國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于
三安光電股份有限公司 2015 年度募集資金存放與使用情況
的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告
國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)金證券”）作為三安光電股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“三安光電”、“發(fā)行人”或“公司”）2015 年度非公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的
保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，對(duì)三安光電 2015 年度募
集資金存放與使用情況進(jìn)行了核查，現(xiàn)將核查情況報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng) 2014 年 1 月 7 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]51 號(hào)文核準(zhǔn)，公司
向特定投資者發(fā)行人民幣普通股 151,376,146 股，每股面值為人民幣 1 元，發(fā)行價(jià)格
為人民幣 21.8 元，募集資金總額為人民幣 3,299,999,982.80 元，扣除券商承銷(xiāo)傭金、
發(fā)行手續(xù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 63,001,375.84 元，實(shí)際募集資
金凈額為人民幣 3,236,998,606.96 元。上述資金已于 2014 年 1 月 22 日全部到位，并
經(jīng)眾環(huán)海華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2014 年 1 月 23 日出具的眾環(huán)驗(yàn)字
（2014）010010 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)。
經(jīng) 2015 年 7 月 30 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]1829 號(hào)文核準(zhǔn)，
公司向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 155,930,697 股，每股面值為人民幣 1 元，
發(fā)行價(jià)格為人民幣 22.51 元，募集資金總額為人民幣 3,509,999,989.47 元，扣除券商
承銷(xiāo)傭金、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 56,433,577.84 元，實(shí)際募集
資金凈額為人民幣 3,453,566,411.63 元。上述資金已于 2015 年 12 月 8 日全部到位，
并經(jīng)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2015 年 12 月 9 日出具的眾環(huán)驗(yàn)字
（2015）010131 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
1、廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目（2014 年度募集）
時(shí)間 金額（萬(wàn)元）
2014 年 1 月 22 日共募集資金 330,000.00
減：發(fā)行費(fèi)用 6,300.14
2014 年 1 月 22 日募集資金凈額 323,699.86
加：以前年度利息收入 3,935.25
減：以前年度已使用金額 131,306.54
截至 2014 年 12 月 31 日止募集資金專(zhuān)戶(hù)余額 196,328.57
加：本年度利息收入 2,007.37
減：本年度已使用金額 173,969.48
截至 2015 年 12 月 31 日止募集資金專(zhuān)戶(hù)余額 24,366.45
2、廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目和廈門(mén)市三安集成電路有限
公司通訊微電子器件（一期）項(xiàng)目（2015 年募集）
時(shí)間 金額（萬(wàn)元）
2015 年 12 月 8 日募集資金總額 351,000.00
減：發(fā)行費(fèi)用 5,643.36
2015 年 12 月 8 日實(shí)際募集資金凈額 345,356.64
加：2015 年 12 月 8 日-2015 年 12 月 31 日利息收入 37.46
減：2015 年 12 月 8 日-2015 年 12 月 31 日已使用金額
截至 2015 年 12 月 31 日止募集資金專(zhuān)戶(hù)余額 345,394.10
注：截至 2015 年 12 月 31 日，2015 年度募集項(xiàng)目募集資金專(zhuān)戶(hù)實(shí)際余額為 345,596.80 萬(wàn)元。差
異原因?yàn)棰俨糠职l(fā)行費(fèi)用 202.76 萬(wàn)元尚未支付；②已支付銀行手續(xù)費(fèi) 0.07 萬(wàn)元。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況
公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司
證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法》等法律法規(guī)的要求，制定了《三安光電股份有限公司募集資金管理辦
法》。
根據(jù)公司的募集資金管理制度，公司開(kāi)設(shè)了專(zhuān)門(mén)的銀行賬戶(hù)對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)
戶(hù)存儲(chǔ)。所有募集資金項(xiàng)目投資的支出，在募集資金使用計(jì)劃或公司預(yù)算范圍內(nèi)，
由項(xiàng)目管理部門(mén)提出申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門(mén)核實(shí)、總經(jīng)理審核、董事長(zhǎng)簽批，項(xiàng)目實(shí)施單
位執(zhí)行。募集資金使用情況由公司審計(jì)部門(mén)進(jìn)行日常監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門(mén)定期對(duì)募集資
金使用情況進(jìn)行檢查，并將檢查情況報(bào)告董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。
（二）募集資金在專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的存放情況
1、2014 年度募集項(xiàng)目
經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議審議通過(guò)，公司全資子公司廈門(mén)三安光電
有限公司在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廈門(mén)分行（賬號(hào) 35201560000519590000）、交通銀行廈門(mén)
前 埔 支 行 （ 賬 號(hào) 352000681018010185433 ）、 興 業(yè) 銀 行 廈 門(mén) 思 明 支 行 （ 賬 號(hào)
