居民消費(fèi)水平也不斷提升。廣告行業(yè)作為服務(wù)性產(chǎn)業(yè)，隨著居民消費(fèi)水平的提升不斷發(fā)展。隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)
展，消費(fèi)品種的日益豐富以及市場(chǎng)競(jìng)爭的加劇，廣告主將不斷增加廣告投放量，從而促進(jìn)廣告市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。
同時(shí)國家鼓勵(lì)廣告業(yè)的發(fā)展，并在包括《廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》在內(nèi)的多項(xiàng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策中提及推進(jìn)、發(fā)展廣
告業(yè)。作為廣告業(yè)的重要組成，戶外廣告也將受惠于政策支持；此外數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)的革命性發(fā)展，帶來了信息量
和傳播渠道的急劇增加，各種新技術(shù)的應(yīng)用將極大提高客戶信息的傳播效果。
居民生活方式與消費(fèi)習(xí)慣的改變，直接影響傳播媒介的傳播效果。互聯(lián)網(wǎng)廣告、以傳統(tǒng)戶外大牌、LED大屏等為代表的
戶外媒體以及強(qiáng)調(diào)受眾體驗(yàn)活動(dòng)的營銷均因能夠良好的契合當(dāng)代人群的生活、消費(fèi)習(xí)慣而產(chǎn)生良好的傳播效果，從而受到廣
告主青睞。對(duì)于致力于提供優(yōu)質(zhì)營銷傳播服務(wù)的企業(yè)而言，構(gòu)建具有多維度、精準(zhǔn)化的傳播網(wǎng)絡(luò)可有效增加獲取受眾關(guān)注的
渠道與概率，進(jìn)而更好的滿足客戶營銷活動(dòng)的訴求并提升自身的競(jìng)爭力。
全球戶外LED顯示屏市場(chǎng)平穩(wěn)增長，根據(jù)國外市場(chǎng)咨詢機(jī)構(gòu)Persistence Market Research最新公布的一項(xiàng)市場(chǎng)報(bào)告顯示，
到2021年全球戶外LED顯示屏規(guī)模將達(dá)到157億美元，將以年復(fù)合15.9%的速度增長。LED顯示屏被廣泛應(yīng)用于廣告媒體、體院
場(chǎng)館、舞臺(tái)背景、市政工程等領(lǐng)域，成為LED應(yīng)用領(lǐng)域最為成熟的一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)。LED顯示屏市場(chǎng)從室外進(jìn)入室內(nèi)，中國小間
距市場(chǎng)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，預(yù)計(jì)2017年達(dá)到約80億的市場(chǎng)規(guī)模，并不斷滲透到大屏幕顯示市場(chǎng)。LED顯示屏將以薄透輕柔和異
形的創(chuàng)新技術(shù)拓展增量市場(chǎng)；以高清節(jié)能、智能互動(dòng)的技術(shù)升級(jí)存量市場(chǎng)。
（二）公司的發(fā)展目標(biāo)
公司致力于打造數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的整合營銷服務(wù)集團(tuán)。公司自上市以來，依據(jù)自身的核心競(jìng)爭力和長期發(fā)展規(guī)劃，一方面開展
一系列的宣傳推廣活動(dòng)和小間距LED顯示應(yīng)用的持續(xù)研發(fā)，保持了數(shù)字顯示業(yè)務(wù)的領(lǐng)先地位；另一方面，通過投資并購的方
式整合營銷傳播服務(wù)行業(yè)，為客戶品牌管理提供全生命周期的服務(wù)?，F(xiàn)已可為客戶提供包括公關(guān)策劃、代理執(zhí)行、廣告平臺(tái)、
互動(dòng)活動(dòng)、廣告資源和廣告設(shè)備在內(nèi)綜合、完善的服務(wù)內(nèi)容，在客戶和用戶之間搭建完整的傳播服務(wù)平臺(tái)，為客戶提供定制
化、一體化的整合營銷傳播方案。未來，公司將通過研發(fā)和投資并購等方式，完善公司大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)的建設(shè)和規(guī)劃，從數(shù)
字設(shè)備、數(shù)字戶外、數(shù)字營銷轉(zhuǎn)型到通過大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)廣告投放與精準(zhǔn)營銷領(lǐng)域，打造大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的整合營銷服務(wù)集
團(tuán)。讓品牌主廣告營銷簡潔、精準(zhǔn)；讓消費(fèi)者購買輕松和便捷。
（三）2017年主要經(jīng)營計(jì)劃
1、打造集團(tuán)管理大平臺(tái)，優(yōu)化組織架構(gòu)，提升公司運(yùn)營效率
2017公司將建設(shè)集團(tuán)管理平臺(tái)，加大集團(tuán)整合服務(wù)的能力。為所有子公司打造一個(gè)共享能力和資源的大平臺(tái)。幫助所有
業(yè)務(wù)單元更好的進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)同、資源共享和能力提升。為子公司提供戰(zhàn)略支撐，幫助各子公司進(jìn)行戰(zhàn)略的梳理和規(guī)劃，明確
未來發(fā)展思路，幫助各子公司之間實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)資源嫁接和共享。幫助各子公司規(guī)范運(yùn)作流程、優(yōu)化組織架構(gòu)、建立信息化辦公
系統(tǒng)，提升各子公司的管理水平；優(yōu)化人力資源制度，鞏固和激勵(lì)核心團(tuán)隊(duì)，并且通過管理能力和知識(shí)技能的培訓(xùn)，幫助子
公司培養(yǎng)人才。對(duì)于各個(gè)業(yè)務(wù)板塊比較欠缺的資源和能力，集團(tuán)會(huì)通過持續(xù)并購的方式，不斷加以補(bǔ)齊和增強(qiáng)。
2、借力資本平臺(tái)，完善公司戰(zhàn)略布局
推進(jìn)完成擬公開發(fā)行公司債券票面總金額不超過人民幣20億元（含20億元）事項(xiàng)，為保證業(yè)務(wù)戰(zhàn)略布局的穩(wěn)定、有效實(shí)
施提供資金支持。依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和公司的工作計(jì)劃，繼續(xù)推進(jìn)內(nèi)生式增長和外延式發(fā)展并重的發(fā)戰(zhàn)略，提高公司的行
業(yè)地位和綜合競(jìng)爭力。通過并購具有獨(dú)特業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭實(shí)力、并能夠和公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的相關(guān)公司，完善公司
戰(zhàn)略布局。
3、各業(yè)務(wù)板塊的2017年規(guī)劃
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（1）數(shù)字營銷板塊各子公司在業(yè)務(wù)和優(yōu)勢(shì)能力方面進(jìn)行互補(bǔ)協(xié)同。深圳力瑪具有強(qiáng)大的營銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)，通過與不同行
業(yè)的大量客戶的合作，現(xiàn)已形成標(biāo)準(zhǔn)化的行業(yè)解決方案，形成了業(yè)務(wù)上的良性循環(huán)。公司將借助其營銷，整合各板塊的資源，
實(shí)現(xiàn)客戶群體的交叉銷售和重復(fù)開發(fā)。友拓的公關(guān)策劃能力非常強(qiáng)，可以通過板塊內(nèi)的客戶共享，將友拓公關(guān)的公關(guān)策劃服
務(wù)推介給媒體客戶，實(shí)現(xiàn)交叉銷售。
（2）數(shù)字戶外板塊各子公司將子公司成功的商業(yè)模式在子公司所在城市打造成為樣板后復(fù)制到全國，規(guī)?；黾庸?br/>的收入源。首先以業(yè)務(wù)基礎(chǔ)較好的深圳、西安、太原、南京等城市為試點(diǎn)，實(shí)踐華瀚文化的房地產(chǎn)效果營銷模式，精準(zhǔn)分眾
微信朋友圈廣告業(yè)務(wù)的成功模式，擴(kuò)大當(dāng)?shù)乜蛻魧?duì)其他媒體的投放形式，將以往地方單一的媒體經(jīng)營升級(jí)為綜合性業(yè)務(wù)經(jīng)營，
規(guī)模化增加公司收入源。
（3）數(shù)字顯示設(shè)備板塊在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、管理等環(huán)節(jié)加強(qiáng)板塊內(nèi)子公司之間的資源協(xié)同共享。生產(chǎn)能力共享、管
理經(jīng)驗(yàn)共享，通過業(yè)務(wù)板塊內(nèi)部協(xié)同，使生產(chǎn)基地+管理經(jīng)驗(yàn)共享的模式運(yùn)作成熟后，然后將成功模式復(fù)制到新公司，迅速
提升競(jìng)爭力，以不斷增強(qiáng)公司在數(shù)字設(shè)備顯示設(shè)備板塊的實(shí)力。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待對(duì)
接待時(shí)間 接待方式 調(diào)研的基本情況索引
象類型
2016 年 01 月 05 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 詳見公司于 2016 年 1 月 7 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
2016 年 06 月 16 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 詳見公司于 2016 年 6 月 17 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
2016 年 11 月 03 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 詳見公司于 2016 年 11 月 7 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
2016 年 11 月 15 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 詳見公司于 2016 年 11 月 16 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
2016 年 12 月 27 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 詳見公司于 2016 年 12 月 29 日發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
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第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司于2017年3月20日召開的第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《2016年年度利潤分配預(yù)案》，該分配預(yù)案符合公司
章程規(guī)定，內(nèi)容詳見下文“利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況”。
現(xiàn)金分紅政策的專項(xiàng)說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是否得到了充分保護(hù)： 是
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透明： 是
公司報(bào)告期利潤分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案與公司章程和分紅管理辦法等的相關(guān)規(guī)定一致
√ 是 □ 否 □ 不適用
公司報(bào)告期利潤分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案符合公司章程等的相關(guān)規(guī)定。
本年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 2.00
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 613,688,411
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 122,737,682.20
可分配利潤（元） 737,680,183.93
現(xiàn)金分紅占利潤分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
其他
利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況說明
公司 2017 年 3 月 20 日召開的第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《2016 年年度利潤分配預(yù)案》，同意公司以 2016
年 12 月 31 日公司總股本 613,688,411 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 2 元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利
人民幣 122,737,682.2 元。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。
公司近 3 年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
于2017年3月20日召開的第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《2016年年度利潤分配預(yù)案》，同意公司以 2016年12月31
日公司總股本613,688,411股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣
122,737,682.2 元。
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于2016年4月18日召開的第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《2015年年度利潤分配預(yù)案》，同意公司以2015年12月31日
公司總股本505,537,595股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣101,107,519
元。
于2015年3月30日召開的第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《2014年年度利潤分配預(yù)案》，同意公司以2015年3月30
日公司總股本202,215,038股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣40,443,007.60
元，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股。本分配方案已實(shí)施完畢。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報(bào)表中 占合并報(bào)表中歸屬于上
現(xiàn)金分紅金額（含 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 歸屬于上市公司普通 市公司普通股股東的凈
稅） 紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 利潤的比率
2016 年 122,737,682.20 402,960,152.07 30.46% 0.00 0.00%
2015 年 101,107,519.00 223,671,959.48 45.20% 0.00 0.00%
2014 年 40,443,007.60 133,973,522.17 30.19% 0.00 0.00%
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √不適用
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二、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
收購報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng)
報(bào)告書中所作承諾
就本次交易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結(jié)束之日
劉虎軍;建信基金-興業(yè)銀行-深 2015 年 03 月 2018 年 3 正常履行
股份限售承諾 起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，在此之后按中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所
圳市聯(lián)建光電股份有限公司 29 日 月 30 日 中
的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（1）本合伙企業(yè)目前除持有易事達(dá)股份外未有其他經(jīng)營，沒有直
接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名
義從事與聯(lián)建光電及易事達(dá)相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任何與聯(lián)
建光電或易事達(dá)存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。（2） 本次交易完成后，本
合伙企業(yè)亦將不會(huì)以自營方式、直接或間接通過直接或間接控制的
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) 其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、易事達(dá)相同或相似的業(yè)務(wù)；
深圳市華信兄弟投資合伙企業(yè) 2014 年 09 月 正常履行
資產(chǎn)重組時(shí)所作承諾 聯(lián)交易、資金占用 不擅自以聯(lián)建光電或易事達(dá)的名義為聯(lián)建光電或易事達(dá)現(xiàn)有客戶 9999-12-31
（有限合伙） 26 日 中
方面的承諾 提供與聯(lián)建光電及易事達(dá)業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生
任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（3）按照誰違反誰承擔(dān)的原則，本合伙企業(yè)如
違反上述承諾，除相關(guān)所得歸聯(lián)建光電所有外，還應(yīng)將本合伙企業(yè)
在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%以股份（股份價(jià)值按照 31 元/股
計(jì)算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給易事達(dá)。（4）本承諾函為不可
撤銷承諾函。
1、本次重組完成后，因本次重組獲得的聯(lián)建光電股份自本次股份
段武杰、周繼科、張鵬、華信 2015 年 03 月 正常履行
股份限售承諾 發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。2、在滿足本承諾函第 1 9999-12-31
兄弟投資合伙 30 日 中
條約定的前提下，為保證本次重組盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償承諾的可實(shí)現(xiàn)性，
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待滿足以下條件后，方可轉(zhuǎn)讓于本次重組中所取得的聯(lián)建光電股
份：聯(lián)建光電聘請(qǐng)的具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所就承
諾期內(nèi)易事達(dá) 2014 年度-2018 年度各年實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤出具《專
項(xiàng)審核報(bào)告》（2018 年度需同時(shí)出具《減值測(cè)試報(bào)告》）后，且本人
在上述年度無需根據(jù)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》對(duì)聯(lián)建光電進(jìn)行補(bǔ)償，
則于各年度《專項(xiàng)審核報(bào)告》（2018 年度需同時(shí)出具《減值測(cè)試報(bào)
告》）出具后方可分批次解鎖股份。承諾期內(nèi)各年度結(jié)束后，聯(lián)建
光電聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)易事達(dá)進(jìn)行審
計(jì)并出具《專項(xiàng)審核報(bào)告》，并于 2018 年度結(jié)束的同時(shí)出具《減值
測(cè)試報(bào)告》。如果易事達(dá)當(dāng)年實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤未達(dá)到承諾凈利潤
或易事達(dá) 100%股份出現(xiàn)減值的，則按以上比例計(jì)算的當(dāng)年可解禁
股份數(shù)應(yīng)扣減根據(jù)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》確定的股份補(bǔ)償部分后予
以解禁。本人最后一期可解禁股票數(shù)需要在扣除如下方式計(jì)算的應(yīng)
繼續(xù)鎖定股份數(shù)后方可解鎖：（1）應(yīng)繼續(xù)鎖定股份數(shù)=（易事達(dá)截
至 2018 年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈值- 3000 萬元）÷本次發(fā)股價(jià)格。
為避免疑問，本處所稱“易事達(dá)截至 2018 年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈
值”指 2018 年度《專項(xiàng)審核報(bào)告》所載明的易事達(dá)截至 2018 年 12
月 31 日應(yīng)收賬款凈值。如計(jì)算結(jié)果小于或等于 0 時(shí)，按 0 取值。
如計(jì)算結(jié)果大于等于最后一期可解禁股票數(shù)的，則以最后一期可解
禁股票數(shù)取值。（2）上述“應(yīng)繼續(xù)鎖定股份數(shù)”根據(jù)易事達(dá)截至 2018
年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈值實(shí)際收回的情況在此后每年的 6 月 30
日及 12 月 31 日以每年分兩期逐步等比解鎖。每期可解鎖的股份數(shù)
按如下公示計(jì)算：A．如截至解鎖時(shí)點(diǎn)，易事達(dá)累積已收回的截至
2018 年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈值小于截至 2018 年 12 月 31 日應(yīng)收
賬款凈值-3000 萬元的，當(dāng)期可解鎖的股份數(shù)按下面公式計(jì)算。當(dāng)
期可解鎖的股份數(shù)=應(yīng)繼續(xù)鎖定股份數(shù)*易事達(dá)當(dāng)期已收回的截至
2018 年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈值÷（易事達(dá)截至 2018 年 12 月 31
日應(yīng)收賬款凈值-3000 萬）B．如截至解鎖時(shí)點(diǎn)，易事達(dá)累積已收回
的截至 2018 年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈值大于或等于截至 2018 年 12
月 31 日應(yīng)收賬款凈值-3000 萬元的，那么，當(dāng)期可解鎖的股份數(shù)為
