深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況
鑒 證 報(bào) 告
信會師報(bào)字[2017]第 ZI10141 號
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
信會師報(bào)字[2017]第ZI10141號
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)
建光電”）董事會編制的2016年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使
用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、 對報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供聯(lián)建光電年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其
他目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為聯(lián)建光電年度報(bào)告的必備文件，
隨同其他文件一起報(bào)送并對外披露。
二、 董事會的責(zé)任
聯(lián)建光電董事會的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按
照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引
編制《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證
其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、 注冊會計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對聯(lián)建光電董事會編制
的上述報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。
鑒證報(bào)告 第1頁
四、 工作概述
我們按照《中國注冊會計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號—?dú)v史財(cái)
務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則
要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對鑒證對象信息是否不存在重大錯(cuò)
報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會計(jì)記錄等我
們認(rèn)為必要的程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合
理的基礎(chǔ)。
五、 鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，聯(lián)建光電董事會編制的2016年度《關(guān)于公司募集資金
存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了聯(lián)建光電募
集資金2016年度實(shí)際存放與使用情況。
立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計(jì)師：
中國注冊會計(jì)師：
中 國上海 二 O 一七年三月二十日
鑒證報(bào)告 第2頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本
公司將 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 首次公開發(fā)行股份募集資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2011]1486 號”文核準(zhǔn)，深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建光電’）公開發(fā)行人民幣普通股 1,840 萬股，
每股面值 1 元，發(fā)行價(jià)格為 20 元/股（“元”指人民幣貨幣單位，以下同）。經(jīng)大華
會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的“大華驗(yàn)字[2011]255 號”驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，截至 2011
年 9 月 30 日，公司共計(jì)募集貨幣資金 368,000,000 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用
33,435,423.81 元 ， 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 為 334,564,576.19 元 ， 其 中 超 募 資 金 為
141,011,576.19 元。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司對募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入人民幣 203,531,362.08 元，
其中：公司 于募集資金 到位之前利 用自有資金 先期投入募 集資金項(xiàng)目 人民幣
27,159,900.00 元，該自籌投入資金經(jīng)大華會計(jì)師事務(wù)所有限公司以 2011 年 10 月 24
日出具“大華核字[2011]2073 號”鑒證報(bào)告確認(rèn)；2012 年度使用募集資金投入承諾
投資項(xiàng)目人民幣 59,935,517.00 元；2013 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣
57,797,483.71 元；2014 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 34,009,786.80 元；
2015 年度使用募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 24,620,374.94 元，2016 年度使用
募集資金投入承諾投資項(xiàng)目人民幣 8,299.63 元。
截止 2014 年 12 月 31 日，公司對超募資金部分累計(jì)使用人民幣 147,570,521.61 元（含
利息收入）。2011 年，公司以超募資金人民幣 2,000 萬元償還銀行貸款，以超募資金
人民幣 800 萬元永久性補(bǔ)充流動資金；2012 年，公司使用超募資金 4,595.50 萬元設(shè)
立聯(lián)動文化（北京）有限公司；2013 年，公司使用超募資金人民幣 454.50 萬元收購
梁勤儉先生持有聯(lián)動文化 9%股權(quán)，使用超募資金 5,050 萬元增資聯(lián)動文化（北京）
有限公司，使用剩余超募資金 18,570,521.61 元永久性補(bǔ)充流動資金；截至 2014 年
12 月 31 日，超募資金已使用完畢。