129970100100121909）、中國(guó)銀行廈門(mén)會(huì)展中心支行（賬號(hào) 427367642786）、中國(guó)銀
行蕪湖三安光電支行（賬號(hào) 181226651466）等銀行開(kāi)設(shè)了 5 個(gè)募集資金存放專(zhuān)戶(hù)。
同時(shí)，公司原在中國(guó)銀行會(huì)展中心支行開(kāi)設(shè)的原募集資金專(zhuān)戶(hù)（賬號(hào) 426066856819）
不再作為募集資金專(zhuān)戶(hù)。截至 2015 年 12 月 31 日止，募集資金存放專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的余額
如下：
開(kāi)戶(hù)行 賬號(hào) 余額（元）
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廈門(mén)分行 35201560000519590000 1,080,236.94
交通銀行廈門(mén)前埔支行 352000681018010185433 100,130,394.37
興業(yè)銀行廈門(mén)思明支行 129970100100121909 9,184,181.48
中國(guó)銀行廈門(mén)會(huì)展中心支行 427367642786 30,960,236.62
中國(guó)銀行蕪湖三安光電支行 181226651466 102,309,450.28
合計(jì) 243,664,499.69
2、2015 年度募集項(xiàng)目
經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)，公司全資子公司廈門(mén)三安光電
有限公司在興業(yè)銀行股份有限公司廈門(mén)湖里支行（賬號(hào) 129920100100254581）、中
國(guó)銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行（賬號(hào) 184236729065）、中國(guó)民生銀行股份
有限公司泉州分行（賬號(hào) 696338295）開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)戶(hù)等銀行開(kāi)設(shè)了 3 個(gè)募集資
金存放專(zhuān)戶(hù)。截至 2015 年 12 月 31 日止，募集資金存放專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的余額如下：
開(kāi)戶(hù)行 賬號(hào) 余額（元）
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廈門(mén)分行 35201560000896720000 1,545,967,963.25
中國(guó)民生銀行股份有限公司泉州分行 696338295 1,510,000,000.00
中國(guó)銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行 184236729065 100,000,000.00
興業(yè)銀行股份有限公司廈門(mén)湖里支行 129920100100254581 300,000,000.00
合計(jì) 3,455,967,963.25
注：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廈門(mén)分行 35201560000896720000 賬戶(hù)為公司賬戶(hù)，期末余額
中中 1,543,566,411.63 元擬用于廈門(mén)市三安集成電路有限公司通訊微電子器件（一
期）項(xiàng)目建設(shè)，尚未劃轉(zhuǎn)至廈門(mén)市三安集成電路有限公司開(kāi)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。
廈門(mén)市三安集成電路有限公司于 2016 年 1 月分別與公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公
司廈門(mén)市分行、中國(guó)民生銀行股份有限公司泉州分行和保薦人國(guó)金證券股份有限公
司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，分別在在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司廈門(mén)市分
行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，賬號(hào)為 35201560000931290000。在中國(guó)民生銀行股份有
限公司泉州分行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，賬號(hào)為 696341266。
（三）募集資金四方監(jiān)管情況
1、2014 年募集項(xiàng)目
公司開(kāi)設(shè)了專(zhuān)門(mén)的銀行專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)對(duì)募集資金存儲(chǔ)，并于 2014 年 1 月 22 日與
保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司廈門(mén)會(huì)展中心支行簽
訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證
專(zhuān)款專(zhuān)用。公司子公司廈門(mén)三安光電有限公司新開(kāi)立募集資金賬戶(hù)也于 2014 年 5 月
12 日分別與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廈門(mén)分行、交通銀行廈門(mén)前埔支行、興業(yè)銀行廈門(mén)思明支
行、中國(guó)銀行廈門(mén)會(huì)展中心支行、中國(guó)銀行蕪湖三安光電支行和保薦人中國(guó)銀河證
券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不
存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。
2、2015 年募集項(xiàng)目
公司開(kāi)設(shè)了專(zhuān)門(mén)的銀行專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)對(duì)募集資金存儲(chǔ)，并于 2015 年 12 月 18 日與
保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司廈門(mén)市分行簽訂了《募
集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用。
公司子公司廈門(mén)三安光電有限公司新開(kāi)立募集資金賬戶(hù)于 2015 年 12 月分別與公司、
中國(guó)民生銀行股份有限公司泉州分行、中國(guó)銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行、
興業(yè)銀行股份有限公司廈門(mén)湖里支行和保薦人國(guó)金證券股份有限公司簽署了《募集
資金四方監(jiān)管協(xié)議》。公司子公司廈門(mén)市三安集成電路有限公司新開(kāi)立募集資金賬戶(hù)
于 2016 年 1 月分別與公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司廈門(mén)市分行、中國(guó)民生銀行
