深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
深圳市超頻三科技股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
持有和買賣公司股票管理制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有、買賣本公司股票的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中
華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以
下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及
其變動(dòng)管理規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市超頻三
科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)
際情況，制訂本制度。
第二條 本制度適用于本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，其所持本公司股
票是指登記在其名下的所有本公司股票；從事融資交易、融券交易的，還包括記
載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股票。
第三條 本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，
應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市
場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 股票買賣禁止行為
第四條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股票在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
（一）本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在本公司首次公開發(fā)行股票上市之日起六
個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司
股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，
自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)
行股票上市之日起十二個(gè)月之后申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)
讓其直接持有的本公司股份；
（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
（四）法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）
和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
第五條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得買賣
本公司股票：
（一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前三十日起至最終公告日；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
進(jìn)入決策過程之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；
（四）深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。
第六條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員將其持有的本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者
在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其
所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣
出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。公司應(yīng)及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
上述“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出” 是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣出的；
“賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買入的。公司
董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事
會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了本公司的利益以自己的名義直接向人民
法院提起訴訟。
第七條 持有本公司股份 5%以上的股東買賣本公司股票的，參照本制度第六
條規(guī)定執(zhí)行。
第八條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織
不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：
（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
（三）本公司證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的
其他與本公司或董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自
然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的，參照本制
度第十五條的規(guī)定執(zhí)行。
第三章 信息申報(bào)、披露與監(jiān)管
第九條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托本公司向深
圳證券交易所等申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬
戶、離任職時(shí)間等）：
（一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在本公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；
（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)后二
個(gè)交易日內(nèi)；
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的
二個(gè)交易日內(nèi)；
（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；
（六）深圳證劵交易所要求的其他時(shí)間。
以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證劵交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）提交的將其所持本公司股票
按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。
第十條 本公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證劵交易所
和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深圳證劵交易
所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股票及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法
律責(zé)任。
第十一條 因本公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)等情形，對(duì)董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條
件、設(shè)定限售期限等限制性條件的，本公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手
續(xù)時(shí)，向深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為
有限售條件的股份。
第十二條 本公司根據(jù)《公司章程》的規(guī)定對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所
持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限
制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照深圳
證券交易所確定的鎖定比例鎖定股份。
第十三條 本公司按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第十四條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，
應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃書面（附件 1）通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查本公司
信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書
應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的
二個(gè)交易日內(nèi)，書面通報(bào)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書收到書面通知后及時(shí)向深圳證
券交易所申報(bào)，并在本公司指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）深圳證劵交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的，深圳證券交易
所在指定網(wǎng)站公開披露以上信息。
第十六條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上
市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法
律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第十七條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)
規(guī)定并向深圳證券交易所申報(bào)。
第十八條 深圳證券交易所對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本制度第八
條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管。
深圳證券交易所可通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對(duì)上述人員買賣本公司
股份及其衍生品種的目的、資金來源等進(jìn)行問詢。
第四章 賬戶及股份管理
第十九條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在委托本公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)
結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中
已登記的本公司股份予以鎖定。
第二十條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)
結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶。在合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)
每個(gè)賬戶分別作鎖定、解鎖等相關(guān)處理。
第二十一條 本公司上市滿一年后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)
通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限
售條件股份，按 75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的
計(jì)算基數(shù)。
上市未滿一年，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，
按照 100%自動(dòng)鎖定。
第二十二條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，
計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基礎(chǔ)。
第二十三條 每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以本公司董事、監(jiān)
事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深圳證劵交易所上
市的本公司股份為基數(shù)，按 25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該
人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。
當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司
股份余額不足 1,000 股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。
因本公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資、縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持
本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。
第二十四條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、
大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%；
因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
第二十五條 對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國(guó)結(jié)算深圳
分公司可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份
予以鎖定。
第二十六條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，
當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托本公司向深圳證券
交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司
自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，
其余股份自動(dòng)鎖定。
第二十七條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法
享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
第二十八條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托本公司申報(bào)個(gè)人信息后，
中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份
予以全部鎖定，到期后將其所持有本公司無限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。
第五章 責(zé)任處罰
第二十九條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未按本制度申報(bào)股份變動(dòng)意向或披
露股份變動(dòng)情況的，董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)將向違規(guī)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員發(fā)函進(jìn)
行違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，并責(zé)令補(bǔ)充申報(bào)及信息披露。
第三十條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定的交易行為，本公司
視情節(jié)輕重可以通過以下方式追究當(dāng)事人的責(zé)任：
（一）責(zé)令違規(guī)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員做出書面解釋；
（二）給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)；
（三）建議董事會(huì)、股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)予以撤換等形式的處分；
（四）給本公司造成重大影響或損失的，可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第三十一條 對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度的規(guī)定，將其所持
公司股票買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，本公司知悉該
等事項(xiàng)后，按照《證券法》第四十七條規(guī)定，由董事會(huì)收回其所得收益并及時(shí)披
露相關(guān)事項(xiàng)。
第三十二條 無論是否當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，本公司對(duì)違反本制度的行為
及處理情況均應(yīng)當(dāng)予以完整的記錄；按照規(guī)定需要向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開
披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露。
第三十三條 董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份行為嚴(yán)重觸犯相關(guān)
法律、法規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，將交由相關(guān)監(jiān)管部門處罰。
第六章 附則
第三十四條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件
的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
第三十六條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年 6 月
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
附件 1
買賣本公司證券問詢函
編號(hào)：（ ）
深圳市超頻三科技股份有限公司董事會(huì)：
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬進(jìn)行本公司證券的交易。具體情況如下，請(qǐng)董事會(huì)予以確
認(rèn)。
本人身份（董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員）：
證券類型（股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他）：
擬交易方向（買入/賣出）：
擬交易數(shù)量： 股/份
擬交易日期：自 年 月 日始至 年 月 日止
再次確認(rèn)，本人已知悉《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓
指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣本公司證券
的規(guī)定，且并未掌握關(guān)于公司證券的任何未經(jīng)公告的股價(jià)敏感信息。
簽名：
年 月 日
深圳市超頻三科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
附件 2
有關(guān)買賣本公司證券問詢函的確認(rèn)函
編號(hào)：（ ）
董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員：
您提交的《買賣本公司證券問詢函》已于 年 月 日收悉。
同意您在 年 月 日至 年 月 日期間進(jìn)行問
詢函中計(jì)劃的交易。本確認(rèn)函發(fā)出后，上述期間若發(fā)生禁止買賣本公司證券的情
形，董事會(huì)將另行書面通知您，請(qǐng)以書面通知為準(zhǔn)。
請(qǐng)您不要進(jìn)行問詢函中計(jì)劃的交易。否則，您的行為將違反下
列規(guī)定或承諾：
本確認(rèn)函一式兩份，問詢?nèi)撕投聲?huì)各執(zhí)一份。
深圳市超頻三科技股份有限公司
董事會(huì)（簽章）
年 月 日