2011 年 10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日止募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈
額人民幣 780,926.32 元，2012 年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 3,853,305.37
元，2013 年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 10,333,133.62 元，2014 年度收
到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 1,350,360.03 元，2015 年度收到利息收入扣除手
續(xù)費(fèi)凈額人民幣 218,013.93 元，2016 年度收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣
3,511.75 元。
專項(xiàng)報(bào)告 第1頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
(二) 購買資產(chǎn)募集配套資金
1、 第一次購買資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向何吉倫
等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可［2014］395 號)核準(zhǔn)，
于 2014 年 6 月 5 日在深圳證券交易所非公開發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量
16,393,442 股，發(fā)行價(jià)為每股 15.86 元。經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
出具的信會師報(bào)字[2014]第 310370 號驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次發(fā)行股票共募集股
款人民幣 259,999,990.12 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 2,500,000.00 元 ，
實(shí)際可使用募集資金人民幣 257,499,990.12 元。
配套融資項(xiàng)目之向何大恩、黃允煒、樊麗菲、何曉波、王琦合計(jì) 5 名交易對方
支付現(xiàn)金購買分時(shí)傳媒股權(quán)，計(jì)劃投資 24,029.00 萬元，已累計(jì)投入 24,029.00
萬元，截至 2014 年 12 月 31 日，本項(xiàng)目資金投資已經(jīng)完成。
配套融資項(xiàng)目之支付本次交易的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用和包括差旅費(fèi)在內(nèi)的交易費(fèi)用
1,971 萬元，已累計(jì)投入 1,877.66 萬元，其中 2014 年 1-12 月投入 1,801.66 萬
元，2015 年 1-12 月投入 41 萬元；2016 年 1-12 月投入 35 萬元；本項(xiàng)目尚未
使用金額 93.34 萬元。
2014 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 75,844.68 元，
2015 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 19,965.97 元；
2016 年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣 12,186.75 元。
截止 2016 年 12 月 31 日，配套融資募集資金賬戶余額為 1,041,403.43 元。
2、 第二次購買資產(chǎn)配套募集資金項(xiàng)目
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向楊再飛
等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可［2015］129 號)核準(zhǔn)，
于 2015 年 3 月 16 日在深圳證券交易所非公開發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量
6,850,000 股，發(fā)行價(jià)為每股 31.00 元。經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
出具的信會師報(bào)字[2015]第 310187 號驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次發(fā)行股票共募集股
款人民幣 212,350,000.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 1,500,000.00 元 ，
實(shí)際可使用募集資金人民幣 210,850,000.00 元。
配套融資項(xiàng)目向楊再飛、蔣晧、拓鼎投資、段武杰、周繼科、華信兄弟、張鵬、
鐘山九鼎和湛瀘九鼎合計(jì) 9 名交易對方支付現(xiàn)金購買友拓公關(guān)和易事達(dá)股權(quán)，
項(xiàng)目現(xiàn)金總投資 26,168.50 萬元,其中募集資金計(jì)劃投資 21,085.00 萬元，不足
部分用自有資金支付，截止 2015 年 12 月 31 日募集資金已累計(jì)投入 21,088.68
萬元(含利息收入)。本項(xiàng)目尚未使用金額 0 萬元。
2015年度募集資金專戶收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣38,535.37元。本募
集資金專戶的賬號已于2015年11月19日銷戶,剩余資金余額1,823.93元全部轉(zhuǎn)
專項(xiàng)報(bào)告 第2頁
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2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
入平安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行基本存款賬戶0282100575806。
3、 第三次購買資產(chǎn)配套募集資金項(xiàng)目
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向馬偉晉
等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]941 號）核準(zhǔn)，
于 2016 年 6 月 21 日在深圳證券交易所非公開發(fā)行普通股，發(fā)行數(shù)量 50,701,674
股，發(fā)行價(jià)為每股 22.09 元。經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的信