股份有限公司泉州分行和保薦人國(guó)金證券股份有限公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管
協(xié)議》。
四方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不
存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
募集資金使用情況對(duì)照表 1（2014 年度募集項(xiàng)目）
單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 323,699.86 本年度投入募集資金總額 173,969.48
變更用途的募集資金總額 274,875.15
已累計(jì)投入募集資金總額 305,276.02
變更用途的募集資金總額比例 84.92%
截至期末累
截至期末 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行
募集資金 計(jì)投入金額 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度 是否達(dá)
已變更項(xiàng)目，含 調(diào)整后投 承諾投入 本年度投 累計(jì)投入 投入進(jìn)度 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 承諾投資 與承諾投入 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì)
部分變更（如有） 資總額 金額 入金額 金額 （%） 生重大變
總額 金額的差額 態(tài)日期 效益 效益
(1) (2) (4)=(2)/(1) 化
(3)=(1)-(2)
安徽三安光電有
廈門(mén)三安光電有
限公司蕪湖光電 18,423.84 1,383.8
限公司光電產(chǎn)業(yè) 274,875.15 274,875.15 274,875.15 173,969.48 256,451.31 93.30% 2015 年 4 月 否 否
產(chǎn)業(yè)化（二期） （注 1）
化（一期）項(xiàng)目
項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 補(bǔ)充流動(dòng)資金 48,824.71 48,824.71 48,824.71 0.00 48,824.71 0.00 100.00% 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) 323,699.86 323,699.86 323,699.86 173,969.48 305,276.02 18,423.84
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 無(wú)
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 無(wú)
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 無(wú)
截止 2015 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目前次募集資金尚未使用余額 24,366.45 萬(wàn)元（含收到的銀行存款利息 5,942.62 萬(wàn)元），由于
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目尚處于建設(shè)期中，故前次募集資金尚有余額，這部分余額仍會(huì)被使用到正在
建設(shè)的廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目中。
募集資金其他使用情況 無(wú)
注 1：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 93.30%，尚未建設(shè)完畢。
募集資金使用情況對(duì)照表 2（2015 年度募集項(xiàng)目）
單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 345,356.64 本年度投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額比例 0%
截至期末 項(xiàng)目達(dá)
已變更項(xiàng) 截至期 截至期末累計(jì)投 項(xiàng)目可行
截至期末承 本年度 投入進(jìn)度 到預(yù)定 本年度 是否達(dá)
目，含部 募集資金承 調(diào)整后投資 末累計(jì) 入金額與承諾投 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 諾投入金額 投入金 （%） 可使用 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì)
分變更 諾投資總額 總額 投入金 入金額的差額 生重大變
(1) 額 (4)=(2)/(1 狀態(tài)日 效益 效益
（如有） 額(2) (3)=(2)-(1) 化
) 期
廈 門(mén) 三 安 光 電有 限 公 2017 年
司光電產(chǎn)業(yè)化（二期） 191,000.00 191,000.00 191,000.00 0 0 191,000.00（注 1） 0.00% 不適用 不適用 否
項(xiàng)目 12 月
廈 門(mén) 市 三 安 集成 電 路 2016 年
有 限 公 司 通 訊微 電 子 154,356.64 154,356.64 154,356.64 154,356.64(注 2） 0.00% 不適用 不適用 否
器件（一期）項(xiàng)目 12 月
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 無(wú)
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
2016 年 3 月 22 日，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，公司以募集資金對(duì)先期投入的 37,415.22 萬(wàn)元自籌資金進(jìn)行了置換。該事項(xiàng)已
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
經(jīng)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 22 日出具的眾環(huán)專(zhuān)字（2016）010720 號(hào)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告鑒證。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 無(wú)
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 無(wú)
截止 2015 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目前次募集資金尚未使用余額 345,394.10 萬(wàn)元（含收到的銀行存款利息 37.46 萬(wàn)元）。募集
募集資金結(jié)余的金額及形成原因
資金尚未轉(zhuǎn)入本次項(xiàng)目實(shí)施主體廈門(mén)三安光電有限公司和廈門(mén)市三安集成電路有限公司開(kāi)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。
募集資金其他使用情況 無(wú)
注 1：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 0.00%，尚未開(kāi)始建設(shè)。
