深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十三次會議于 2017
年 3 月 20 日 16：00 在公司一號會議室以現(xiàn)場的方式召開。會議通知已于 2017 年 3 月 15
日以電子郵件方式發(fā)送全體監(jiān)事。本次應(yīng)參加會議監(jiān)事 3 名，實(shí)際參加會議監(jiān)事 3 名。會議
由監(jiān)事會主席謝志明先生主持，公司董事會秘書列席了本次會議。會議召開符合《公司法》
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。與會監(jiān)事以記名投票方式審議通過
了如下事項：
一、 審議通過《2016 年度監(jiān)事會工作報告》，本議案尚須提交公司 2016 年年度股
東大會審議。
《2016 年度監(jiān)事會工作報告》詳見巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
二、 審議通過《2016 年年度報告》及《2016 年年度報告摘要》，本議案尚須提交
公司 2016 年年度股東大會審議。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，公司《2016 年年度報告》及《2016 年年度報告摘要》的編制和
審核程序符合法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，報
告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司 2016 年度實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
三、 審議通過《2016 年度財務(wù)決算報告》，本議案尚須提交公司 2016 年年度股東
大會審議。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，公司《2016 年度財務(wù)決算報告》客觀、真實(shí)地反映了公司 2016
年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。該報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
四、 審議通過《2016 年年度利潤分配預(yù)案》，本議案尚須提交公司 2016 年年度股
東大會審議。
公司《2016 年年度利潤分配預(yù)案》符合公司實(shí)際情況，符合公司股利分配政策，兼顧
了股東的合理投資回報與公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情
形，利潤分配預(yù)案具備合法性、合規(guī)性、合理性。
五、 審議通過《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，公司募集資金的管理、使用及運(yùn)作程序符合深圳證券交易所《上
市公司募集資金管理辦法》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)則和公司《募集資
金管理制度》的規(guī)定，募集資金的實(shí)際使用合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)及損害股東
利益的行為。
該專項報告詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
六、 審議通過《2016 年度內(nèi)部控制評價報告》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)
要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際需要，并得到有效執(zhí)行?！?016 年度內(nèi)部控制評價報告》真
實(shí)反映了公司內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行情況。公司內(nèi)部控制符合公司治理結(jié)構(gòu)的有關(guān)要求，
公司內(nèi)部控制體系不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和嚴(yán)重缺陷。公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告
真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
該報告詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
七、 審議通過《公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項說明》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，信會師報字[2017]第 ZI10140 號《公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占
用資金情況的專項審計說明》真實(shí)反映了公司目前控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情
況，除該審計說明所示情況外，公司不存在其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
八、 審議通過《關(guān)于壞賬核銷的議案》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，本次核銷的應(yīng)收款項共計 1,459,478.23 元，已全額計提壞賬準(zhǔn)備，
核銷上述壞賬不會對公司 2016 年度損益產(chǎn)生影響。本次核銷壞賬事項符合會計準(zhǔn)則和相關(guān)
政策要求，符合公司的實(shí)際情況，不涉及公司關(guān)聯(lián)方，不存在損害公司和股東利益的情況，
其表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
九、 審議通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為，本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《股權(quán)激
勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》及激勵計劃的相關(guān)規(guī)定。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
十、 審議通過《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成
就的議案》
根據(jù)公司激勵計劃和《股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司激勵計劃第
一個鎖定期已經(jīng)屆滿且解鎖/行權(quán)條件已經(jīng)成就。公司監(jiān)事會對本次擬解鎖/行權(quán)的激勵對象
名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司本次 82 名激勵對象解鎖/行權(quán)資格合法、有效，同意公司為 82
名激勵對象在第一個解鎖期正常解鎖/行權(quán)。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
監(jiān)事會
2017 年 3 月 22 日