會師報(bào)字[2016]第[310639]號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，本次發(fā)行股票購買資產(chǎn)實(shí)際
募集的配套資金總額為人民幣 1,119,999,978.66 元（大寫：人民幣壹拾壹億壹
仟玖佰玖拾玖萬玖仟玖佰柒拾捌元陸角陸分），扣除承銷傭金 32,172,989.70 元
后，實(shí)際到位資金為人民幣 1,087,826,988.96 元。
配套融資項(xiàng)目向馬偉晉、力瑪智慧、德塔投資、朱嘉春、郭檢生、申箭峰、羅
李聰、向業(yè)勝、劉為輝、陳斌、周偉韶、風(fēng)光無限投資、瀚創(chuàng)世紀(jì)、新余博爾
豐、新余勵(lì)唐會智、奧星合伙和眾行投資等 17 名交易對方支付現(xiàn)金購買深圳
力瑪、華瀚文化、勵(lì)唐營銷和遠(yuǎn)洋傳媒的股權(quán)，計(jì)劃募集資金投資
641,715,136.51 元，截止 2016 年 12 月 31 日已累計(jì)投入 641,715,136.51 元。本
項(xiàng)目尚未使用金額為 0.00 元。
配套融資項(xiàng)目計(jì)劃支付本次交易的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用 32,610,265.52 元，截止 2016
年 12 月 31 日已累計(jì)支付交易費(fèi)用 32,610,265.52 元，尚未使用金額為 0.00 元。
配套融資項(xiàng)目計(jì)劃補(bǔ)充流動資金為 445,674,576.63 元，截止 2016 年 12 月 31
日已累計(jì)投入 445,674,576.63 元，尚未使用金額為 0.00 元。
2016 年 6 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日止募集資金專戶收到利息收入扣除手
續(xù)費(fèi)凈額人民幣 82,276.85 元。本募集資金專戶的賬號已于 2016 年 8 月 24 日
銷 戶 , 剩 余 資 金 余 額 82,276.85 元 全 部 轉(zhuǎn) 入 浦 發(fā) 深 圳 泰 然 支 行 賬 戶
79100155200003085。
二、 募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《中華人民共和國
公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制
定了《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《募集資金管理
制度》），《募集資金管理制度》經(jīng)本公司 2010 年第四次臨時(shí)股東大會審議通過。
1、 首次公開發(fā)行股份募集資金
公司連同保薦機(jī)構(gòu)分別與平安銀行股份有限公司深圳寶安支行、中國建設(shè)銀行
股份有限公司深圳蛇口支行、中國工商銀行股份有限公司深圳麒麟支行于
專項(xiàng)報(bào)告 第3頁
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2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
2011 年 10 月共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，因 LED 應(yīng)用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化
項(xiàng)目實(shí)施主體為全資子公司惠州市健和光電有限公司（以下簡稱“惠州健和”），
公司將 LED 應(yīng)用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目募集資金投入惠州健和后，公司及惠州健和
連同保薦機(jī)構(gòu)與平安銀行股份有限公司深圳寶安支行（以下簡稱“平安銀行寶
安支行”）于 2011 年 11 月共同簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)已簽訂的募集資金監(jiān)管協(xié)議，本公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金存款
戶中支取的金額超過人民幣1,000萬元的，本公司及銀行應(yīng)當(dāng)以書面形式知會
保薦代表人，并提供專戶的支出清單，同時(shí)經(jīng)本公司董事會授權(quán)，保薦代表人
可以根據(jù)需要隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料。
2014年1月24日，因募集資金專業(yè)賬戶內(nèi)資金已全部使用完畢，公司注銷了中
國工商銀行股份有限公司深圳麒麟支行的募集資金專業(yè)賬戶。
2015年9月6日，因募集資金專業(yè)賬戶內(nèi)資金已全部使用完畢，公司注銷了平安
銀行深圳寶安支行0282100710504賬號。
2016年10月28日，因募集資金專業(yè)賬戶內(nèi)資金已全部使用完畢，公司注銷了平
安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行2000000336431賬戶。
2、 購買資產(chǎn)募集配套資金
（1）第一次購買資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目項(xiàng)目
公司連同保薦機(jī)構(gòu)與中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行于 2014 年
6 月共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)已簽訂的募集資金監(jiān)管協(xié)議，本公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金存款
戶中支取的金額超過人民幣1,000萬元的，本公司及銀行應(yīng)當(dāng)以書面形式知會
保薦機(jī)構(gòu)，并提供專戶的支出清單，同時(shí)經(jīng)本公司董事會授權(quán)，財(cái)務(wù)顧問主辦
人可以根據(jù)需要隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料。
（2）第二次購買資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目項(xiàng)目
公司連同保薦機(jī)構(gòu)與中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行于 2015 年
3 月共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)已簽訂的募集資金監(jiān)管協(xié)議，本公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金存款
戶中支取的金額超過人民幣1,000萬元的，本公司及銀行應(yīng)當(dāng)以書面形式知會
保薦機(jī)構(gòu)，并提供專戶的支出清單，同時(shí)經(jīng)本公司董事會授權(quán)，財(cái)務(wù)顧問主辦
