深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年度，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》
等有關法律法規(guī)、制度的要求，從切實維護公司利益和廣大中小投資者權益的角度出發(fā)，本
著對全體股東認真負責的原則，認真履行有關法律、法規(guī)賦予的職權，對公司主要生產經營
活動、財務狀況以及董事和高級管理人員履行職責情況進行了檢查和監(jiān)督，現將監(jiān)事會 2016
年主要工作內容匯報如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
報告期內，公司監(jiān)事會共召開了 9 次監(jiān)事會，具體情況如下：
1、第四屆監(jiān)事會第四次會議
2016 年 2 月 4 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第四次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃
（草案）及其摘要的議案》《關于公司的議案》。
2、第四屆監(jiān)事會第五次會議
2016 年 3 月 1 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第五次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃
授予相關事項的議案》。
3、第四屆監(jiān)事會第六次會議
2016 年 4 月 18 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第六次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2015 年度監(jiān)事會工作報告》、《2015 年年
度報告》及《2015 年年度報告摘要》、《2015 年度財務決算報告》、《2015 年年度利潤分配預
案》《2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》《2015 年度內部控制評價報告》《公司
控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況的專項說明》《關于壞賬核銷的議案》。
4、第四屆監(jiān)事會第七次會議
2016 年 4 月 25 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第七次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2016 年第一季度報告全文》。
5、第四屆監(jiān)事會第八次會議
2016 年 6 月 8 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第八次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關于對杭州樹熊網絡有限公司增資并收購
其部分股權暨關聯(lián)交易的議案》《關于轉讓新余市德塔投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）部分
合伙份額暨關聯(lián)交易的議案》《關于轉讓西藏斯為美股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）部分合
伙份額暨關聯(lián)交易的議案》《關于全資子公司深圳市易事達電子有限公司向銀行申請綜合授
信額度暨公司提供擔保的議案》。
6、第四屆監(jiān)事會第九次會議
2016 年 7 月 13 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第九次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關于對股票期權與限制性股票激勵計劃涉
及的人員、權益數量和價格進行調整的議案》。
7、第四屆監(jiān)事會第十次會議
2016 年 8 月 19 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)
事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2016 年半年度報告》及《2016 年半年度
報告摘要》、《2016 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
8、第四屆監(jiān)事會第十一次會議
2016 年 10 月 26 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十一次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實
到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司
章程》的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關于提名監(jiān)事候選人的議案》、《2016
年第三季度報告全文》。
9、第四屆監(jiān)事會第十二次會議
2016 年 12 月 5 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十二次會議。會議應到監(jiān)事 3 人，實到
監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》的有關規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關于向新余市德塔投資管理中心（有
限合伙）借款暨關聯(lián)交易的議案》。
二、 監(jiān)事會對公司 2016 年度有關事項的意見
報告期內，公司監(jiān)事會根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》的有關規(guī)定，對公司
依法運作情況、財務狀況、關聯(lián)交易、內部控制等方面進行了認真監(jiān)督檢查，對報告期內公
司有關情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運作情況
公司監(jiān)事會依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及有關法律法規(guī)的規(guī)定，列席了本
年度董事會和股東大會會議，參與了公司重大經營決策的討論及經營方針的制定，并依法對
董事會和股東大會召集、召開程序、決議事項、公司董事會對股東大會決議執(zhí)行情況、公司
董事、高級管理人員履行職務的合法、合規(guī)性進行了監(jiān)督。
監(jiān)事會認為：公司嚴格依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及國家其他有關法律、
法規(guī)規(guī)范運作，決策程序合法；公司內部控制制度完善，公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公
司職務時無違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為；公司董事會、股東大
會的召集、召開和決議均符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定；董事會能夠認真履行股東大會決議，
無任何損害公司利益和股東利益的情況發(fā)生。
（二）檢查公司財務情況
本年度監(jiān)事會認真履行財務檢查職能，對公司財務制度執(zhí)行情況、經營活動情況等進行
檢查監(jiān)督和審核。
監(jiān)事會認為：公司財務制度健全、財務運作規(guī)范、會計無重大遺漏和虛假記載，立信會
計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2016 年度財務報告所出具的審計意見是客觀、公正的，