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剩余的全部應(yīng)繼續(xù)鎖定股份數(shù)。（3）如屆時(shí)至 2021 年 12 月 31 日
截至 2018 年 12 月 31 日應(yīng)收賬款凈值仍大于 3000 萬元的，那么，
剩余被鎖定的股份由聯(lián)建光電以零對(duì)價(jià)收購并解除鎖定狀態(tài)進(jìn)行
注銷處理，自 2021 年 12 月 31 日之后收回的應(yīng)收賬款歸屬于易事
達(dá)，而不再對(duì)其做其他股份安排。若在本次重組中所獲得的聯(lián)建光
電股份因聯(lián)建光電送股、配股、轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)
遵守本條上述關(guān)于股份鎖定的限制。持有的聯(lián)建光電相應(yīng)股份的轉(zhuǎn)
讓和交易，需同時(shí)遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。4、本承諾
函為不可撤銷承諾函。
1、湖南子公司擁有的土地使用權(quán)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)承諾湖南易事達(dá)
光電科技有限公司（以下簡稱“湖南易事達(dá)”）為易事達(dá)全資控股子
公司，目前持有冷水江市人民政府于 2013 年 5 月 24 日核發(fā)的《國
有土地使用證》（冷國用（2013）第 5-06-5 號(hào)），土地座落于沙辦新
民村，地類（用途）為工業(yè)用地，使用權(quán)類型為出讓，終止日期為
2063 年 5 月 22 日，使用權(quán)面積為 39,537.00 平方米。根據(jù)湖南易事
達(dá)與當(dāng)?shù)貒敛块T簽署的《土地使用權(quán)出讓合同》，湖南易事達(dá)需
在 2014 年 6 月 16 日前開工，于 2016 年 6 月 15 日前竣工，延期要
提前申請(qǐng)，但不得超 1 年，否則延期一日需支付土地使用權(quán)出讓總
額 1‰的違約金。如造成土地閑置，不滿一年的需繳納土地閑置費(fèi)，2015 年 01 月
段武杰;周繼科 其他承諾 9999-12-31
滿兩年未開工的國土部門有權(quán)依法收回該地塊。因易事達(dá)曾經(jīng)擬在 31 日
中國申請(qǐng)首次公開發(fā)行并上市，通過湖南易事達(dá)取得該塊土地是為
易事達(dá)首次公開發(fā)行并上市儲(chǔ)備募投項(xiàng)目用地，用于建設(shè)生產(chǎn)基
地，因目前首發(fā)政策等原因易事達(dá)暫時(shí)取消了首次公開發(fā)行并上市
計(jì)劃，但一直沒有放棄進(jìn)入資本市場(chǎng)的目標(biāo)且仍擬將該塊土地用于
未來擴(kuò)大產(chǎn)能及建設(shè)生產(chǎn)基地之用，基于上述原因，故截至目前，
湖南易事達(dá)暫未在該塊土地上開工建設(shè)生產(chǎn)基地。本二人承諾如湖
南易事達(dá)被追繳土地閑置費(fèi)、土地被依法收回或遭到其他處罰的，
本二人承擔(dān)全部因此造成的損失。2、主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所租賃物業(yè)
到期不能續(xù)期的賠償責(zé)任承諾。易事達(dá)與李文裕、李揚(yáng)生簽署的主
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要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所租賃合同于 2015 年 2 月 28 日到期，本二人承諾如
易事達(dá)因在本次重組交割日前主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所租賃物業(yè)到期不
能續(xù)期而導(dǎo)致易事達(dá)承受任何負(fù)債、直接經(jīng)濟(jì)損失的，本二人將向
易事達(dá)全額予以賠償，避免給易事達(dá)造成任何直接損失。3、租賃
未取得房產(chǎn)證、未辦理租賃登記物業(yè)的賠償責(zé)任承諾。本二人承諾
如易事達(dá)因在本次重組交割日前所租賃物業(yè)沒有取得房產(chǎn)證、未辦
理租賃登記而導(dǎo)致易事達(dá)承受任何負(fù)債、直接經(jīng)濟(jì)損失的，本二人
將向易事達(dá)全額予以賠償，避免給易事達(dá)造成任何直接損失。4、
終止新三板掛牌的承諾。在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次交易之日起（以證
監(jiān)會(huì)核發(fā)本次交易批文之日為準(zhǔn)），本二人應(yīng)通過行使股東權(quán)利等
一切有效的措施促使易事達(dá)盡快取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
有限責(zé)任公司出具的關(guān)于同意易事達(dá)股票終止掛牌的函（以下簡稱
“新三板終止掛牌函”）。如果根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求，在核發(fā)本次
交易正式批準(zhǔn)文件之前需取得易事達(dá)新三板終止掛牌函，那么，本
二人需采取一切有效措施滿足該等要求。在本次交易協(xié)議生效并且
聯(lián)建光電已支付完畢本次重組對(duì)價(jià)中現(xiàn)金支付部分的第一期款項(xiàng)
之后，本二人應(yīng)啟動(dòng)辦理標(biāo)的資產(chǎn)的交割手續(xù)。交割啟動(dòng)日為聯(lián)建
光電已支付完畢本次重組對(duì)價(jià)中現(xiàn)金支付部分的第一期款項(xiàng)之日
起的第 5 個(gè)工作日，交易雙方另有約定除外。5、關(guān)于易事達(dá)申請(qǐng)
高新技術(shù)企業(yè)資格的有關(guān)承諾。目前，易事達(dá)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)資
格復(fù)審，預(yù)計(jì)在 2014 年 10 月份可取的高新技術(shù)企業(yè)資格，如果因
為易事達(dá)未取得高新技術(shù)企業(yè)資格而無法享受 15%的企業(yè)所得稅
稅收優(yōu)惠且觸發(fā)了易事達(dá)對(duì)聯(lián)建光電的業(yè)績補(bǔ)償承諾的，那么，本
二人承諾，將履行對(duì)聯(lián)建光電的補(bǔ)償義務(wù)，同時(shí)，會(huì)依法運(yùn)營使易
事達(dá)具備申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)資格所需全部條件，并繼續(xù)積極申請(qǐng)高
新技術(shù)企業(yè)資格。6、勞動(dòng)事宜。如因本次重組交割完成日之前的
勞動(dòng)關(guān)系存在違法事由，導(dǎo)致易事達(dá)或聯(lián)建光電受到任何主體依法
有效追索、要求補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)和/或公積金，本二人將向易事達(dá)或聯(lián)
建光電全額予以賠償，避免給易事達(dá)和聯(lián)建光電造成直接經(jīng)濟(jì)損
失。7、易事達(dá)因本次重組交割完成日前的任何行為遭受任何處罰
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
受到損失，本二人將向易事達(dá)或聯(lián)建光電賠償直接經(jīng)濟(jì)損失。
段武杰、周繼科、華信兄弟、張鵬承諾（以下簡稱“補(bǔ)償義務(wù)人”）
易事達(dá) 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度及 2018 年度
凈利潤分別不低于 3,800.00 萬元、4,200.00 萬元、4,600.00 萬元、
5,000.00 萬元、5,330.00 萬元。在承諾期內(nèi)，若易事達(dá)實(shí)際實(shí)現(xiàn)的
段武杰;深圳市華信兄弟投資
業(yè)績承諾及補(bǔ)償安 凈利潤小于承諾凈利潤，則補(bǔ)償義務(wù)人需按照本條約定向上市公司 2014 年 09 月 正常履行
合伙企業(yè)(有限合伙);張鵬;周 9999-12-31
排 履行補(bǔ)償義務(wù)，補(bǔ)償義務(wù)人有權(quán)選擇以股份或現(xiàn)金方式或股份與現(xiàn) 26 日 中
繼科
金混合方式進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償總金額=（截至當(dāng)期期末累積承
諾凈利潤數(shù)-截至當(dāng)期期末累積實(shí)現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承
諾凈利潤數(shù)總和×標(biāo)的資產(chǎn)作價(jià)－已補(bǔ)償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價(jià)
格－已補(bǔ)償現(xiàn)金。
就規(guī)范與聯(lián)建光電關(guān)聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）本人將按照公司法
等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及易事達(dá)公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)
利；在聯(lián)建光電董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)涉及與本人有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)
行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)。（2）本人將避免一切非法占用聯(lián)
建光電及易事達(dá)的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建
光電及易事達(dá)向本人及本人投資或控制的其他法人提供任何形式
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) 的擔(dān)保。（3）本人將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光電及易事達(dá)的關(guān)
2014 年 09 月
段武杰;周繼科 聯(lián)交易、資金占用 聯(lián)交易；對(duì)無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，將遵循市
26 日
方面的承諾 場(chǎng)公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按
照聯(lián)建光電及易事達(dá)公司章程、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)報(bào)
批程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、易事達(dá)及其他股東的
合法權(quán)益。（4）本人對(duì)因其未履行本承諾函所作的承諾而給聯(lián)建光
電或易事達(dá)造成的一切直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（5）本承諾函為不
可撤銷承諾函。
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) （1）為保證易事達(dá)持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，本人承諾至 2018 年 12
段武杰;張鵬;周繼科 聯(lián)交易、資金占用 月 31 日仍在易事達(dá)任職（2）本人目前經(jīng)營的 LED 顯示屏、LED
方面的承諾 照明燈具、LED 路燈等應(yīng)用產(chǎn)品及周邊產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)和銷
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
售業(yè)務(wù)均是通過易事達(dá)進(jìn)行的，沒有直接或間接通過本人直接或間
接控制的其他經(jīng)營主體或以自然人名義從事與聯(lián)建光電及易事達(dá)
相同或類似的業(yè)務(wù)，也沒有在與聯(lián)建光電或易事達(dá)存在相同或類似
業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營實(shí)體中任職或擔(dān)任任何形式的顧問，或有其它任何
與聯(lián)建光電或易事達(dá)存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。（3）本次交易完成后本
人在易事達(dá)或聯(lián)建光電任職期間及從易事達(dá)或聯(lián)建光電離職后三
年內(nèi)，本人將不會(huì)以自營方式、直接或間接通過直接或間接控制的
其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、易事達(dá)相同或相似的業(yè)務(wù)；
不在同聯(lián)建光電或易事達(dá)存在相同或者類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營實(shí)體
中任職或者擔(dān)任任何形式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或易事達(dá)的名
義為聯(lián)建光電或易事達(dá)現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及易事達(dá)業(yè)務(wù)相
同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（4）按照誰
違反誰承擔(dān)的原則，本人如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸聯(lián)建光電
所有外，還應(yīng)將本人在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%以股份（股
份價(jià)值按照 31 元/股計(jì)算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給易事達(dá)。
（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
1、租賃物業(yè)沒有房產(chǎn)證或未辦理租賃登記的賠償責(zé)任承諾。承諾
人承諾如友拓公關(guān)因本次重組交割完成日之前租賃物業(yè)沒有取得
房產(chǎn)證、未辦理租賃登記或主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所租賃物業(yè)到期不能續(xù)
期而導(dǎo)致友拓公關(guān)承受任何負(fù)債、直接經(jīng)濟(jì)損失的，承諾人將向友
拓公關(guān)全額予以賠償，避免給友拓公關(guān)造成任何直接損失。2、勞
蔣皓;深圳市拓鼎投資管理合 2015 年 03 月 正常進(jìn)行
其他承諾 動(dòng)事宜。如因本次重組交割完成日之前的勞動(dòng)關(guān)系存在違法事由， 9999-12-31
伙企業(yè)（有限合伙）;楊再飛 30 日 中
導(dǎo)致友拓公關(guān)受到任何主體依法有效追索、要求補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)和/
或公積金，承諾人將向友拓公關(guān)全額予以賠償，避免給友拓公關(guān)造
成直接經(jīng)濟(jì)損失。3、友拓公關(guān)因本次重組交割完成日前的任何行
為遭受任何處罰受到損失，承諾人將向友拓公關(guān)賠償直接經(jīng)濟(jì)損
失。
友拓公關(guān)原股東承諾友拓公關(guān) 2014 年度凈利潤不低于 3,100.00 萬
蔣皓;深圳市拓鼎投資管理合 業(yè)績承諾及補(bǔ)償安 2014 年 09 月 正在履行
元、2015 年度凈利潤不低于 3,720.00 萬元、2016 年度凈利潤不低 9999-12-31
伙企業(yè)（有限合伙）;楊再飛 排 26 日 中
于 4,464.00 萬元、2017 年度凈利潤不低于 5,357.00 萬元及 2018 年
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
度凈利潤不低于 6,428.00 萬元。在承諾期內(nèi)，若友拓公關(guān)實(shí)際實(shí)現(xiàn)
的凈利潤小于承諾凈利潤，則友拓公關(guān)原股東需向上市公司履行補(bǔ)
償義務(wù)，友拓公關(guān)原股東應(yīng)首先以股份補(bǔ)償方式向上市公司補(bǔ)償，
不足部分以現(xiàn)金補(bǔ)償方式向上市公司進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償金額=
（截至當(dāng)期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當(dāng)期期末累積實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈
利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×交易作價(jià)－已補(bǔ)償金
額。
（1）本人目前經(jīng)營的公關(guān)業(yè)務(wù)均是通過友拓公關(guān)進(jìn)行的，沒有直
接或間接通過本人直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以自然人名
義從事與聯(lián)建光電及友拓公關(guān)相同或類似的業(yè)務(wù)，也沒有在與聯(lián)建
光電或友拓公關(guān)存在相同或類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營實(shí)體中任職或擔(dān)
任任何形式的顧問，或有其它任何與聯(lián)建光電或友拓公關(guān)存在同業(yè)
競(jìng)爭的情形。（2）本人在友拓公關(guān)任職期間及在本人自友拓公關(guān)離
職后三年內(nèi)，本人將不會(huì)直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)
營主體或以自然人名義直接從事公關(guān)類業(yè)務(wù)；不在公關(guān)類業(yè)務(wù)的公
司任職或者擔(dān)任任何形式的顧問；不以聯(lián)建光電及友拓公關(guān)以外的
名義為聯(lián)建光電及友拓公關(guān)現(xiàn)有客戶提供公關(guān)類業(yè)務(wù)（含活動(dòng)承
辦）；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（3）按照誰違反誰承擔(dān)的原則，
2015 年 03 月 正常履行
蔣皓;楊再飛 本人如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸聯(lián)建光電所有外，還應(yīng)將本人 9999-12-31
30 日 中
在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%（股份對(duì)價(jià)的價(jià)值按照發(fā)股價(jià)格
計(jì)算）作為賠償金支付給聯(lián)建光電。（4）本承諾函為不可撤銷承諾
函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關(guān)聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）本人將按照公
司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及友拓公關(guān)公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股
東權(quán)利；在聯(lián)建光電董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)涉及與本人有關(guān)的關(guān)聯(lián)交
易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)。（2）本人將避免一切非法占
用聯(lián)建光電及友拓公關(guān)的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要
求聯(lián)建光電及友拓公關(guān)向本人及本人投資或控制的其他法人提供
任何形式的擔(dān)保。（3）本人將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光電及友
拓公關(guān)的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
易，將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
合法程序，按照聯(lián)建光電及友拓公關(guān)公司章程、有關(guān)法律法規(guī)和《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)
和辦理有關(guān)報(bào)批程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、友拓公
關(guān)及其他股東的合法權(quán)益。（4）本人對(duì)因其未履行本承諾函所作的
承諾而給聯(lián)建光電或友拓公關(guān)造成的一切直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。
（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
本次重組完成后，蔣皓因本次重組獲得的聯(lián)建光電股份自本次股份
發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；楊再飛、拓鼎投資因本
次重組獲得的聯(lián)建光電股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)
不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。在滿足本承諾函第 1 條約定的前提下，為保證本次
重組盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償承諾的可實(shí)現(xiàn)性，待滿足以下條件后，本人或合
伙企業(yè)方可轉(zhuǎn)讓于本次重組中所取得的聯(lián)建光電股份：（1）聯(lián)建光
電聘請(qǐng)的具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所就友拓公關(guān) 2014
年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤出具《專項(xiàng)審核報(bào)告》后，且本人或合伙企
業(yè)在上述年度無需根據(jù)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》對(duì)聯(lián)建光電進(jìn)行補(bǔ)償，
則于 2014 年度《專項(xiàng)審核報(bào)告》出具后，本人或合伙企業(yè)可解鎖
股份數(shù)不超過于本次重組取得的 1,495,513 股聯(lián)建光電股份；（2）
聯(lián)建光電聘請(qǐng)的具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所就友拓公 2015 年 03 月 正常改造
股份限售承諾 9999-12-31
關(guān) 2015 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤出具《專項(xiàng)審核報(bào)告》后，且本人 30 日 中
或合伙企業(yè)在上述年度無需根據(jù)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》對(duì)聯(lián)建光電
進(jìn)行補(bǔ)償，則于 2015 年度《專項(xiàng)審核報(bào)告》出具后，本人或合伙
企業(yè)可解鎖股份數(shù)不超過于本次重組取得的 1,794,616 股聯(lián)建光電
股份；（3）聯(lián)建光電聘請(qǐng)的具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所就友拓公關(guān) 2016 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤出具《專項(xiàng)審核報(bào)告》
后，且本人或合伙企業(yè)在上述年度無需根據(jù)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》