人可以根據(jù)需要隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料。
三方監(jiān)管協(xié)議與深圳交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。公司三方監(jiān)管
協(xié)議的履行情況正常。
2015年11月19日，因募集資金專業(yè)賬戶內(nèi)資金已全部使用完畢，公司注銷了中
國建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行44201018700052506272賬號。
（3）第三次購買資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目項(xiàng)目
專項(xiàng)報(bào)告 第4頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
公司連同獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問東興證券股份有限公司與上海浦東發(fā)展銀行股份有限
公司深圳泰然支行于2016年6月共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)已簽訂的募集資金監(jiān)管協(xié)議，本公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取
的金額超過1000萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的10%之間確
定）的，浦發(fā)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知東興證券，同時(shí)提供專戶的支出清
單，同時(shí)經(jīng)本公司董事會授權(quán)，財(cái)務(wù)顧問主辦人可以根據(jù)需要隨時(shí)到開設(shè)募集
資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料。
三方監(jiān)管協(xié)議與深圳交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。公司三方監(jiān)管
協(xié)議的履行情況正常。
2016年8月24日，因募集資金專業(yè)賬戶內(nèi)資金已全部使用完畢，公司注銷了上
海浦東發(fā)展銀行深圳泰然支行79100155200003132賬戶。
(二) 募集資金專戶存儲情況
截至2016年12月31日止，募集資金的存儲情況列示如下： 金額單位：人民幣元
開戶行 賬號 初時(shí)存放金額 截止日余額 存款類型
一、首次公開發(fā)行股份募集資金
0282100710504 149,284,700.00 --- 已注銷
2000000336431 --- --- 已注銷
平安銀行股份有限公司
--- --- 已注銷
深圳寶安支行
--- --- 已注銷
18014498961001 --- --- 已注銷
中國建設(shè)銀行股份有限 44,268,300.00 0.00 活期
公司深圳蛇口支行 --- 0.00 通知存款
中國工商銀行股份有限
4000023129200407938 148,367,000.00 --- 已注銷
公司深圳麒麟支行
小計(jì) 341,920,000.00 0.00
二、購買資產(chǎn)募集配套資金
257,499,990.12 2,999.11 活期
中國建設(shè)銀行股份有限 44201018700052503547
--- 1,038,404.32 通知存款
公司深圳西鄉(xiāng)大道支行
44201018700052506272 210,850,000.00 --- 已注銷
上海浦東發(fā)展銀行股份
79100155200003132 1,087,826,988.96 --- 已注銷
有限公司深圳泰然支行
小計(jì) 1,556,176,979.08 1,041,403.43
合計(jì) 1,898,096,979.08 1,041,403.43
*初始存放金額中包含未扣除的發(fā)行費(fèi)用7,355,423.81元，已于2011年11月支付。
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
專項(xiàng)報(bào)告 第5頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
募集資金使用情況對照表詳見本報(bào)告附表 1。
四、 變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
本公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要
求和《公司章程》、《募集資金管理制度》的規(guī)定，使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整履行了相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
六、 保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
（無）
七、 專項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2017 年 3 月 20 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表 1：募集資金使用情況對照表
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司董事會
(加蓋公章)
二O一七年三月二十日
專項(xiàng)報(bào)告 第6頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
附表 1：
募集資金使用情況對照表
2016 年度
一、首次公開發(fā)行股份募集資金
編制單位：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 33,456.46
報(bào)告期投入募集資金總額 0.83
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 ---
已累計(jì)投入募集資金總額 35,110.19
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 ---
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投 是否已變更項(xiàng)目 募集資金承 調(diào)整后投資總 截至期末累計(jì)投 截至期末投入進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用 本報(bào)告期實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)計(jì) 項(xiàng)目可行性是否
本年度投入金額
向 (含部分變更) 諾投資總額 額(1) 入金額(2) (%)(4)＝(2)/(1) 狀態(tài)日期 的效益 效益 發(fā)生重大變化
承諾投資項(xiàng)目