注 2：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門(mén)市三安集成電路有限公司通訊微電子器件（一期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 0.00%，在使用
自籌資金進(jìn)行前期建設(shè)，截止 2015 年 12 月 31 日已使用自籌資金投入 337,269,666.42 元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：人民幣萬(wàn)元
變更后項(xiàng)目 截至期末計(jì) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 變更后的項(xiàng)目
變更后的 對(duì)應(yīng)的原 本年度實(shí)際 實(shí)際累計(jì)投 投資進(jìn)度 本年度實(shí) 是否達(dá)到
擬投入募集 劃累計(jì)投資 定可使用狀 可行性是否發(fā)
項(xiàng)目 項(xiàng)目 投入金額 入金額(2) (%)(3)=(2)/(1) 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
資金總額 金額(1) 態(tài)日期 生重大變化
廈門(mén)三安 安徽三安
光電有限 光電有限
公司光電 公司蕪湖
274,875.15 274,875.15 173,969.48 256,451.31 93.30% 2015 年 4 月 1,383.84 否 否
產(chǎn)業(yè)化 光電產(chǎn)業(yè)
（一期） 化（二期）
項(xiàng)目 項(xiàng)目
2014 年 4 月 3 日公司第七屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過(guò)了變更蕪湖光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目投資主體及實(shí)施
地點(diǎn)的議案，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)劃安排，變更蕪湖光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目投資主體及實(shí)施地點(diǎn)，投資主體由全資
變更原因、決策程序及信息披露情況 子公司安徽三安光電有限公司變更為全資子公司廈門(mén)三安光電有限公司，實(shí)施地點(diǎn)由蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)東梁路
說(shuō)明（分具體募投項(xiàng)目） 北側(cè)變更為廈門(mén)火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)。上述變更業(yè)經(jīng)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，中國(guó)銀
河證券股份有限公司也出具了《關(guān)于三安光電股份有限公司變更募投項(xiàng)目投資主體和實(shí)施地點(diǎn)的核查意見(jiàn)》同意
變更的意見(jiàn)，上述事項(xiàng)已獲得公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已履行了相應(yīng)公告程序。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的情況和原因（分具
無(wú)
體募投項(xiàng)目）
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化
無(wú)
的情況說(shuō)明
注 1：截止 2015 年 12 月 31 日，廈門(mén)三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 93.30%，尚未建設(shè)完畢。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并及時(shí)、
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理
的違規(guī)情形。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
（一）2014 年度募集項(xiàng)目
經(jīng)核查，國(guó)金證券股份有限公司認(rèn)為：
通過(guò)核對(duì)募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)對(duì)賬單、募集資金項(xiàng)目相關(guān)款項(xiàng)支付的原始憑證
及訪(fǎng)談公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等方式，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司截至 2015 年 12 月 31 日募
集資金存放與使用情況進(jìn)行認(rèn)真核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股的募集資金存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)
賬戶(hù)中，符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、文件的
有關(guān)規(guī)定。
2、公司對(duì)募集資金的管理和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、文件的有關(guān)規(guī)定，
不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違法違規(guī)使用募集
資金的情形。
（二）2015 年度募集項(xiàng)目
經(jīng)核查，國(guó)金證券股份有限公司認(rèn)為：
通過(guò)核對(duì)募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)對(duì)賬單、募集資金項(xiàng)目相關(guān)款項(xiàng)支付的原始憑證
及訪(fǎng)談公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等方式，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司截至 2015 年 12 月 31 日募
集資金存放與使用情況進(jìn)行認(rèn)真核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、公司 2015 年非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股的募集資金存放于公司董事會(huì)決定
的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中，符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、
文件的有關(guān)規(guī)定。
2、公司對(duì)募集資金的管理和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》和《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、文件的有關(guān)規(guī)定，
不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違法違規(guī)使用募集
資金的情形。
（以下無(wú)正文）