對(duì)聯(lián)建光電進(jìn)行補(bǔ)償，則于 2016 年度《專項(xiàng)審核報(bào)告》出具后，
本人或合伙企業(yè)可解鎖股份數(shù)不超過于本次重組取得的 493,741 股
聯(lián)建光電股份：（4）若本人或合伙企業(yè)根據(jù)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》
約定負(fù)有補(bǔ)償義務(wù)，則本人或合伙企業(yè)當(dāng)年可解鎖在本次重組中所
獲得股份數(shù)=截至當(dāng)年最多可解鎖在本次重組中所獲股份數(shù)-根據(jù)
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償》協(xié)議確定的截至當(dāng)年股份補(bǔ)償數(shù)-已解鎖股份數(shù)。
如上述計(jì)算數(shù)值小于 0，則當(dāng)年不得解鎖股份。3、若本人或合伙企
業(yè)在本次重組中所獲得的聯(lián)建光電股份因聯(lián)建光電送股、配股、轉(zhuǎn)
增等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述第 1、2 條的限制。4、本
承諾函為不可撤銷承諾函。
一、參與聯(lián)建光電本次重組配套融資認(rèn)購的股份：何吉倫就本次交
易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月
內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。二、何吉倫等 11 名發(fā)股對(duì)象承諾，其持有的部分分
時(shí)傳媒股權(quán)在本次發(fā)行完成前不足 12 個(gè)月，以該部分資產(chǎn)認(rèn)購的
何吉倫;黃允煒;樊麗菲;何曉 上市公司股份，其股份鎖定期為 36 個(gè)月（成都斯為美因合伙人變
2014 年 07 月 正常履行
波;王琦;朱賢洲;周昌文;高存 股份限售承諾 動(dòng)，股份鎖定期為 36 個(gè)月）；其持有的部分分時(shí)傳媒股權(quán)在本次發(fā) 9999-12-31
04 日 中
平;張海濤;曾家駒;成都斯為美 行完成前已滿 12 個(gè)月，以該部分資產(chǎn)認(rèn)購的上市公司股份，其股
份鎖定期為 12 個(gè)月。在滿足上述前提的條件下，其股份解鎖比例
在分時(shí)傳媒 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年度《專項(xiàng)審
核報(bào)告》及《減值測(cè)試報(bào)告》出具后，每期最多可解鎖比例為：
34.00%、20.55%、22.18%、23.27%。
就本次交易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結(jié)束之日 2014 年 07 月 正常履行
劉虎軍 股份限售承諾 2017-07-04
起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 04 日 中
交易對(duì)方承諾分時(shí)傳媒 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年、2017
何吉倫;何大恩;周昌文;朱賢
年經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分
洲;高存平;張海濤;黃允煒;曾 2014 年 04 月 正常履行
別不低于人民幣 8,700 萬元、10,000 萬元、11,300 萬元、12,200 萬 9999-12-31
家駒;樊麗菲;何曉波;王琦;成 10 日 中
元和 12,800 萬元。在承諾期內(nèi)，若分時(shí)傳媒實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤小于
都斯為美
承諾凈利潤，則補(bǔ)償義務(wù)人需向上市公司履行補(bǔ)償義務(wù)。
（1）任職期限承諾：為保證分時(shí)傳媒持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，分時(shí)
傳媒管理層股東（具體包括朱賢洲、周昌文、高存平、張海濤、黃
何吉倫;周昌文;朱賢洲;高存 關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān)
允煒、樊麗菲、曾家駒、何曉波、王琦）承諾自本協(xié)議簽署之日至 2013 年 12 月 正常履行
平;張海濤;黃允煒;曾家駒;樊 聯(lián)交易、資金占用 9999-12-31
2017 年 12 月 31 日前仍在分時(shí)傳媒任職。（2）廣告類業(yè)務(wù)（含活動(dòng) 20 日 中
麗菲;何曉波;王琦 方面的承諾
承辦）不競(jìng)爭承諾：分時(shí)傳媒原股東承諾將在本協(xié)議簽訂之日同時(shí)
簽訂不競(jìng)爭承諾，管理層股東承諾其本人在分時(shí)傳媒任職期間及自
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
分時(shí)傳媒離職后三年內(nèi)及何吉倫承諾其本人在本協(xié)議簽署之日至
2020 年 12 月 31 日期間，均不得在其他廣告類業(yè)務(wù)的公司任職或者
擔(dān)任任何形式的顧問。分時(shí)傳媒原股東違反不競(jìng)爭承諾的盈利歸分
時(shí)傳媒所有。（3）兼業(yè)禁止承諾：管理層股東在分時(shí)傳媒任職期限
內(nèi)未經(jīng)聯(lián)建光電同意，不得在其他公司兼職，違反兼業(yè)禁止承諾的
所得歸分時(shí)傳媒所有。（4）違反任職期限承諾、不競(jìng)爭承諾、兼業(yè)
禁止承諾的賠償責(zé)任：按照誰違反誰承擔(dān)的原則，管理層股東、何
吉倫如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸分時(shí)傳媒所有外，還應(yīng)將違約
方于本次重組中所獲交易對(duì)價(jià)的 15%以股份（股份價(jià)值按照 15.89
元/股計(jì)算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給分時(shí)傳媒。
深圳力瑪交易對(duì)方申箭峰、朱嘉春承諾，因本次重組所認(rèn)購的聯(lián)建
光電股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。此外，
深圳力瑪剩余交易對(duì)方馬偉晉、羅李聰、周偉韶、劉為輝、陳斌、
馬偉晉;朱嘉春;申箭峰;羅李 郭檢生、向業(yè)勝、力瑪智慧承諾，因本次重組所認(rèn)購的聯(lián)建光電股
聰;周偉韶;劉為輝;陳斌;郭檢 份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。除另有約定外，2015 年 11 月 正常履行
股份限售承諾 9999-12-31
生;向業(yè)勝;新余市力瑪智慧投 在滿足上述法定承諾期約定的前提下，為保證本次重組盈利預(yù)測(cè)補(bǔ) 20 日 中
資管理中心（有限合伙） 償承諾的可實(shí)現(xiàn)性，深圳力瑪原股東可在承諾期審計(jì)報(bào)告出具后，
按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實(shí)現(xiàn)進(jìn)度分批解鎖股份，待滿足“減
值測(cè)試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對(duì)方方可轉(zhuǎn)讓于本
次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
華瀚文化交易對(duì)方風(fēng)光無限、瀚創(chuàng)世紀(jì)承諾，其以華瀚文化股權(quán)認(rèn)
購的聯(lián)建光電股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
新余市風(fēng)光無限投資管理合伙 除另有約定外，在滿足前述法定承諾期約定的前提下，為保證本次
2015 年 11 月 正常履行
企業(yè)（有限合伙）;太原市瀚創(chuàng) 股份限售承諾 重組盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償承諾的可實(shí)現(xiàn)性，華瀚文化原股東可在承諾期審 9999-12-31
20 日 中
世紀(jì)文化傳媒中心（有限合伙） 計(jì)報(bào)告出具后，按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實(shí)現(xiàn)進(jìn)度分批解鎖股
份，待滿足“減值測(cè)試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對(duì)方
方可轉(zhuǎn)讓于本次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
新余市博爾豐投資管理中心 勵(lì)唐營銷交易對(duì)方肖連啟承諾，其以勵(lì)唐營銷股權(quán)認(rèn)購的聯(lián)建光電 2015 年 11 月 正常履行
股份限售承諾 9999-12-31
（有限合伙）;新余市勵(lì)唐會(huì)智 股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。勵(lì)唐營銷剩 20 日 中
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
投資管理中心（有限合伙）; 余交易對(duì)方新余博爾豐、新余勵(lì)唐會(huì)智承諾，其以勵(lì)唐營銷股權(quán)認(rèn)
肖連啟 購的聯(lián)建光電股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
除另有約定外，在滿足前述法定承諾期約定的前提下，為保證本次
重組盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償承諾的可實(shí)現(xiàn)性，勵(lì)唐營銷原股東可在承諾期審
計(jì)報(bào)告出具后，按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實(shí)現(xiàn)進(jìn)度分批解鎖股
份，待滿足“減值測(cè)試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對(duì)方
方可轉(zhuǎn)讓于本次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
遠(yuǎn)洋傳媒交易對(duì)方李衛(wèi)國承諾，其以遠(yuǎn)洋傳媒股權(quán)認(rèn)購的聯(lián)建光電
股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。遠(yuǎn)洋傳媒剩
余交易對(duì)方奧星合伙、眾行合伙承諾，其以遠(yuǎn)洋傳媒股權(quán)認(rèn)購的聯(lián)
新余奧星投資合伙企業(yè)（有限 建光電股份自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。除另
2015 年 11 月 正常履行
合伙）;新余眾行投資管理合伙 股份限售承諾 有約定外，在滿足前述法定承諾期約定的前提下，為保證本次重組 9999-12-31
20 日 中
企業(yè)（有限合伙）;李衛(wèi)國 盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償承諾的可實(shí)現(xiàn)性，遠(yuǎn)洋傳媒原股東可在承諾期審計(jì)報(bào)
告出具后，按承諾期內(nèi)各年度承諾凈利潤實(shí)現(xiàn)進(jìn)度分批解鎖股份，
待滿足“減值測(cè)試扣除”與“其他鎖定條件”條件后，各交易對(duì)方方可
轉(zhuǎn)讓于本次重組中取得的聯(lián)建光電股份。
深圳力瑪原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 3,500.00 萬元；2016
年度凈利潤不低于 5,500.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 7,300.00
萬元；2018 年度凈利潤不低于 9,200.00 萬元；2019 年度凈利潤不
低于 11,100.00 萬元；2020 年度凈利潤不低于 13,300.00 萬元。盈利
馬偉晉;朱嘉春;申箭峰;羅李
補(bǔ)償承諾期為 2016 年度、2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020
聰;周偉韶;劉為輝;陳斌;郭檢
年度。如深圳力瑪在承諾期內(nèi)各年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤低于承諾凈
生;向業(yè)勝;新余市力瑪智慧投 業(yè)績承諾及補(bǔ)償安 2015 年 11 月 正常履行
利潤，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向上市公司進(jìn) 9999-12-31
資管理中心（有限合伙）;新余 排 20 日 中
行補(bǔ)償，并按照如下公式確定當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償金額：如計(jì)算結(jié)果小于或
市德塔投資管理中心（有限合
等于 0 時(shí)，按 0 取值，即已經(jīng)補(bǔ)償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補(bǔ)償?shù)墓煞?br/>伙）
和現(xiàn)金不退回。在觸發(fā)盈利補(bǔ)償?shù)哪甓龋鲜泄緦?duì)標(biāo)的公司進(jìn)行
減值測(cè)試，如果減值額大于歷史年度已補(bǔ)償金額與當(dāng)年度盈利承諾
補(bǔ)償金額之和，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)進(jìn)一步向上市公司補(bǔ)償，使補(bǔ)償金
額等于期末減值額。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
華瀚文化原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 2,800.00 萬元；2016
年度凈利潤不低于 3,136.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 3,512 萬
元，2018 年度凈利潤不低于 3,934.00 萬元，2019 年度凈利潤不低
于 4,406.00 萬元。如華瀚文化在承諾期內(nèi)各年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤
低于承諾凈利潤，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向
新余市風(fēng)光無限投資管理合伙
上市公司進(jìn)行補(bǔ)償，并按照如下公式確定當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償金額：當(dāng)年應(yīng)
企業(yè)（有限合伙;太原市瀚創(chuàng)世
業(yè)績承諾及補(bǔ)償安 補(bǔ)償金額=（截至當(dāng)期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當(dāng)期期末累積實(shí) 2015 年 11 月 正常履行
紀(jì)文化傳媒中心（有限合伙）; 9999-12-31
排 現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×標(biāo)的資產(chǎn)作價(jià)－ 20 日 中
新余市德塔投資管理中心（有
已補(bǔ)償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價(jià)格－已補(bǔ)償現(xiàn)金 如計(jì)算結(jié)果小于
限合伙）
或等于 0 時(shí)，按 0 取值，即已經(jīng)補(bǔ)償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補(bǔ)償?shù)墓?br/> 份和現(xiàn)金不退回。 在觸發(fā)盈利補(bǔ)償?shù)哪甓?，上市公司?duì)標(biāo)的公司
進(jìn)行減值測(cè)試，如果減值額大于歷史年度已補(bǔ)償金額與當(dāng)年度盈利
承諾補(bǔ)償金額之和，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)進(jìn)一步向上市公司補(bǔ)償，使補(bǔ)
償金額等于期末減值額。
勵(lì)唐營銷原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 3,120.00 萬元；2016
年度凈利潤不低于 3,744.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 4,493 萬
元，2018 年度凈利潤不低于 5,391.00 萬元，2019 年度凈利潤不低
于 6,470.00 萬元。如勵(lì)唐營銷在承諾期內(nèi)各年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤
低于承諾凈利潤，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向
新余市博爾豐投資管理中心 上市公司進(jìn)行補(bǔ)償，并按照如下公式確定當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償金額：當(dāng)年應(yīng)
（有限合伙）;新余市勵(lì)唐會(huì)智 業(yè)績承諾及補(bǔ)償安 補(bǔ)償金額=（截至當(dāng)期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當(dāng)期期末累積實(shí) 2015 年 11 月 正常履行
9999-12-31
投資管理中心（有限合伙）; 排 現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×標(biāo)的資產(chǎn)作價(jià)－ 20 日 中
肖連啟 已補(bǔ)償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價(jià)格－已補(bǔ)償現(xiàn)金如計(jì)算結(jié)果小于或
等于 0 時(shí)，按 0 取值，即已經(jīng)補(bǔ)償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補(bǔ)償?shù)墓煞?br/> 和現(xiàn)金不退回。在觸發(fā)盈利補(bǔ)償?shù)哪甓?，上市公司?duì)標(biāo)的公司進(jìn)行
減值測(cè)試，如果減值額大于歷史年度已補(bǔ)償金額與當(dāng)年度盈利承諾
補(bǔ)償金額之和，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)進(jìn)一步向上市公司補(bǔ)償，使補(bǔ)償金
額等于期末減值額。
新余奧星投資合伙企業(yè)（有限 遠(yuǎn)洋傳媒原股東承諾 2015 年度凈利潤不低于 2,000.00 萬元；2016 2015 年 11 月 9999-12-31 正常履行
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
合伙）;新余眾行投資管理合伙 年度凈利潤不低于 2,400.00 萬元；2017 年度凈利潤不低于 2,880 萬 20 日 中
企業(yè)（有限合伙）;李衛(wèi)國 元，2018 年度凈利潤不低于 3,456.00 萬元，2019 年度凈利潤不低
于 4,147.00 萬元。如遠(yuǎn)洋傳媒在承諾期內(nèi)各年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤
低于承諾凈利潤，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第三條第二款約定向
上市公司進(jìn)行補(bǔ)償，并按照如下公式確定當(dāng)年應(yīng)補(bǔ)償金額：當(dāng)年應(yīng)
補(bǔ)償金額=（截至當(dāng)期期末累積承諾凈利潤數(shù)-截至當(dāng)期期末累積實(shí)
現(xiàn)凈利潤數(shù)）÷承諾期內(nèi)各年的承諾凈利潤數(shù)總和×標(biāo)的資產(chǎn)作價(jià)－
已補(bǔ)償股份數(shù)×本次發(fā)行股份價(jià)格－已補(bǔ)償現(xiàn)金 如計(jì)算結(jié)果小于
或等于 0 時(shí)，按 0 取值，即已經(jīng)補(bǔ)償?shù)慕痤~不沖回，已經(jīng)補(bǔ)償?shù)墓?br/> 份和現(xiàn)金不退回。 在觸發(fā)盈利補(bǔ)償?shù)哪甓?，上市公司?duì)標(biāo)的公司
進(jìn)行減值測(cè)試，如果減值額大于歷史年度已補(bǔ)償金額與當(dāng)年度盈利
承諾補(bǔ)償金額之和，則補(bǔ)償義務(wù)人應(yīng)進(jìn)一步向上市公司補(bǔ)償，使補(bǔ)
償金額等于期末減值額。
就不與聯(lián)建光電進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭事宜承諾如下：（1）為保證深圳力瑪
持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，馬偉晉、陳雪芬、郭檢生、向業(yè)勝承諾至 2020
年 12 月 31 日仍在深圳力瑪任職。（2）馬偉晉目前除持有深圳力瑪
33.96%股份、廣州市叁搜網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 100%股權(quán)、新余市力
瑪智慧投資管理中心（有限合伙）39.00%份額外未有其他經(jīng)營，沒
有直接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企
業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及深圳力瑪相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) 何與聯(lián)建光電或深圳力瑪存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。周偉韶和陳雪芬二
2015 年 11 月 正常履行
聯(lián)交易、資金占用 人目前除共同持有深圳力瑪股份、廣州聯(lián)合力創(chuàng)信息科技有限公司 9999-12-31
20 日 中
方面的承諾 100%股權(quán)、廣州和邦投資咨詢有限公司 30%股權(quán)、廣州錦琪蓮金
屬制品有限公司 1%股權(quán)外未有其他經(jīng)營，沒有直接或間接通過其
直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光
電及深圳力瑪相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任何與聯(lián)建光電或深圳
力瑪存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。郭檢生、向業(yè)勝、新余市力瑪智慧投資
管理中心（有限合伙）目前除持有深圳力瑪股份外未有其他經(jīng)營，
沒有直接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙
企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及深圳力瑪相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
任何與聯(lián)建光電或深圳力瑪存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。（3）本次交易完
成后，馬偉晉、陳雪芬、郭檢生、向業(yè)勝在深圳力瑪或聯(lián)建光電任
職期間及從深圳力瑪或聯(lián)建光電離職后三年內(nèi)，將不會(huì)以自營方
式、直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與
聯(lián)建光電、深圳力瑪相同或相似的業(yè)務(wù)；不在同聯(lián)建光電或深圳力
瑪存在相同或者類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營實(shí)體中任職或者擔(dān)任任何形
式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或深圳力瑪?shù)拿x為聯(lián)建光電或深圳
力瑪現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及深圳力瑪業(yè)務(wù)相同或類似的商品
或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。本次交易完成后，新余市力
