深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導
性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十三次會議于 2017
年 3 月 20 日 16：00 在公司一號會議室以現(xiàn)場的方式召開。會議通知已于 2017 年 3 月 15
日以電子郵件方式發(fā)送全體監(jiān)事。本次應參加會議監(jiān)事 3 名，實際參加會議監(jiān)事 3 名。會議
由監(jiān)事會主席謝志明先生主持，公司董事會秘書列席了本次會議。會議召開符合《公司法》
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關規(guī)定。與會監(jiān)事以記名投票方式審議通過
了如下事項：
一、 審議通過《2016 年度監(jiān)事會工作報告》，本議案尚須提交公司 2016 年年度股
東大會審議。
《2016 年度監(jiān)事會工作報告》詳見巨潮資訊網(wǎng)。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
二、 審議通過《2016 年年度報告》及《2016 年年度報告摘要》，本議案尚須提交
公司 2016 年年度股東大會審議。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認為，公司《2016 年年度報告》及《2016 年年度報告摘要》的編制和
審核程序符合法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所的有關規(guī)定，報
告內容真實、準確、完整地反映了公司 2016 年度實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
三、 審議通過《2016 年度財務決算報告》，本議案尚須提交公司 2016 年年度股東
大會審議。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認為，公司《2016 年度財務決算報告》客觀、真實地反映了公司 2016
年度的財務狀況和經(jīng)營成果。該報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
四、 審議通過《2016 年年度利潤分配預案》，本議案尚須提交公司 2016 年年度股
東大會審議。
公司《2016 年年度利潤分配預案》符合公司實際情況，符合公司股利分配政策，兼顧
了股東的合理投資回報與公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情
形，利潤分配預案具備合法性、合規(guī)性、合理性。
五、 審議通過《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認為，公司募集資金的管理、使用及運作程序符合深圳證券交易所《上
市公司募集資金管理辦法》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)則和公司《募集資
金管理制度》的規(guī)定，募集資金的實際使用合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)及損害股東
利益的行為。
該專項報告詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
六、 審議通過《2016 年度內部控制評價報告》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認為，公司現(xiàn)已建立了較完善的內部控制體系，符合國家相關法律法規(guī)
要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并得到有效執(zhí)行?！?016 年度內部控制評價報告》真
實反映了公司內部控制制度建設和執(zhí)行情況。公司內部控制符合公司治理結構的有關要求，
公司內部控制體系不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和嚴重缺陷。公司 2016 年度內部控制自我評價報告
真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
該報告詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
七、 審議通過《公司控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況的專項說明》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認為，信會師報字[2017]第 ZI10140 號《公司控股股東及其他關聯(lián)方占
用資金情況的專項審計說明》真實反映了公司目前控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的情
況，除該審計說明所示情況外，公司不存在其他關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
八、 審議通過《關于壞賬核銷的議案》。
經(jīng)審議，監(jiān)事會認為，本次核銷的應收款項共計 1,459,478.23 元，已全額計提壞賬準備，
核銷上述壞賬不會對公司 2016 年度損益產(chǎn)生影響。本次核銷壞賬事項符合會計準則和相關
政策要求，符合公司的實際情況，不涉及公司關聯(lián)方，不存在損害公司和股東利益的情況，
其表決程序符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
九、 審議通過《關于調整股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為，本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激
勵有關事項備忘錄 1-3 號》及激勵計劃的相關規(guī)定。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
十、 審議通過《關于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權期解鎖/行權條件成
就的議案》
根據(jù)公司激勵計劃和《股權激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規(guī)定，公司激勵計劃第
一個鎖定期已經(jīng)屆滿且解鎖/行權條件已經(jīng)成就。公司監(jiān)事會對本次擬解鎖/行權的激勵對象
名單進行了核查，認為公司本次 82 名激勵對象解鎖/行權資格合法、有效，同意公司為 82
名激勵對象在第一個解鎖期正常解鎖/行權。
表決結果：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
監(jiān)事會
2017 年 3 月 22 日