LED 應(yīng)用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 否 14,928.47 14,928.47 0.83 15,577.48 104.35 2013 年 12 月 5,479.45 是 否
LED 創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)中心
否 4,426.83 4,426.83 0.00 4,775.66 107.88 2014 年 12 月 31 日 --- 不適用 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 19,355.30 19,355.30 0.83 20,353.14 5,479.45
超募資金投向
補(bǔ)充流動資金 否 2,657.05 --- 2,657.05 100.00 --- 不適用 不適用
償還銀行貸款 否 2,000.00 --- 2,000.00 100.00 --- 不適用 不適用
長期股權(quán)投資 否 10,100.00 --- 10,100.00 100.00 340.28 否 否
超募資金投向小計(jì) 14,757.05 --- 14,757.05 340.28
合計(jì) 19,355.30 34,112.35 0.83 35,110.19 5,819.73
1、LED 應(yīng)用產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目計(jì)劃分 5 年實(shí)施，前 2 年為建設(shè)期，后 3 年為達(dá)產(chǎn)期?，F(xiàn)該項(xiàng)目一期工程已全部投入使用，二期主
體工程已于 2013 年 12 月達(dá)到可使用狀態(tài)，建設(shè)進(jìn)度按計(jì)劃進(jìn)行，后期產(chǎn)能將隨訂單需求逐漸釋放，預(yù)計(jì)效益將逐步實(shí)現(xiàn)。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況原因(分具體項(xiàng)目)
2、LED 創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度按計(jì)劃進(jìn)行。
項(xiàng)目情況表 第1頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金金額 14,101.16 萬元，2011 年度用超募資金中的 2,000 萬元償還銀行貸款，800 萬元用于永久性補(bǔ)充流動資金；2012 年
度用超募資金中的 4,595.50 萬元投資設(shè)立聯(lián)動文化(北京)有限公司；2013 年度用超募資金中的 454.50 萬元向深圳市聯(lián)動文化投資
有限公司增資用于收購聯(lián)動文化(北京)有限公司少數(shù)股東梁勤儉 9%的股權(quán)，用超募資金中的 5,050 萬元向深圳市聯(lián)動文化投資有
超募集資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 限公司增資，用于繳足所認(rèn)購的聯(lián)動文化（北京）有限公司注冊資本。將剩余超募資金 1,857.05 萬元（含截至 2013 年 12 月 3 日
的利息收入）全部用于永久補(bǔ)充流動資金。截止 2013 年 12 月 31 日，首次公開發(fā)行股票募集的超募資金余額為 35.16 元，系剩余
超募資金補(bǔ)充流動資金后該賬戶結(jié)息余額。該賬號已于 2014 年 1 月 24 日銷戶，銷戶申請書號：NO0360208，剩余超募資金余額
35.16 元全部轉(zhuǎn)入中國工商銀行深圳麒麟支行一般存款賬戶 4000023119200341907。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
2011 年 10 月 25 日董事會公告：審議通過了《公司關(guān)于用募集資金置換募投項(xiàng)目先期投入自籌資金》的議案。公司將以 2,715.99
募集資金投資項(xiàng)目 萬元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。大華會計(jì)師事務(wù)所有限公司對公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自
先期投入及置換情況 籌資金進(jìn)行了專項(xiàng)審核，出具了大華核字[2011]2073 號《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的
鑒證報(bào)告》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會及公司保薦人東方證券股份有限公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書面同意的意見。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
工商銀行深圳麒麟支行 4000023129200407938 賬戶、平安銀行深圳寶安支行 0282100710504 賬戶、平安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行
尚未使用的募集資金用途及去向 2000000336431 賬戶募集資金均已使用完畢并注銷，建設(shè)銀行深圳蛇口支行 44201502800052537602 賬戶募集資金已使用完畢，尚
未注銷。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
項(xiàng)目情況表 第2頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
二、 第一次購買資產(chǎn)募集配套資金 單位：人民幣萬元
募集資金總額 26,000.00
報(bào)告期投入募集資金總額 35.00
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 ---
已累計(jì)投入募集資金總額 25,906.66
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 ---
承諾投資項(xiàng)目和超募資金 是否已變更項(xiàng)目 募集資金承 調(diào)整后投資總 截至期末累計(jì)投入 截至期末投入進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否
本年度投入金額
投向 (含部分變更) 諾投資總額 額(1) 金額(2) (%)(4)＝(2)/(1) 使用狀態(tài)日期 效益 計(jì)效益 發(fā)生重大變化
承諾投資項(xiàng)目
長期股權(quán)投資 否 24,029.00 24,029.00 0.00 24,029.00 100.00 不適用 不適用 不適用 否
配套融資交易費(fèi)用 否 1,971.00 1,971.00 35.00 1,877.66 95.26 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) 26,000.00 26,000.00 35.00 25,906.66