瑪智慧投資管理中心（有限合伙）亦將不會(huì)以自營方式、直接或間
接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、深
圳力瑪相同或相似的業(yè)務(wù)；不擅自以聯(lián)建光電或深圳力瑪?shù)拿x為
聯(lián)建光電或深圳力瑪現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及深圳力瑪業(yè)務(wù)相
同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（4）按照誰
違反誰承擔(dān)的原則，承諾人如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸聯(lián)建光
電所有外，還應(yīng)將承諾人在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%（股份
對(duì)價(jià)價(jià)值按照發(fā)行價(jià)格 23.5 元/股計(jì)算）作為賠償金支付給聯(lián)建光
電。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關(guān)聯(lián)交易
事宜承諾如下：（1）承諾人將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及
深圳力瑪公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利；在聯(lián)建光電董事會(huì)、
股東大會(huì)對(duì)涉及與承諾人有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表
決的義務(wù)。（2）將避免一切非法占用聯(lián)建光電及深圳力瑪?shù)馁Y金、
資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建光電及深圳力瑪向承諾人
及承諾人投資或控制的其他法人提供任何形式的擔(dān)保。（3）承諾人
及承諾人投資或控制的其他法人將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光
電及深圳力瑪?shù)年P(guān)聯(lián)交易；對(duì)無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)
聯(lián)交易，將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，
履行合法程序，按照聯(lián)建光電及深圳力瑪公司章程、有關(guān)法律法規(guī)
和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行信息披
露義務(wù)和辦理有關(guān)報(bào)批程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
深圳力瑪及其他股東的合法權(quán)益。（4）對(duì)因其未履行本承諾函所作
的承諾而給聯(lián)建光電或深圳力瑪造成的一切直接損失承擔(dān)賠償責(zé)
任。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
就不與聯(lián)建光電進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭事宜承諾如下：（1）為保證山西華瀚
持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，申碧慧、于海龍承諾至 2019 年 12 月 31 日
仍在山西華瀚任職。（2）新余市風(fēng)光無限投資管理合伙企業(yè)（有限
合伙）、太原市瀚創(chuàng)世紀(jì)文化傳媒中心（有限合伙）、申碧慧、于海
龍、高文晶、馬晉瑞目前除持有山西華瀚股份外未有其他經(jīng)營，沒
有直接或間接通過其直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企
業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及山西華瀚相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任
何與聯(lián)建光電或山西華瀚存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。（3）本次交易完成
后，新余市風(fēng)光無限投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、太原市瀚創(chuàng)
世紀(jì)文化傳媒中心（有限合伙）、高文晶、馬晉瑞將不會(huì)以自營方
式、直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與
新余市風(fēng)光無限投資管理合伙 聯(lián)建光電、山西華瀚相同或相似的業(yè)務(wù)；不擅自以聯(lián)建光電或山西
企業(yè)（有限合伙）;太原市瀚創(chuàng) 關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) 華瀚的名義為聯(lián)建光電或山西華瀚現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及山
2015 年 11 月 正常履行
世紀(jì)文化傳媒中心（有限合 聯(lián)交易、資金占用 西華瀚業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情 9999-12-31
20 日 中
伙）;申碧慧;于海龍;高文晶;馬 方面的承諾 形。本次交易完成后申碧慧、于海龍?jiān)谏轿魅A瀚或聯(lián)建光電任職期
晉瑞 間及從山西華瀚或聯(lián)建光電離職后三年內(nèi)，將不會(huì)以自營方式、直
接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光
電、山西華瀚相同或相似的業(yè)務(wù)；不在同聯(lián)建光電或山西華瀚存在
相同或者類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營實(shí)體中任職或者擔(dān)任任何形式的顧
問；不擅自以聯(lián)建光電或山西華瀚的名義為聯(lián)建光電或山西華瀚現(xiàn)
有客戶提供與聯(lián)建光電及山西華瀚業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；
避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（4）按照誰違反誰承擔(dān)的原則，承諾
人如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸聯(lián)建光電所有外，還應(yīng)將承諾人
在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%以股份（股份價(jià)值按照 23.5 元/
股計(jì)算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給聯(lián)建光電。（5）本承諾函為
不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關(guān)聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）
將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及山西華瀚公司章程的有關(guān)規(guī)
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
定行使股東權(quán)利；在聯(lián)建光電董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)涉及與承諾人有
關(guān)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)。（2）將避免一切
非法占用聯(lián)建光電及山西華瀚的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，
不要求聯(lián)建光電及山西華瀚向承諾人投資或控制的其他法人提供
任何形式的擔(dān)保。（3）將盡可能地避免和減少與聯(lián)建光電及山西華
瀚的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，將
遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程
序，按照聯(lián)建光電及山西華瀚公司章程、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦
理有關(guān)報(bào)批程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害聯(lián)建光電、山西華瀚及
其他股東的合法權(quán)益。（4）對(duì)因其未履行本承諾函所作的承諾而給
聯(lián)建光電或山西華瀚造成的一切直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（5）本承
諾函為不可撤銷承諾函。
就不與聯(lián)建光電進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭事宜承諾如下：（1）為保證遠(yuǎn)洋傳媒
持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，李衛(wèi)國、王鵬、宗仆承諾至 2019 年 12 月 31
日仍在遠(yuǎn)洋傳媒任職。（2）李衛(wèi)國、王鵬、宗仆、新余奧星投資合
伙企業(yè)（有限合伙）、新余眾行投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）目
前除持有遠(yuǎn)洋傳媒股份外未有其他經(jīng)營，沒有直接或間接通過其直
接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電
及遠(yuǎn)洋傳媒相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任何與聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳
李衛(wèi)國;雷濤;王鵬;宗仆;新余
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) 媒存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。雷濤目前除持有遠(yuǎn)洋傳媒股份、北京泓昌
奧星投資合伙企業(yè)（有限合 2015 年 11 月 正常履行
聯(lián)交易、資金占用 永泰廣告有限公司(以下簡稱“泓昌永泰”)100%股份、北京分想科技 9999-12-31
伙）;新余眾行投資管理合伙企 20 日 中
方面的承諾 有限公司（以下簡稱“分想科技”）70%股份外未有其他經(jīng)營，雷濤、
業(yè)（有限合伙）
泓昌永泰、分想科技均沒有直接或間接通過其直接或間接控制的其
他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳媒相同或
類似的業(yè)務(wù)，或有其它任何與聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳媒存在同業(yè)競(jìng)爭的
情形。（3）本次交易完成后李衛(wèi)國、王鵬、宗仆在遠(yuǎn)洋傳媒或聯(lián)建
光電任職期間及從遠(yuǎn)洋傳媒或聯(lián)建光電離職后三年內(nèi)，李衛(wèi)國、王
鵬、宗仆將不會(huì)以自營方式、直接或間接通過直接或間接控制的其
他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、遠(yuǎn)洋傳媒相同或相似的業(yè)務(wù)；
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
不在同聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳媒存在相同或者類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營實(shí)
體中任職或者擔(dān)任任何形式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳媒
的名義為聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳媒現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳
媒業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。本
次交易完成后，新余奧星投資合伙企業(yè)（有限合伙）、新余眾行投
資管理合伙企業(yè)（有限合伙）亦將不會(huì)以自營方式、直接或間接通
過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、遠(yuǎn)洋傳
媒相同或相似的業(yè)務(wù)；不擅自以聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳媒的名義為聯(lián)建
光電或遠(yuǎn)洋傳媒現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳媒業(yè)務(wù)相同或
類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（4）按照誰違反
誰承擔(dān)的原則，承諾人如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸聯(lián)建光電所
有外，還應(yīng)將承諾人在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%以股份（股
份價(jià)值按照 23.5 元/股計(jì)算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支付給聯(lián)建光
電。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光電關(guān)聯(lián)交易
事宜承諾如下：（1）將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳
媒公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利；在聯(lián)建光電董事會(huì)、股東大
會(huì)對(duì)涉及與承諾人有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義
務(wù)。（2）將避免一切非法占用聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳媒的資金、資產(chǎn)的
行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳媒向承諾人投資或
控制的其他法人提供任何形式的擔(dān)保。（3）將盡可能地避免和減少
與聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳媒的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)無法避免或者有合理原因而
發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，并依法簽
訂協(xié)議，履行合法程序，按照聯(lián)建光電及遠(yuǎn)洋傳媒公司章程、有關(guān)
法律法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履
行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)報(bào)批程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害聯(lián)
建光電、遠(yuǎn)洋傳媒及其他股東的合法權(quán)益。（4）對(duì)因其未履行本承
諾函所作的承諾而給聯(lián)建光電或遠(yuǎn)洋傳媒造成的一切直接損失承
擔(dān)賠償責(zé)任。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
肖連啟;馬杰;苑曉雷;新余市博 關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān) 就不與聯(lián)建光電進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭事宜承諾如下：（1）為保證勵(lì)唐營銷 2015 年 11 月 正常履行
9999-12-31
爾豐投資管理中心（有限合 聯(lián)交易、資金占用 持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，肖連啟、馬杰、苑曉雷承諾至 2019 年 12 月 20 日 中
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
伙）;新余市勵(lì)唐會(huì)智投資管理 方面的承諾 31 日仍在勵(lì)唐營銷任職。（2）肖連啟、苑曉雷、新余市博爾豐投資
中心（有限合伙） 管理中心（有限合伙）、新余市勵(lì)唐會(huì)智投資管理中心（有限合伙）
目前除持有勵(lì)唐營銷股份外未有其他經(jīng)營，沒有直接或間接通過其
直接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光
電及勵(lì)唐營銷相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任何與聯(lián)建光電或勵(lì)唐
營銷存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。馬杰目前除持有勵(lì)唐營銷股份、北京東
方仁杰展覽展示有限公司(以下簡稱“東方仁杰”)股份外未有其他廣
告、傳播行業(yè)的經(jīng)營，本人、東方仁杰均沒有直接或間接通過其直
接或間接控制的其他經(jīng)營主體或以合伙企業(yè)名義從事與聯(lián)建光電
及勵(lì)唐營銷相同或類似的業(yè)務(wù)，或有其它任何與聯(lián)建光電或勵(lì)唐營
銷存在同業(yè)競(jìng)爭的情形。（3）本次交易完成后肖連啟、馬杰、苑曉
雷在勵(lì)唐營銷或聯(lián)建光電任職期間及從勵(lì)唐營銷或聯(lián)建光電離職
后三年內(nèi)，本人將不會(huì)以自營方式、直接或間接通過直接或間接控
制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建光電、勵(lì)唐營銷相同或相似的
業(yè)務(wù)；不在同聯(lián)建光電或勵(lì)唐營銷存在相同或者類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)
營實(shí)體中任職或者擔(dān)任任何形式的顧問；不擅自以聯(lián)建光電或勵(lì)唐
營銷的名義為聯(lián)建光電或勵(lì)唐營銷現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及勵(lì)
唐營銷業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情
形。本次交易完成后，新余市博爾豐投資管理中心（有限合伙）、
新余市勵(lì)唐會(huì)智投資管理中心（有限合伙）亦將不會(huì)以自營方式、
直接或間接通過直接或間接控制的其他經(jīng)營主體開展、經(jīng)營與聯(lián)建
光電、勵(lì)唐營銷相同或相似的業(yè)務(wù)；不擅自以聯(lián)建光電或勵(lì)唐營銷
的名義為聯(lián)建光電或勵(lì)唐營銷現(xiàn)有客戶提供與聯(lián)建光電及勵(lì)唐營
銷業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；避免產(chǎn)生任何同業(yè)競(jìng)爭情形。（4）
按照誰違反誰承擔(dān)的原則，承諾人如違反上述承諾，除相關(guān)所得歸
聯(lián)建光電所有外，還應(yīng)將承諾人在本次交易中所獲交易對(duì)價(jià)的 25%
以股份（股份價(jià)值按照 23.5 元/股計(jì)算）或現(xiàn)金方式作為賠償金支
付給聯(lián)建光電。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。就規(guī)范與聯(lián)建光
電關(guān)聯(lián)交易事宜承諾如下：（1）將按照公司法等法律法規(guī)、聯(lián)建光
電及勵(lì)唐營銷公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利；在聯(lián)建光電董事
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
會(huì)、股東大會(huì)對(duì)涉及與承諾人有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回
避表決的義務(wù)。（2）將避免一切非法占用聯(lián)建光電及勵(lì)唐營銷的資
金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求聯(lián)建光電及勵(lì)唐營銷向承
諾人投資或控制的其他法人提供任何形式的擔(dān)保。（3）將盡可能地
避免和減少與聯(lián)建光電及勵(lì)唐營銷的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)無法避免或者有
合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，
并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照聯(lián)建光電及勵(lì)唐營銷公司章
程、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有
關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)報(bào)批程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交
易損害聯(lián)建光電、勵(lì)唐營銷及其他股東的合法權(quán)益。（4）對(duì)因其未
履行本承諾函所作的承諾而給聯(lián)建光電或勵(lì)唐營銷造成的一切直
接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（5）本承諾函為不可撤銷承諾函。
本人及配偶目前沒有在中國境內(nèi)任何地方或中國境外，直接或間接
關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭、關(guān)
發(fā)展、經(jīng)營或協(xié)助經(jīng)營或參與與聯(lián)建光電業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭的任何活 2011 年 09 月 正常履行
劉虎軍;熊瑾玉;姚太平 聯(lián)交易、資金占用 9999-12-31
動(dòng)，亦沒有在任何與聯(lián)建光電業(yè)務(wù)有直接或間接競(jìng)爭關(guān)系的公司或 19 日 中
方面的承諾
企業(yè)擁有任何權(quán)益(不論直接或間接)。
首次公開發(fā)行或再融資 如應(yīng)有權(quán)部門要求或決定，本公司及子公司需要為員工補(bǔ)繳住房公
時(shí)所作承諾 積金或本公司及子公司因未為員工繳納住房公積金而承擔(dān)任何罰
款或損失，則劉虎軍、熊瑾玉、姚太平、張艷君將無條件全額承擔(dān) 2011 年 09 月 正常履行
劉虎軍;熊瑾玉;姚太平;張艷君 其他承諾 9999-12-31
本公司及子公司應(yīng)補(bǔ)繳的住房公積金及因此所產(chǎn)生的所有相關(guān)費(fèi) 19 日 中
用，并將對(duì)上述應(yīng)補(bǔ)繳的住房公積金及因此所產(chǎn)生的所有相關(guān)費(fèi)用
承擔(dān)連帶責(zé)任。
股權(quán)激勵(lì)承諾
陳波;段武杰;何吉倫;蔣皓;李
2018 年 1 月 9 日前，若有減持聯(lián)建光電股份的需要，減持價(jià)格將不
其他對(duì)公司中小股東所 波;劉虎軍;謝志明;熊瑾玉;楊 2016 年 12 月 正常履行
股份減持承諾 低于 27.00 元/股，如遇上市公司分紅、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等 2018-01-09
作承諾 路菲;姚太平;張艷君;周繼科; 14 日 中
事項(xiàng)，股價(jià)、股數(shù)相應(yīng)調(diào)整。
朱賢洲
承諾是否按時(shí)履行 是
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及其原因做出說明
√ 適用 □ 不適用
盈利預(yù)測(cè)資產(chǎn) 當(dāng)期預(yù)測(cè)業(yè)績 當(dāng)期實(shí)際業(yè) 未達(dá)預(yù)測(cè)的原
預(yù)測(cè)起始時(shí)間 預(yù)測(cè)終止時(shí)間 原預(yù)測(cè)披露日期 原預(yù)測(cè)披露索引
或項(xiàng)目名稱 （萬元） 績（萬元） 因（如適用）
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資
分時(shí)傳媒 2013 年 01 月 01 日 2017 年 03 月 31 日 12,200 10,811.17 不適用 2014 年 04 月 15 日
產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資
友拓公關(guān) 2014 年 01 月 01 日 2018 年 12 月 31 日 4,464 3,831.61 不適用 2015 年 01 月 31 日
產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（修訂稿）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資
易事達(dá) 2014 年 01 月 01 日 2018 年 12 月 31 日 4,600 4,589.1 不適用 2015 年 01 月 31 日
產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（修訂稿）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
力瑪網(wǎng)絡(luò) 2015 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 5,500 5,750.21 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
勵(lì)唐營銷 2015 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 3,740 3,974.69 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
遠(yuǎn)洋傳媒 2015 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 2,400 2,179.57 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
華瀚文化 2015 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 3,512 3,078.27 不適用 2015 年 12 月 09 日
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于全資子公司收購西
西安綠一 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 2,000 2,074.01 不適用 2016 年 06 月 08 日
安綠一傳媒有限公司 100%股權(quán)的公告》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于全資子公司向上海
上海成光 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 1,200 1,420.86 不適用 2016 年 06 月 08 日
成光廣告有限公司增資并購買剩余股權(quán)的公告》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于全資子公司收購深
精準(zhǔn)分眾 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 3,000 3,192.07 不適用 2016 年 02 月 26 日
圳市精準(zhǔn)分眾傳媒有限公司 71.6%股權(quán)的公告》
詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于全資子公司收購西
西藏泊視 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 1,300 1,311.25 不適用 2016 年 08 月 05 日
藏泊視文化傳播有限公司 100%股權(quán)的公告》
公司股東、交易對(duì)手方對(duì)公司或相關(guān)資產(chǎn)年度經(jīng)營業(yè)績作出的承諾情況
√ 適用 □ 不適用
相關(guān)資產(chǎn)截至報(bào)表期末累計(jì)承諾利潤已實(shí)現(xiàn)。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
三、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
四、董事會(huì)對(duì)最近一期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”相關(guān)情況的說明
□ 適用 √ 不適用
五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說明
□ 適用 √ 不適用
六、董事會(huì)關(guān)于報(bào)告期會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說明
□ 適用 √ 不適用
七、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
1、本公司2015年通過現(xiàn)金收購力瑪網(wǎng)絡(luò)11.12%，支付對(duì)價(jià)90,000,000.00元，2015年確認(rèn)投資收益10,079,318.26元；
本年通過現(xiàn)金和發(fā)行股份購買力瑪網(wǎng)絡(luò)88.88%股權(quán)，支付現(xiàn)金及股票對(duì)價(jià)799,914,550.98元，實(shí)現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，
合并成本（899,993,869.24元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（86,870,558.74元）的差額
813,123,310.50 元確認(rèn)為商譽(yù)。
2 、 本 年 度 本 公 司 通 過 現(xiàn) 金 和 發(fā) 行 股 份 購 買 華 瀚 文 化 100.00% 股 權(quán) ， 實(shí) 現(xiàn) 非 同 一 控 制 下 企 業(yè) 合 并 ， 合 并 成 本
（363,999,964.06元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（36,085,496.05元）的差額 327,914,468.01
元確認(rèn)為商譽(yù)。
3 、 本 年 度 本 公 司 通 過 現(xiàn) 金 和 發(fā) 行 股 份 購 買 遠(yuǎn) 洋 傳 媒 100.00% 股 權(quán) ， 實(shí) 現(xiàn) 非 同 一 控 制 下 企 業(yè) 合 并 ， 合 并 成 本
（299,999,952.33元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（39,417,525.35元）的差額 260,582,426.98
元確認(rèn)為商譽(yù)。
4 、 本 年 度 本 公 司 通 過 現(xiàn) 金 和 發(fā) 行 股 份 購 買 勵(lì) 唐 營 銷 100.00% 股 權(quán) ， 實(shí) 現(xiàn) 非 同 一 控 制 下 企 業(yè) 合 并 ， 合 并 成 本
（495,999,958.79元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（83,597,140.65元）的差額 412,402,818.14
元確認(rèn)為商譽(yù)。
5、本公司2015年支付現(xiàn)金76,680,000.00元收購精準(zhǔn)分眾28.4%的股權(quán)，本年度本公司之子公司聯(lián)動(dòng)投資通過現(xiàn)金購買
精準(zhǔn)分眾71.60%股權(quán)，實(shí)現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，本年合并成本（193,320,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)
凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（35,608,538.73元）的差額 234,391,461.27元確認(rèn)為商譽(yù)。
6、本年度本公司之子公司聯(lián)動(dòng)投資通過現(xiàn)金購買西安綠一100.00%股權(quán)，實(shí)現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
（263,330,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（36,057,327.15元）的差額 227,272,672.85
元確認(rèn)為商譽(yù)。
7、本年度本公司之子公司聯(lián)動(dòng)投資通過現(xiàn)金購買上海成光100.00%股權(quán)，實(shí)現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
（200,000,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（37,772,887.72元）的差額162,227,112.28 元
確認(rèn)為商譽(yù)。
8、本年度本公司之子公司分時(shí)傳媒通過現(xiàn)金購買豐德博信100.00%股權(quán)，實(shí)現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（101,520,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（18,433,536.35元）的差額 83,086,463.65
元確認(rèn)為商譽(yù)。
9、本年度本公司之子公司分時(shí)傳媒通過現(xiàn)金購買西藏泊視100.00%股權(quán)，實(shí)現(xiàn)非同一控制下企業(yè)合并，合并成本
（130,000,000.00元）大于合并中取得的被購買方可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額（18,126,927.58元）的差額 111,873,072.42
元確認(rèn)為商譽(yù)。
八、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)事務(wù)所
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限 3
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 丘運(yùn)良、劉影
是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
九、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十一、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
十二、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在處罰及整改情況。
十三、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
十四、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、2014 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2014 年度
員工持股計(jì)劃（草案）及摘要（非公開發(fā)行方式認(rèn)購）》（公告編號(hào)：2014-058、2014-065）并全額認(rèn)購資產(chǎn)管理人設(shè)立的建
信聯(lián)建員工成長 1 號(hào)（養(yǎng)頤四方）資產(chǎn)管理計(jì)劃，該資產(chǎn)管理計(jì)劃通過認(rèn)購本公司重大資產(chǎn)重組配套融資中的非公開發(fā)行股
票的方式持有公司股票。經(jīng)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過，公司與建信基金管理有限責(zé)任公司、興業(yè)銀行股份有限
公司就建信聯(lián)建員工成長 1 號(hào)（養(yǎng)頤四方）資產(chǎn)管理計(jì)劃簽署《資產(chǎn)管理合同》（公告編號(hào)：2015-006）。上述事項(xiàng)已于巨潮
資訊網(wǎng)上公告。 第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議、2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及摘要（公告編號(hào) 2016-009、2016-013）。公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬份股票
期權(quán)及 97.50 萬股限制性股票，總計(jì)約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 50,553.76 萬股的 2.01%，涉及的標(biāo)的股票種
類為人民幣 A 股普通股，其股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股。
2016 年 5 月 17 日，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)和限制性股票授予登記工作已完成，公司就相關(guān)情況發(fā)布關(guān)于股票
期權(quán)與限制性股票授予登記完成公告（公告編號(hào) 2016-040）。
2016 年 7 月 13 日董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量和價(jià)
格進(jìn)行調(diào)整的議案》，激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國良因個(gè)人原因離職，公司董事會(huì)決定取消該 2 人的激勵(lì)對(duì)象資格，授予的激勵(lì)
對(duì)象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
2016 年 7 月 21 日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述股票期權(quán)注銷事宜已辦理完畢，公司
于 2016 年 7 月 22 日發(fā)布了《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)注銷完成的公告》（公告編號(hào) 2016-072）。經(jīng)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司上述限制性股票注銷事宜已于 2016 年 9 月 5 日完成，2016 年 9
月 6 日公司發(fā)布《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號(hào) 2016-084）。
十五、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
√ 適用 □ 不適用
2015年11月20日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了關(guān)于公司現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)
交易方案的相關(guān)議案，擬采取以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買馬偉晉等11名交易對(duì)方合計(jì)持有的深圳力瑪88.88%股權(quán)，
新余市風(fēng)光無限投資管理有限公司（有限合伙）等3名交易對(duì)方合計(jì)持有的華瀚文化100%股權(quán)，新余市博爾豐投資管理中心
（有限合伙）等3名交易對(duì)方合計(jì)持有的勵(lì)唐營銷100%股權(quán)，新余奧星投資合伙企業(yè)（有限合伙）等3名交易對(duì)方合計(jì)持有
的遠(yuǎn)洋傳媒100%股權(quán)。截至報(bào)告期末，該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)已經(jīng)實(shí)施完畢，相關(guān)資產(chǎn)已經(jīng)過戶至公司名下，發(fā)行股份購買
資產(chǎn)及配套募集資金新增股份于2016年7月12 日上市。
2016年6月8日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《關(guān)于對(duì)杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司增資并收購其部分股權(quán)暨關(guān)
聯(lián)交易的議案》，公司和德塔投資先以現(xiàn)金人民幣 2,500 萬元受讓云祥投資持有的樹熊網(wǎng)絡(luò) 16.02%股權(quán)，其中，公司以現(xiàn)
金人民幣 975 萬元受讓 6.25%股權(quán)，德塔投資以現(xiàn)金人民幣 1,525 萬元受讓 9.77%股權(quán)。公司和德塔投資再以現(xiàn)金 17,500
萬元認(rèn)購樹熊網(wǎng)絡(luò)新增加之注冊(cè)資本人民幣 1,703,858 元，公司以現(xiàn)金 6,825 萬元認(rèn)購樹熊網(wǎng)絡(luò)新增加之注冊(cè)資本人民幣
664,505 元，德塔投資以現(xiàn)金 10,675 萬元認(rèn)購樹熊網(wǎng)絡(luò)新增加之注冊(cè)資本人民幣 1,039,353 元，本次增資后，公司持有樹熊
網(wǎng)絡(luò) 13%股權(quán)，德塔投資持有樹熊網(wǎng)絡(luò) 20.33%股權(quán)。目前資產(chǎn)交割事項(xiàng)已經(jīng)辦理完畢。（詳見巨潮網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn；
公告編號(hào)：2016-086）
2016年12月5日，公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過《關(guān)于向新余市德塔投資管理中心（有限合伙）借款暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》，為了避免資金閑置，提高資金使用效率，公司與德塔投資簽訂借款協(xié)議，德塔投資將公司的出資現(xiàn)金 3,840
萬元無息借給公司，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
重大關(guān)聯(lián)交易臨時(shí)報(bào)告披露網(wǎng)站相關(guān)查詢
臨時(shí)公告名稱 臨時(shí)公告披露日期 臨時(shí)公告披露網(wǎng)站名稱
關(guān)于對(duì)杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司增資并收購其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告 2016 年 06 月 08 日 巨潮資訊網(wǎng)
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金之非公開發(fā)行股票新增股
2016 年 07 月 09 日 巨潮資訊網(wǎng)
份變動(dòng)報(bào)告及上市公告書
關(guān)于向關(guān)聯(lián)方借款的公告 2016 年 12 月 6 日 巨潮資訊網(wǎng)
十六、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
□ 適用 √ 不適用
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
公司報(bào)告期不存在租賃情況。
2、重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔(dān)保情況
單位：萬元
公司及其子公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度相
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 關(guān)公告披露 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
日期
2016 年 06 月 連帶責(zé)任保
易事達(dá) 7,000 7,000 一年 否 否
09 日 證
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
7,000 5,724.91
合計(jì)（B1） 際發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
7,000 5,724.91
額度合計(jì)（B3） 保余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司擔(dān)保總額（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
7,000 5,724.91
（A1+B1+C1） 合計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
7,000 5,724.91
（A3+B3+C3） 計(jì)（A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 1.07%
其中：
采用復(fù)合方式擔(dān)保的具體情況說明
（2）違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托理財(cái)。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在其他重大合同。
十七、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
□ 適用 √ 不適用
2、履行其他社會(huì)責(zé)任的情況
公司積極履行應(yīng)盡的社會(huì)義務(wù)，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，公司在不斷為股東創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，也積極承擔(dān)員工、客戶、社區(qū)及其
他利益相關(guān)者的責(zé)任。
公司始終將依法經(jīng)營作為公司運(yùn)行的基本原則，注重企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的同步共贏，公司嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)
政策的規(guī)定，始終依法經(jīng)營，積極納稅，發(fā)展就業(yè)崗位，支持地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位
否
是否發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事項(xiàng)的說明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在需要說明的其他重大事項(xiàng)。
十九、公司子公司重大事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
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第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積金
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
轉(zhuǎn)股
一、有限售條件股份 303,099,337 59.97% 108,150,816 0 0 -57,950,142 50,300,674 353,400,011 57.59%