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況原因(分具體項(xiàng)目) 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募集資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
2014 年 7 月 19 日董事會公告：審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》。公司將以 4,469,903.80 元募集資
募集資金投資項(xiàng)目 金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌
先期投入及置換情況 資金進(jìn)行了專項(xiàng)審核，出具了《募集資金置換專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（信會師報(bào)字[2014]第 310410 號），公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會及公司
保薦人華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書面同意的意見。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于公司募集資金專用賬戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
項(xiàng)目情況表 第3頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
三、 第二次購買資產(chǎn)募集配套資金 單位：人民幣萬元
募集資金總額 21,085.00
投告期投入募集資金總額 0.00
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 ---
已累計(jì)投入募集資金總額 21,088.68
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 ---
承諾投資項(xiàng)目和超募資金 是否已變更項(xiàng)目 募集資金承 調(diào)整后投資總 截至期末累計(jì)投入 截至期末投入進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否
本年度投入金額
投向 (含部分變更) 諾投資總額 額(1) 金額(2) (%)(4)＝(2)/(1) 用狀態(tài)日期 的效益 計(jì)效益 發(fā)生重大變化
承諾投資項(xiàng)目
長期股權(quán)投資 否 21,085.00 21,085.00 0.00 21,088.68 100.02 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) 21,085.00 21,085.00 0.00 21,088.68
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況原因(分具體項(xiàng)目) 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募集資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目
不適用
先期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
截止 2015 年 11 月 19 日建設(shè)銀行深圳西鄉(xiāng)大道支行 44201018700052506272 賬戶余額為 1823.93 元，已于 2015 年 11 月 19 日注銷
尚未使用的募集資金用途及去向
時(shí)全部轉(zhuǎn)入平安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行基本存款賬戶 0282100575806。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
項(xiàng)目情況表 第4頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
四、 第三次購買資產(chǎn)募集配套資金
募集資金總額 112,000.00
投告期投入募集資金總額 112,000.00
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 ---
已累計(jì)投入募集資金總額 112,000.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 ---
截至期末投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 項(xiàng)目可行性
是否已變更項(xiàng)目(含部分 截至期末累計(jì)投 本年度實(shí) 是否達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 募集資金承諾投資總額 調(diào)整后投資總額(1) 本年度投入金額 進(jìn)度(%)(4)＝ 可使用狀態(tài)日 是否發(fā)生重
變更) 入金額(2) 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
(2)/(1) 期 大變化
承諾投資項(xiàng)目
長期股權(quán)投資 否 64,171.51 64,171.51 64,171.51 64,171.51 100.00 不適用 不適用 不適用 否
配套融資交易費(fèi)用 否 3,261.03 3,261.03 3,261.03 3,261.03 100.00 不適用 不適用 不適用 否
補(bǔ)充流動資金 否 44,567.46 44,567.46 44,567.46 44,567.46 100.00 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) 112,000.00 112,000.00 112,000.00 112,000.00
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況原因(分具體項(xiàng)目) 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募集資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目
不適用
先期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
截止 2016 年 8 月 24 日上海浦東發(fā)展銀行深圳泰然支行 79100155200003132 賬戶余額為 82,276.85 元，
尚未使用的募集資金用途及去向
已于 2016 年 8 月 24 日注銷時(shí)全部轉(zhuǎn)入上海浦東發(fā)展銀行深圳泰然支行賬戶 79100155200003085。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
項(xiàng)目情況表 第5頁
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
項(xiàng)目情況表 第6頁