1、國家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、國有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他內(nèi)資持股 303,099,337 59.97% 108,150,816 0 0 -57,950,142 50,300,674 353,400,011 57.59%
其中：境內(nèi)法人持股 19,881,680 3.93% 82,184,825 0 0 -5,180,046 77,004,779 96,886,459 15.79%
境內(nèi)自然人持股 283,287,657 56.04% 25,965,991 0 0 -52,740,096 -26,774,105 256,513,552 41.80%
4、外資持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
二、無限售條件股份 202,438,258 40.04% 0 0 0 57,850,142 57,850,142 260,288,400 42.41%
1、人民幣普通股 202,438,258 40.04% 0 0 0 57,850,142 57,850,142 260,288,400 42.41%
2、境內(nèi)上市的外資股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份總數(shù) 505,537,595 100.00% 108,150,816 0 0 -100,000 108,150,816 613,688,411 100.00%
股份變動(dòng)的原因
√ 適用 □ 不適用
1、2016年2月22日，公司股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，
公司以15元/股的價(jià)格向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司股票，授予日為2016年3月1日。2016年5月18日，公司完成了《深圳市聯(lián)建光
電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》所涉限制性股票授予登記工作，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
授予激勵(lì)對(duì)象975,000股限制性股票。
2、2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］941號(hào)）核準(zhǔn)文件。具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息
披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號(hào)：2016-035）。公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買深圳市
力瑪網(wǎng)絡(luò)科技有限公司88.88%股權(quán)，山西華瀚文化傳播有限公司100%股權(quán)，上海勵(lì)唐營銷管理有限公司100%股權(quán)，北京遠(yuǎn)
洋林格文化傳媒有限公司100%股權(quán)并募集配套資金。
根據(jù)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案，公司非公開發(fā)行新增107,275,816 股股份已于2016年6月29日在中國證
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年7月12日在深圳證券交易所上市。
3、2016年7月13日，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過了股權(quán)激勵(lì)的調(diào)整議案，激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國良因個(gè)人原因辭職，
董事會(huì)決定取消該2人的激勵(lì)對(duì)象資格，對(duì)其已獲授但尚未解鎖的全部100,000股限制性股票回購注銷。經(jīng)中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司上述限制性股票注銷事宜已于2016年9月5日完成。
公司股份數(shù)由期初的505,537,595股增加至期末的613,688,411股。
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
√ 適用 □ 不適用
2016年2月22日，公司股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》。根
據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)
的議案》，以15元/股的價(jià)格向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司股票，授予日為2016年3月1日。
2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］941號(hào)）核準(zhǔn)文件，具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息披
露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號(hào)：2016-035）。
2016年7月13日，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過了股權(quán)激勵(lì)的調(diào)整議案，激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國良因個(gè)人原因辭職，董
事會(huì)決定取消該2人的激勵(lì)對(duì)象資格，對(duì)其已獲授但尚未解鎖的全部100,000股限制性股票回購注銷。
股份變動(dòng)的過戶情況
√ 適用 □ 不適用
力瑪網(wǎng)絡(luò)于2016年5月10日取得了深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具的變更（備案）通知書，完成了深圳力瑪88.88%股權(quán)過戶
事宜，相關(guān)工商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有力瑪網(wǎng)絡(luò)88.88%的股權(quán)。
華瀚文化于2016年5月5日取得了太原市工商行政管理局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，完成了華瀚文化100%股權(quán)過戶事宜，相關(guān)工
商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有華瀚文化100%的股權(quán)。
勵(lì)唐營銷于2016年5月16日取得了上海市嘉定區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，完成了勵(lì)唐營銷100%股權(quán)過戶事宜，
相關(guān)工商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有勵(lì)唐營銷100%的股權(quán)。
遠(yuǎn)洋傳媒于2016年5月10日取得了北京市工商行政管理局朝陽分局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，完成了遠(yuǎn)洋傳媒100%股權(quán)過戶事宜，
相關(guān)工商變更登記手續(xù)已辦理完畢，公司已持有遠(yuǎn)洋傳媒100%的股權(quán)。
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
√ 適用 □ 不適用
上述新增股份計(jì)算基本每股收益和稀釋每股收益、加權(quán)平均凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)時(shí)在相關(guān)資產(chǎn)納入合并報(bào)表開始計(jì)算，與財(cái)務(wù)
報(bào)表合并期進(jìn)行配比。
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股東名稱 限售原因 擬解除限售日期
數(shù) 售股數(shù) 售股數(shù) 數(shù)
高管鎖定股每年按照上年末持有
高管鎖定股、重大資產(chǎn)重組 股份 25%解鎖；定向增發(fā)股份于
劉虎軍 99,247,320 8,450,000 0 90,797,320
配套融資定向增發(fā)股份 2017 年 7 月 4 日、2018 年 3 月 30
日分兩次解鎖
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定
根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
何吉倫 53,742,822 14,052,318 0 39,690,504 向增發(fā)股份、重大資產(chǎn)重組
情況分期解鎖
配套融資定向增發(fā)股份
每年按照上年末持有股份 25%解
熊瑾玉 22,278,582 0 0 22,278,582 高管鎖定股
鎖
每年按照上年末持有股份 25%解
姚太平 23,259,930 5,437,500 0 17,822,430 高管鎖定股
鎖
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
段武杰 17,206,297 4,301,574 0 12,904,723
向增發(fā)股份、高管鎖定股 情況分期解鎖
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
楊再飛 12,798,385 0 0 12,798,385
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
馬偉晉 0 0 11,150,042 11,150,042
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
中國銀河
重大資產(chǎn)重組配套融資定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
證券股份 0 0 10,864,644 10,864,644
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
有限公司
申萬菱信
基金－工
商銀行－
華融國際
信托－盛 重大資產(chǎn)重組配套融資定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
0 0 10,140,335 10,140,335
世景定增 向增發(fā)股份 情況分期解鎖
基金權(quán)益
投資集合
資金信托
計(jì)劃
華安未來
資產(chǎn)－平
安銀行－
重大資產(chǎn)重組配套融資定 根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
中惠定增 0 0 10,140,334 10,140,334
向增發(fā)股份 情況分期解鎖
1 號(hào)分級(jí)
資產(chǎn)管理
計(jì)劃
根據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)承諾履行
重大資產(chǎn)重組購買資產(chǎn)定
情況分期解鎖/股權(quán)激勵(lì)限售股
其他限售 向增發(fā)股份/重大資產(chǎn)重組
59,181,096 10,223,995 65,855,611 114,812,712 在滿足解鎖條件分四期解鎖/高
股股東 配套融資定向增發(fā)股份/股
管鎖定股每年按照上年末持有股
權(quán)激勵(lì)限售股/高管鎖定股
份 25%解鎖
合計(jì) 287,714,432 42,465,387 108,150,966 353,400,011 -- --
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二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
√ 適用 □ 不適用
股票及其衍 獲準(zhǔn)上市交易數(shù)
發(fā)行日期 發(fā)行價(jià)格（或利率） 發(fā)行數(shù)量 上市日期 交易終止日期
生證券名稱 量
股票類
普通股 2016 年 07 月 12 日 23.300385 56,574,142 2016 年 07 月 12 日 107,275,816
普通股 2016 年 07 月 12 日 22.09 50,701,674 2016 年 07 月 12 日 50,701,674
普通股 2015 年 05 月 18 日 15.00 975,000
可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債類
其他衍生證券類
報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況的說明
2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］941號(hào)）核準(zhǔn)文件。具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息披
露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號(hào)：2016-035）。公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買深圳市力
瑪網(wǎng)絡(luò)科技有限公司88.88%股權(quán)，山西華瀚文化傳播有限公司100%股權(quán)，上海勵(lì)唐營銷管理有限公司100%股權(quán)，北京遠(yuǎn)洋
林格文化傳媒有限公司100%股權(quán)并募集配套資金。
根據(jù)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案，公司非公開發(fā)行新增107,275,816 股股份已于2016年6月29日在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年7月12日在深圳證券交易所上市。
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說明
√ 適用 □ 不適用
1、2016年2月22日，公司股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，
公司以15元/股的價(jià)格向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司股票，授予日為2016年3月1日。2016年5月18日，公司完成了《深圳市聯(lián)建光
電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》所涉限制性股票授予登記工作，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
授予激勵(lì)對(duì)象975,000股限制性股票。
2、2016年4月28日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］941號(hào)）核準(zhǔn)文件。具體內(nèi)容詳見2016年4月28日刊登在指定信息
披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）（公告編號(hào)：2016-035）。公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買深圳
市力瑪網(wǎng)絡(luò)科技有限公司88.88%股權(quán)，山西華瀚文化傳播有限公司100%股權(quán)，上海勵(lì)唐營銷管理有限公司100%股權(quán)，北京遠(yuǎn)
洋林格文化傳媒有限公司100%股權(quán)并募集配套資金。
根據(jù)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案，公司非公開發(fā)行新增107,275,816 股股份已于2016年6月29日在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年7月12日在深圳證券交易所上市。
3、2016年7月13日，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過了股權(quán)激勵(lì)的調(diào)整議案，激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國良因個(gè)人原因辭職，
董事會(huì)決定取消該2人的激勵(lì)對(duì)象資格，對(duì)其已獲授但尚未解鎖的全部100,000股限制性股票回購注銷。經(jīng)中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司上述限制性股票注銷事宜已于2016年9月5日完成。
公司股份數(shù)由期初的505,537,595股增加至期末的613,688,411股。
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3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報(bào)告披露日
報(bào)告期末表決權(quán)
年度報(bào)告披露日 前上一月末表決
報(bào)告期末普通股 恢復(fù)的優(yōu)先股股
20,372 前上一月末普通 18,410 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
（參見注 9）
（參見注 9）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
持有有限售 持有無限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
持股比 報(bào)告期末持 報(bào)告期內(nèi)增
股東名稱 股東性質(zhì) 條件的股份 條件的股份
例 股數(shù)量 減變動(dòng)情況 股份狀態(tài) 數(shù)量
數(shù)量 數(shù)量
劉虎軍 境內(nèi)自然人 18.80% 115,388,120 0 90,797,320 24,590,800 質(zhì)押 64,400,000
何吉倫 境內(nèi)自然人 12.55% 76,992,400 0 39,690,504 37,301,896 質(zhì)押 50,582,000
熊瑾玉 境內(nèi)自然人 4.84% 29,704,777 0 22,278,582 7,426,195
姚太平 境內(nèi)自然人 3.87% 23,763,240 0 17,822,430 5,940,810 質(zhì)押 10,490,000
段武杰 境內(nèi)自然人 2.80% 17,206,297 0 12,904,723 4,301,574 質(zhì)押 4,800,000
張艷君 境內(nèi)自然人 2.39% 14,637,755 513,100 0 14,637,755
楊再飛 境內(nèi)自然人 2.09% 12,798,385 0 12,798,385 0 質(zhì)押 12,500,000
馬偉晉 境內(nèi)自然人 1.82% 11,150,042 11,150,042 11,150,042 0 質(zhì)押 11,150,042
中國銀河證券股份
國有法人 1.77% 10,864,644 10,864,644
有限公司
申萬菱信基金－工
商銀行－華融國際
信托－盛世景定增 其他 1.65% 10,140,335 10,140,335
基金權(quán)益投資集合
資金信托計(jì)劃
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新
股成為前 10 名股東的情況（如有）無
（參見注 4）
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的 股東劉虎軍先生與熊瑾玉女士為夫妻關(guān)系。此外，公司未知上述股東之間是否存在關(guān)聯(lián)
說明 關(guān)系或?qū)儆谝恢滦袆?dòng)人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
股份種類
股東名稱 報(bào)告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
何吉倫 37,301,896 人民幣普通股 37,301,896
劉虎軍 24,590,800 人民幣普通股 24,590,800
張艷君 14,637,755 人民幣普通股 14,637,755
熊瑾玉 7,426,195 人民幣普通股 7,426,195
中國工商銀行－廣發(fā)聚豐混合型證券投資
6,092,806 人民幣普通股 6,092,806
基金
姚太平 5,940,810 人民幣普通股 5,940,810
陳波 5,669,941 人民幣普通股 5,669,941
楊路菲 4,592,736 人民幣普通股 4,592,736
段武杰 4,301,574 人民幣普通股 4,301,574
李波 3,373,085 人民幣普通股 3,373,085
前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10
股東劉虎軍先生與熊瑾玉女士為夫妻關(guān)系。此外，公司未知上述股東之間是否
名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關(guān)
存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆谝恢滦袆?dòng)人。
聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說明（如有） 參
無
見注 5）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：自然人
控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
劉虎軍 中國 否
熊瑾玉 中國 否
劉虎軍先生報(bào)告期內(nèi)任公司董事長兼總經(jīng)理；熊瑾玉女士報(bào)告期內(nèi)任第四屆董
主要職業(yè)及職務(wù)
事會(huì)董事。股東劉虎軍、熊瑾玉為夫妻關(guān)系。
報(bào)告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無
司的股權(quán)情況
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
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實(shí)際控制人類型：自然人
實(shí)際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
劉虎軍 中國 否
熊瑾玉 中國 否
劉虎軍先生報(bào)告期內(nèi)任公司董事長兼總經(jīng)理；熊瑾玉女士報(bào)告期內(nèi)任第四屆董
主要職業(yè)及職務(wù)
事會(huì)董事。股東劉虎軍、熊瑾玉為夫妻關(guān)系。
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無
實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實(shí)際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期減持 其他增
任職狀 期初持股數(shù) 本期增持股 期末持股數(shù)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 股份數(shù)量 減變動(dòng)
態(tài) （股） 份數(shù)量（股） （股）
（股） （股）
劉虎軍 董事長兼總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 47 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 115,388,120 0 0 0 115,388,120
熊瑾玉 董事 現(xiàn)任 女 47 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 29,704,777 0 0 0 29,704,777
姚太平 董事 現(xiàn)任 男 52 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 23,763,240 0 0 0 23,763,240
段武杰 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 42 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 17,206,297 0 0 0 17,206,297
朱賢洲 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 43 2016 年 04 月 18 日 2018 年 08 月 20 日 7,591,422 0 0 0 7,591,422
蔣皓 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 43 2016 年 05 月 10 日 2018 年 08 月 20 日 9,459,675 0 0 0 9,459,675
馬偉晉 董事兼副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 35 2016 年 05 月 10 日 2018 年 08 月 20 日 0 11,150,042 0 0 11,150,042
李小芬 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 63 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 0 0 0 0
王成義 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 50 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 0 0 0 0
詹偉哉 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 53 2016 年 11 月 15 日 2018 年 08 月 20 日 0 0 0 0
謝志明 監(jiān)事會(huì)主席 現(xiàn)任 男 54 2009 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 20 日 3,465,920 114,800 0 0 3,580,720
肖連啟 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 40 2016 年 04 月 15 日 2018 年 08 月 20 日 0 3,831,696 0 0 3,831,696
苑曉雷 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 39 2016 年 11 月 15 日 2018 年 08 月 20 日 0 200 0 0
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書 現(xiàn)任 女 38 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 125,000 225,000 0 0 350,000
褚偉晉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 男 35 2015 年 08 月 21 日 2018 年 08 月 20 日 0 225,000 0 0 225,000
鄧鴻 獨(dú)立董事 離任 男 53 2015 年 08 月 21 日 2016 年 11 月 15 日 0 0 0 0
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唐應(yīng)元 獨(dú)立董事 離任 男 63 2015 年 08 月 21 日 2016 年 12 月 12 日 0 0 0 0
張愛明 監(jiān)事 離任 女 42 2009 年 10 月 13 日 2016 年 11 月 15 日 0 0 0 0
向健勇 副總經(jīng)理 離任 男 53 2015 年 08 月 21 日 2016 年 04 月 18 日 1,447,000 0 200,060 0 1,246,940
黃允煒 副總經(jīng)理 離任 男 62 2015 年 03 月 30 日 2016 年 04 月 18 日 977,122 0 413,018 0 564,104
楊再飛 副總經(jīng)理 離任 男 43 2015 年 03 月 30 日 2016 年 04 月 18 日 12,798,385 0 0 0 12,798,385
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 221,926,958 15,546,738 613,078 0 236,860,618
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二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
蔣皓 監(jiān)事 離任 2016 年 04 月 15 日 職務(wù)變動(dòng)
向健勇 副總經(jīng)理 離任 2016 年 04 月 18 日 個(gè)人原因辭職
黃允煒 副總經(jīng)理 離任 2016 年 04 月 18 日 個(gè)人原因辭職
楊再飛 副總經(jīng)理 離任 2016 年 04 月 18 日 個(gè)人原因辭職
張愛明 監(jiān)事 離任 2016 年 11 月 15 日 個(gè)人原因辭職
鄧鴻 獨(dú)立董事 離任 2016 年 11 月 15 日 個(gè)人原因辭職
唐應(yīng)元 獨(dú)立董事 離任 2016 年 12 月 12 日 去世
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1.董事近 5 年主要工作經(jīng)歷
本公司共有董事 10 名，其中獨(dú)立董事 3 名，獨(dú)立董事唐應(yīng)元先生去世后，新獨(dú)立董事肖志興先生的提名于 2017 年 1
月 4 日通過股東大會(huì)審議。公司董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期 3 年，任期屆滿連選可以連任。本屆董事會(huì)任期至 2018 年
8 月 20 日屆滿。
劉虎軍先生，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。2003 年起在本公司任職，現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理，兼任
中國光學(xué)光電子行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)光二極管顯示應(yīng)用分會(huì)副理事長。
熊瑾玉女士，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷。2003 年起在本公司任職，現(xiàn)任公司董事。
姚太平先生，1965 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。畢業(yè)于同濟(jì)大學(xué)電氣自動(dòng)化專業(yè)，本科學(xué)歷。2005 年起在
本公司任職，現(xiàn)任公司董事，兼任中國光學(xué)光電子行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)光二極管顯示應(yīng)用分會(huì)副秘書長。現(xiàn)任公司董事。
朱賢洲先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任成都大禹偉業(yè)廣告有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、西藏
大禹偉業(yè)廣告有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、四川交投廣告有限公司監(jiān)事，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理、四川分時(shí)廣告?zhèn)髅接邢?br/>公司董事長、成都大禹偉業(yè)廣告有限公司首席執(zhí)行官、成都分時(shí)廣告?zhèn)髅接邢薰颈O(jiān)事、南京豐德博信戶外傳媒有限公司董
事長。
段武杰先生，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。畢業(yè)于中南工業(yè)大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)，2007 年創(chuàng)立深圳市
易事達(dá)電子有限公司并任總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、深圳市易事達(dá)電子有限公司董事長兼總經(jīng)理。
蔣皓先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理、上海友拓公關(guān)顧問有限公司執(zhí)行
董事兼經(jīng)理、北京合眾君達(dá)國際品牌管理顧問有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理。
馬偉晉先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任深圳市時(shí)代贏客網(wǎng)絡(luò)有限公司執(zhí)行常務(wù)董事兼總經(jīng)理，
現(xiàn)任廣州市叁搜贏投資管理有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、新余市力瑪智慧投資管理中心（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、深圳市
力瑪網(wǎng)絡(luò)科技有限公司總經(jīng)理兼董事長。
李小芬女士，1954 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。研究生學(xué)歷。曾任華潤集團(tuán)人力資源部副總、集團(tuán)助理總
經(jīng)理兼北京首席代表。2015 年 8 月 21 日至今任本公司獨(dú)立董事。
王成義先生，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，南京大學(xué)、德國哥廷根大學(xué)法學(xué)碩士。曾兼任深圳市人大
常委會(huì)常委、主任法律助理?，F(xiàn)任深圳市法制研究所研究員，兼任深圳仲裁委員會(huì)仲裁員、華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深
圳國際仲裁院）仲裁員、東方昆侖（深圳）律師所律師、上市公司中航三鑫股份有限公司和深圳市英唐智能控制股份有限公
司獨(dú)立董事，2015 年 8 月 21 日至今任本公司獨(dú)立董事。
詹偉哉先生，1964 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。畢業(yè)于武漢大學(xué)，博士研究生學(xué)位。2003 年 9 月 23 日獲得
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上市公司獨(dú)立董事資格，并參加了 2011 年 11 月 17 日、2014 年 2 月 28 日的獨(dú)立董事培訓(xùn)。1999 年 11 月獲得高級(jí)會(huì)計(jì)師資
格?，F(xiàn)任深圳朗科智能電氣股份有限公司、深圳海王生物工程股份有限公司、湖北振華化學(xué)股份有限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任本
公司獨(dú)立董事。
2.監(jiān)事近 5 年主要工作經(jīng)歷
謝志明先生，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。2005 年起在本公司任職，現(xiàn)任公司監(jiān)事會(huì)主席、全資子公
司深圳市聯(lián)動(dòng)文化投資有限公司項(xiàng)目經(jīng)理。
肖連啟先生，1977 年生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，曾任上海勵(lì)唐會(huì)展策劃服務(wù)有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任公司監(jiān)事，
上海勵(lì)唐營銷管理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、勵(lì)唐會(huì)智（北京）會(huì)展服務(wù)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、拉薩勵(lì)唐營銷管理
有限公司總經(jīng)理。
苑曉雷先生，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中國傳媒大學(xué)畢業(yè)?，F(xiàn)任璞提文化傳播（上海）有限公司
總裁職位。
3.未擔(dān)任董事職務(wù)的高級(jí)管理人員近 5 年主要工作經(jīng)歷
鐘菊英女士，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。本科學(xué)歷。曾任公司證券部經(jīng)理兼證券事務(wù)代表、董事，
現(xiàn)任公司董事會(huì)秘書。
褚偉晉先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。本科學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理、立
信會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)經(jīng)理、長城證券股份有限公司投資銀行部執(zhí)行董事，2014 年 6 月至今在深圳市聯(lián)動(dòng)文化投資有限公司
任財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單
在其他單位 位是否領(lǐng)
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 取報(bào)酬津
貼
王成義 深圳市法制研究所 研究員 1993 年 04 月 01 日 是
王成義 中航三鑫股份有限公司 獨(dú)立董事 2014 年 02 月 01 日 是
王成義 深圳市英唐智能控制股份有限公司 獨(dú)立董事 2013 年 05 月 01 日 是
詹偉哉 深圳市德沃實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司 監(jiān)事 2011 年 09 月 01 日 是
詹偉哉 華章投資控股有限公司 董事長 2011 年 05 月 01 日 是
詹偉哉 深圳朗科智能電氣股份有限公司 獨(dú)立董事 2012 年 10 月 12 日 是
詹偉哉 深圳海王生物工程股份有限公司 獨(dú)立董事 2013 年 08 月 29 日 是
詹偉哉 湖北振華化學(xué)股份有限公司 獨(dú)立董事 2015 年 03 月 18 日 是
在其他單位任
無
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
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四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
1、決策程序：公司董事、監(jiān)事的薪酬由薪酬與考核委員會(huì)向董事會(huì)提出建議，經(jīng)董事會(huì)以及股東大會(huì)審議通過后確定；
高級(jí)管理人員的薪酬由總經(jīng)理向薪酬與考核委員會(huì)建議，經(jīng)董事會(huì)審議確定。
2、確定依據(jù)：
1）在公司任職的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按其管理崗位、級(jí)別及職務(wù)，根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬制度厘定薪酬，并根據(jù)
生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績按照公司績效考核管理辦法進(jìn)行考核，確定其績效工資。
2）不在公司任職的董事由薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司董事的工作情況以及同行業(yè)其它上市公司的薪酬水平向董事會(huì)提
出相關(guān)建議，提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。
3、實(shí)際支付情況：報(bào)告期內(nèi)，公司應(yīng)支付董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員津貼及基本工資已發(fā)放，績效工資經(jīng)薪酬與考核
委員會(huì)考核、審議后發(fā)放。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報(bào)酬總額 方獲取報(bào)酬
劉虎軍 董事長兼總經(jīng)理 男 47 現(xiàn)任 70 否
熊瑾玉 董事 女 47 現(xiàn)任 30 否
姚太平 董事 男 52 現(xiàn)任 34 否
段武杰 董事兼副總經(jīng)理 男 42 現(xiàn)任 30.12 否
朱賢洲 董事兼副總經(jīng)理 男 43 現(xiàn)任 35.31 否
蔣皓 董事兼副總經(jīng)理 男 43 現(xiàn)任 73.12 否
馬偉晉 董事兼副總經(jīng)理 男 35 現(xiàn)任 4.25 否
李小芬 獨(dú)立董事 女 63 現(xiàn)任 9否
王成義 獨(dú)立董事 男 50 現(xiàn)任 9否
詹偉哉 獨(dú)立董事 男 53 現(xiàn)任 1.13 否
謝志明 監(jiān)事會(huì)主席 男 54 現(xiàn)任 15 否
肖連啟 監(jiān)事 男 40 現(xiàn)任 17.95 否
苑曉雷 監(jiān)事 男 39 現(xiàn)任 6.95 否
鐘菊英 副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書 女 38 現(xiàn)任 40 否
褚偉晉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 35 現(xiàn)任 32.8 否
鄧鴻 獨(dú)立董事 男 52 離任 7.88 否
唐應(yīng)元 獨(dú)立董事 男 63 離任 8.63 否
張愛明 監(jiān)事 女 42 離任 25.58 否
向健勇 副總經(jīng)理 男 53 離任 72 否
黃允煒 副總經(jīng)理 男 62 離任 8.56 否
楊再飛 副總經(jīng)理 男 43 離任 18 否
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合計(jì) -- -- -- -- 549.28 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
報(bào)告期內(nèi) 報(bào)告期新 限制性股
報(bào)告期 報(bào)告期內(nèi) 報(bào)告期末 期初持有 本期已解 期末持有
已行權(quán)股 授予限制 票的授予
姓名 職務(wù) 內(nèi)可行 已行權(quán)股 市價(jià)（元/ 限制性股 鎖股份數(shù) 限制性股
數(shù)行權(quán)價(jià) 性股票數(shù) 價(jià)格（元/
權(quán)股數(shù) 數(shù) 股） 票數(shù)量 量 票數(shù)量
格（元/股） 量 股）
副總經(jīng)理兼
鐘菊英 0 0 0 0 0 0 225,000 15 225,000
董事會(huì)秘書
褚偉晉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 0 0 0 0 0 0 225,000 15 225,000
合計(jì) -- 0 0 -- -- 0 0 450,000 -- 450,000
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人） 3,269
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人） 3,302
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人） 3,302
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財(cái)務(wù)人員
行政人員
客服人員
管理人員
研發(fā)人員
合計(jì) 3,302
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
碩士及以上
本科
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?？? 1,055
中專/高中及以下 1,241
合計(jì) 3,302
2、薪酬政策
公司采用勞動(dòng)合同制，按照《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》和國家及地方其他有關(guān)勞動(dòng)法律、法規(guī)的規(guī)定，與員工簽訂
勞動(dòng)合同。公司嚴(yán)格執(zhí)行國家用工制度、勞動(dòng)保護(hù)制度、社會(huì)保障制度和醫(yī)療保障制度，按照國家規(guī)定為員工繳納醫(yī)療保險(xiǎn)
金、養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、公積金。公司以績效為導(dǎo)向，以市場(chǎng)為標(biāo)準(zhǔn)，向員工提供業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭力的
薪酬，充分調(diào)動(dòng)管理者和員工的積極性。
3、培訓(xùn)計(jì)劃
公司致力于加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，加大培訓(xùn)投入，提高員工素質(zhì)。通過不斷完善培訓(xùn)管理制度，建立了多種培訓(xùn)渠道，報(bào)
告期內(nèi)公司實(shí)行內(nèi)部培訓(xùn)師制度，根據(jù)員工職業(yè)需要提供培訓(xùn)，組織員工參加政府培訓(xùn)項(xiàng)目。并且公司不定期舉辦培訓(xùn)活動(dòng)，
請(qǐng)公司高管、外部講師講授課程，拓展了員工職業(yè)發(fā)展渠道，滿足員工個(gè)人能力和職業(yè)發(fā)展的需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和員工的雙贏。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)則和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理
結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部管理和控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作，加強(qiáng)信息披露工作，積極開展投資者關(guān)系管理工作，進(jìn)一步提高
公司治理水平。
1、制度建設(shè)情況
截至報(bào)告期末，公司已制定的制度有：《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《累積投票制實(shí)施細(xì)則》、《股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《對(duì)外擔(dān)
保管理制度》、《對(duì)外投資管理辦法》、《募集資金管理制度》、《信息披露管理制度》、《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公
司資金制度》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘制度》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)
薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)秘書工作規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《高級(jí)
管理人員薪酬及績效考核管理制度》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員內(nèi)部問責(zé)制度》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本
公司股份及其變動(dòng)管理制度》、《財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人管理制度》、《獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》、《年報(bào)信息披露重大
差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《投資者關(guān)系
管理制度》、《投資者調(diào)研接待工作管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《突發(fā)事件處理制度》、《子公司管理制度》、
《會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)管理制度》、《委托理財(cái)管理制度》《子公司對(duì)外投資管理實(shí)施細(xì)則》、《證券投資
管理制度》。已制定的制度符合《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，并得到嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
2、關(guān)于獨(dú)立性
公司控股股東及實(shí)際控制人為劉虎軍、熊瑾玉夫婦，其能夠按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定規(guī)范自己的行為，依法通過股東
大會(huì)行使股東權(quán)利，沒有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動(dòng)。公司在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方
面獨(dú)立，具有獨(dú)立的業(yè)務(wù)、經(jīng)營能力和完備的運(yùn)營體系。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及實(shí)際控制人占用資金或與公司同
業(yè)競(jìng)爭的情況，不存在向控股股東、實(shí)際控制人提供未公開信息等治理非規(guī)范情況。
3、關(guān)于股東及股東大會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章
的規(guī)定要求，規(guī)范股東大會(huì)的召集、召開、提案、表決程序，能夠確保全體股東享有平等地位，充分行使自己的權(quán)利，保證
股東大會(huì)召集、召開、提案和表決程序的合法性。股東認(rèn)真履行股東義務(wù)，依法行使股東權(quán)利。此外，公司聘請(qǐng)律師見證股
東大會(huì)，確保會(huì)議召集召開以及表決程序符合相關(guān)法律規(guī)定，維護(hù)股東的合法權(quán)益。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開定期股東大會(huì)1次，臨時(shí)股東大會(huì)3次，均按照上述規(guī)定實(shí)行召集、召開、提案、表決程序，并及
時(shí)對(duì)外公告了股東大會(huì)決議公告和律師出具的法律意見書，不存在違反《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章
程》、公司《股東大會(huì)議事規(guī)則》的情形。
4、關(guān)于董事與董事會(huì)
（1）董事會(huì)構(gòu)成及履職情況
公司嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定選舉董事。截止2016年12月31日，公司第四屆董事會(huì)由10名董
事組成，其中獨(dú)立董事3名，2016年12月12日公告公司獨(dú)立董事唐應(yīng)元先生去世后，2017年1月4日召開股東大會(huì)選舉肖志興
先生為新獨(dú)立董事。全體董事能夠依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)
則》等制度來履行自己的義務(wù)及行使權(quán)利，積極參加相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，積極了解公司經(jīng)營管理各方面情況，
勤勉履行董事職責(zé)。
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報(bào)告期內(nèi)，公司共召開董事會(huì)議14次，會(huì)議的召集、召開、提案、表決程序均符合《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》
的規(guī)定，會(huì)議審議結(jié)果及時(shí)對(duì)外披露，審議通過實(shí)施的事項(xiàng)均在《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)，超過董事會(huì)權(quán)限的
事項(xiàng)均提交公司股東大會(huì)進(jìn)行審議后實(shí)施，不存在越權(quán)情形。
（2）各專門委員會(huì)
為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)成立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，并制定了《董事會(huì)
戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議
事規(guī)則》，各委員會(huì)按照各自議事規(guī)則，對(duì)公司運(yùn)作過程中出現(xiàn)的各自專業(yè)領(lǐng)域事項(xiàng)積極審議，向董事會(huì)提供專業(yè)意見。報(bào)
告期內(nèi)，各專門委員會(huì)積極審議有關(guān)事項(xiàng)，提供的專業(yè)意見對(duì)董事會(huì)起到了有益的參考作用。
（3）獨(dú)立董事履職情況
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》
及《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)定，發(fā)揮各自的專業(yè)特長，勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司和股東特別是中小股東的利益；積極出席
報(bào)告期內(nèi)公司召開的股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，客觀地發(fā)表自己的看法及觀點(diǎn)；積極深入公司及控股子公
司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，了解公司經(jīng)營、治理狀況及各項(xiàng)決議的執(zhí)行情況；對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)、內(nèi)控
的自我評(píng)價(jià)等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，且對(duì)需要發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)，均能不受公司和控股股東的影響，獨(dú)立發(fā)表意見，切實(shí)發(fā)
揮獨(dú)立董事的作用。報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事未對(duì)公司董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及相關(guān)事項(xiàng)提出異議。
5、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中1名為職工代表監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。公司全體監(jiān)事均參加了監(jiān)管部門組織的專業(yè)培訓(xùn)，按照相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要
求，認(rèn)真履行職責(zé)，出席股東大會(huì)、列席現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)；按規(guī)定的程序召開監(jiān)事會(huì)，對(duì)公司重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況、董事和高級(jí)
管理人員履行職責(zé)的情況等事項(xiàng)進(jìn)行了有效的監(jiān)督并發(fā)表意見，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。
6、關(guān)于經(jīng)營管理層
公司制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，對(duì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員的任免及職權(quán)范圍進(jìn)行了明確規(guī)定。
公司的高級(jí)管理人員由董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等制度的要求，依據(jù)總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
的任職資格、工作經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營管理能力、對(duì)公司貢獻(xiàn)等因素選聘產(chǎn)生。公司經(jīng)理層之間分工明確、各司其職，能夠及時(shí)做好
各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效管理。公司高級(jí)管理人員不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與
監(jiān)事會(huì)能夠?qū)靖呒?jí)管理人員實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
公司控股股東及實(shí)際控制人劉虎軍、熊瑾玉嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定規(guī)范自己的行為，履行其誠信義務(wù)，依法通過
股東大會(huì)行使股東權(quán)利，沒有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動(dòng)。公司在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)
等方面獨(dú)立，具有獨(dú)立的業(yè)務(wù)、經(jīng)營能力和完備的運(yùn)營體系，建立了健全的管理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及實(shí)
際控制人占用資金或與公司同業(yè)競(jìng)爭的情況，不存在違法違規(guī)占用公司資金以及要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保等損害公司和其
他股東合法權(quán)益的情形。
三、同業(yè)競(jìng)爭情況
□ 適用 √ 不適用
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四、報(bào)告期內(nèi)召開的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
投資者參與
會(huì)議屆次 會(huì)議類型 召開日期 披露日期 披露索引
比例
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2016 年第一次臨時(shí) 《2016 年第一次臨時(shí)股東
臨時(shí)股東大會(huì) 65.38% 2016 年 02 月 22 日 2016 年 02 月 22 日
股東大會(huì) 大會(huì)決議公告》（編號(hào)：
2016-013）
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2015 年年度股東大
年度股東大會(huì) 68.61% 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 11 日 《2015 年年度股東大會(huì)決
會(huì)
議公告》（編號(hào)：2016-039）
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2016 年第二次臨時(shí) 《2016 年第二次臨時(shí)股東
臨時(shí)股東大會(huì) 69.22% 2016 年 06 月 27 日 2016 年 06 月 28 日
股東大會(huì) 大會(huì)決議公告》（編號(hào)：
2016-060）
公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的
2016 年第三次臨時(shí) 《2016 年第三次臨時(shí)股東
臨時(shí)股東大會(huì) 42.94% 2016 年 11 月 15 日 2016 年 11 月 15 日
股東大會(huì) 大會(huì)決議公告》（編號(hào)：
2016-096）
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期應(yīng)參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨(dú)立董事姓名 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會(huì)次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議
王成義 14 12 2 0 0否
李小芬 14 7 7 0 0否
鄧鴻 11 10 1 0 0否
唐應(yīng)元 13 8 5 0 0否
詹偉哉 3 3 0 0 0否
獨(dú)立董事列席股東大會(huì)次數(shù)
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2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
□ 是 √ 否
報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事按照《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)
制度履行獨(dú)立董事的職責(zé)，勤勉盡責(zé)，為維護(hù)公司整體利益、維護(hù)中小股東的合法權(quán)益積極努力。各位獨(dú)立董事積極出席董
事會(huì)會(huì)議及股東大會(huì)，聽取公司匯報(bào)，參加專業(yè)委員會(huì)討論，通過現(xiàn)場(chǎng)考察、電話、會(huì)談等多種方式保持與公司管理層的有
效溝通，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營情況以及戰(zhàn)略發(fā)展情況，對(duì)公司2016年非公開發(fā)行股票、股權(quán)激勵(lì)等重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況
發(fā)表了獨(dú)立、公正的意見，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了有效監(jiān)督，為完善公司監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)公司和全體股東的
合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
六、董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
公司董事會(huì)設(shè)審計(jì)、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核等四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，并制定了《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)
提名委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》，各委員會(huì)按照各自議事
規(guī)則，對(duì)公司運(yùn)作過程中出現(xiàn)的各自專業(yè)領(lǐng)域事項(xiàng)積極審議，向董事會(huì)提供專業(yè)意見。報(bào)告期內(nèi)，各專門委員會(huì)積極審議有
關(guān)事項(xiàng)，提供的專業(yè)意見對(duì)董事會(huì)起到了有益的參考作用。
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)與外部審
計(jì)之間的溝通，審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露，審查公司內(nèi)部控制制度。定期了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，督促和指導(dǎo)內(nèi)
部審計(jì)部門對(duì)公司的財(cái)務(wù)管理運(yùn)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查和評(píng)估；與負(fù)責(zé)年度審計(jì)的會(huì)計(jì)師溝通，了解并監(jiān)督審計(jì)工
作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況；審查公司內(nèi)部控制制度及其執(zhí)行情況，保證公司內(nèi)部控制的完整性、合理性。提名委員會(huì)對(duì)董
事候選人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等候選人進(jìn)行審議并向董事會(huì)提出建議。戰(zhàn)略委員對(duì)公司的長期發(fā)展
規(guī)劃、經(jīng)營目標(biāo)、發(fā)展方針等進(jìn)行研究并提出建議，并對(duì)重大投資方案和重大事項(xiàng)進(jìn)行研究，向董事會(huì)提出建議。薪酬與考
核委員會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬進(jìn)行評(píng)估與考核，根據(jù)公司整體經(jīng)營業(yè)績情況確定董事、高級(jí)管理人員的薪酬政
策與方案，并提交董事會(huì)審議，由股東大會(huì)確定。
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無異議。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)按照公司《公司薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)制度的規(guī)定履行職責(zé)，負(fù)責(zé)公司高級(jí)
管理人員薪酬的考核與管理，制訂考核細(xì)則，對(duì)高級(jí)管理人員的考核與薪酬制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，提出意見和建議，并提請(qǐng)
公司董事會(huì)審議決定高管人員薪酬事項(xiàng)。
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公司高級(jí)管理人員薪酬體系由基本薪酬和績效薪酬構(gòu)成?？冃匠昱c考核結(jié)果掛鉤，高級(jí)管理人員以公司經(jīng)營利潤指標(biāo)
和綜合管理為基礎(chǔ)，根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃和分管工作的職責(zé)及工作目標(biāo)，進(jìn)行年度綜合考核。董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)根據(jù)
績效考核情況擬定了高管薪酬方案并提交董事會(huì)審議，并由獨(dú)立董事發(fā)表意見，董事會(huì)審議。
九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2016 年 03 月 22 日
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
94.60%
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
納入評(píng)價(jià)范圍單位營業(yè)收入占公司合并
97.40%
財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
（1） 重大缺陷定性標(biāo)準(zhǔn)：①公司董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員舞弊行為；②外部審
計(jì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，公司 （1） 重大缺陷：①違犯國家法律、法
在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；③審計(jì)委 規(guī)或規(guī)范性文件；②重大決策程序不科
員會(huì)和內(nèi)審部對(duì)公司的內(nèi)部控制監(jiān)督無 學(xué)；③ 重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度
效；④內(nèi)控控制環(huán)境無效。 （2） 重要缺 系統(tǒng)性失效；④內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果特
陷定性標(biāo)準(zhǔn)：①未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇 別是重大缺陷未得到整改。
和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策；②未建立反舞弊程序和 （2） 重要缺陷：①內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)
定性標(biāo)準(zhǔn)
控制措施；③對(duì)非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù) 果特別是重要缺陷未得到整改；②重要
處理未建立相應(yīng)的控制機(jī)制或未實(shí)施相應(yīng) 業(yè)務(wù)或制度系統(tǒng)性存在缺陷；③關(guān)鍵崗
的補(bǔ)償性控制；④財(cái)務(wù)報(bào)告過程中出現(xiàn)單 位人員流動(dòng)性頻繁。
獨(dú)或多項(xiàng)缺陷，雖然未達(dá)到重大缺陷認(rèn)定 （3） 一般缺陷：不構(gòu)成重大缺陷、重
標(biāo)準(zhǔn)，但影響到財(cái)務(wù)報(bào)告達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確 要缺陷的其他非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺
的目標(biāo)。 （3） 一般缺陷定性標(biāo)準(zhǔn)：不構(gòu) 陷。
成重大缺陷、重要缺陷的其他財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)
部控制缺陷。
重大缺陷：涉及資產(chǎn)、負(fù)債的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金
額，差錯(cuò)金額>總資產(chǎn)額的 5%，且差錯(cuò)金
重大缺陷，大于等于 500 萬；重要缺
額超過 500 萬元；涉及凈資產(chǎn)的會(huì)計(jì)差錯(cuò)
定量標(biāo)準(zhǔn) 陷 100 萬-500 萬之間；一般缺陷， 小
金額，差錯(cuò)金額>凈資產(chǎn)額的 5%，且差錯(cuò)
于等于 100 萬。
金額超過 500 萬元；涉及收入的會(huì)計(jì)差錯(cuò)
金額，差錯(cuò)金額> 收入總額 5%,且差錯(cuò)金
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
額超過 500 萬元；涉及利潤的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金
額，差錯(cuò)金額> 凈利潤 5%, 且差錯(cuò)金額超
過 500 萬元。重要缺陷：涉及資產(chǎn)、負(fù)債
的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金額，總資產(chǎn)額 5%≥差錯(cuò)金額
≥總資產(chǎn)額 0.5%，且差錯(cuò)金額超過 200 萬
元；涉及凈資產(chǎn)的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金額，差錯(cuò)金
額>凈資產(chǎn)額的 5%，且差錯(cuò)金額超過 500
萬元；涉及收入的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金額，收入總
額 5%≥差錯(cuò)金額≥收入總額 1%，且差錯(cuò)金
額超過 200 萬元；涉及利潤的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金
額，凈利潤 5%≥差錯(cuò)金額≥凈利潤 1%，且
差錯(cuò)金額超過 200 萬元。
一般缺陷：涉及資產(chǎn)、負(fù)債的會(huì)計(jì)差錯(cuò)金
額：差錯(cuò)金額