審計報告真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會對公司 2016 年度募集資金的存放、使用和管理情況進行了監(jiān)督和檢查，發(fā)現公
司對募集資金進行專戶存儲、專款專用。
監(jiān)事會認為：報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司
章程》、《募集資金管理制度》對募集資金進行使用和管理。公司募集資金存放于專項賬戶集
中管理，實際投入項目與承諾投入項目一致，沒有變更投向和用途。不存在改變募集資金使
用計劃和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項目的正常進展，符合中國證監(jiān)會、深
圳證券交易所關于募集資金使用的相關規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的行為。
（四）公司收購、出售資產情況
與新余市德塔投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“德塔投資”）共同對杭州樹熊網絡
有限公司（以下簡稱“樹熊網絡”）增資并收購其部分股權
2016 年 6 月 8 日，公司第四屆董事會第十三次會議審議通過了對杭州樹熊網絡有限公
司增資并收購其部分股權暨關聯(lián)交易的議案，公司和德塔投資一現金受讓杭州云祥創(chuàng)新投資
合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“云祥投資”）16.02%股權，再以現金 17,500 萬元認購樹熊
網絡新增加之注冊資本。本次增資后，公司持有樹熊網絡 13%股權，德塔投資持有樹熊網絡
20.33%股權。
經核查報告期內上述收購、出售資產交易情況，監(jiān)事會認為，公司收購、出售資產交易
價格是合理的、公允的，上述收購和出售資產事項均履行了必要的審批程序，不存在內幕交
易以及其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展需要，
符合公司及全體股東的長遠利益，有利于提升公司的盈利能力和核心競爭力。
（五）公司關聯(lián)交易情況
1、2016 年 6 月 8 日第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于對杭州樹熊網絡有限公
司增資并收購其部分股權暨關聯(lián)交易的議案》。監(jiān)事會認為：此次對外投資，符合公司的戰(zhàn)
略規(guī)劃，符合公司的發(fā)展需要，有利于增強公司在數字傳播領域的競爭力。關聯(lián)交易的審議
程序符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東，特別是中小股東利
益的情形。
2、2016 年 6 月 8 日第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于轉讓新余市德塔投資管
理合伙企業(yè)（有限合伙）部分合伙份額暨關聯(lián)交易的議案》。監(jiān)事會認為：次交易有利于激
勵普通合伙人項目投資積極性，有利于提高并購基金決策效率。鑒于公司尚未繳納擬轉讓份
額對應的出資，公司無償轉讓該部分合伙份額同時免除公司對該部分份額的出資義務，符合
有關法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及其他股東合法利益的情形。董事會在審議本議案
時，關聯(lián)董事履行了回避義務，會議表決程序符合相關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
3、2016 年 6 月 8 日第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于轉讓西藏斯為美股權投
資合伙企業(yè)（有限合伙）部分合伙份額暨關聯(lián)交易的議案》。監(jiān)事會認為：次交易有利于激
勵普通合伙人項目投資積極性，有利于提高并購基金決策效率。鑒于公司尚未繳納擬轉讓份
額對應的出資，公司無償轉讓該部分合伙份額同時免除公司對該部分份額的出資義務，符合
有關法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及其他股東合法利益的情形。
4、2016 年 12 月 5 日第四屆監(jiān)事會第十二次會議通過了《關于向新余市德塔投資管理
中心（有限合伙）借款暨關聯(lián)交易的議案》。新余市德塔投資管理中心（有限合伙）（以下簡
稱“德塔投資”）系深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”） 與控股股東及實際
控制人劉虎軍先生共同發(fā)起設立的投資基金，公司作為有限合伙人投資持有 18%的基金份額。
截止公告披露日，德塔投資持有部分現金，且德塔投資暫無新的投資項目。為了避免資金閑
置，提高資金使用效率，公司與德塔投資簽訂借款協(xié)議，德塔投資將按照公司的出資比例計
算的現金 3,840 萬元無償借給公司，用于補充公司流動資金。借款期間，德塔投資無須為該
筆出資承擔 12%/年的收益，如德塔投資未來有新的投資項目，公司將按投資金額逐步歸還
該筆資金。
（六）公司對外擔保及股權、資產置換情況
監(jiān)事會對報告期的對外擔保進行了核查。報告期內，公司嚴格貫徹執(zhí)行關于上市公司對
外擔保事項的有關規(guī)定。報告期內公司對外擔保事項均履行了必要的審批程序，符合中國證
監(jiān)會及深圳證券交易所相關法規(guī)要求。具體情況如下：
2016 年 6 月 8 日召開的第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于全資子公司深圳市
易事達電子有限公司向銀行申請綜合授信額度暨公司提供擔保的議案》。監(jiān)事會認為：本次
為全資子公司深圳市易事達電子有限公司銀行授信提供擔保，是為了支持其業(yè)務發(fā)展，有利
于其盈利目標的完成，對整個上市公司的發(fā)展有利，審議程序合法，監(jiān)事會同意公司為易事
達向浦發(fā)銀行深圳分行提供連帶責任保證。
公司上述擔保符合中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān) 發(fā)
[2005]120 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關于公司提供對外擔
保的相關規(guī)定，不存在損害中小股東合法權益的情形。 2016 年度公司未發(fā)生資產置換情況，
也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
（七）對公司內部控制的評價意見
經核查報告期內公司內部控制制度的建設和運行情況，監(jiān)事會認為，公司已根據自身的
實際情況和法律法規(guī)的要求，建立了有效的法人治理結構和內部控制制度體系，符合公司現
階段經營管理的發(fā)展需求，保證了公司各項業(yè)務的健康運行及經營風險的控制。報告期內公
司的內部控制體系規(guī)范、合法、有效，沒有發(fā)生違反公司內部控制制度的情形。公司董事會
出具的《2016 年度內部控制自我評價報告》能夠真實、客觀的反映內部控制制度的建設及
運行情況。
（八）公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
公司監(jiān)事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了核查，監(jiān)
事會認為：公司已根據相關法律法規(guī)的要求，建立了內幕信息知情人管理制度體系，報告期
內公司嚴格執(zhí)行內幕信息保密制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人
員和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信息知情人管理制度，未發(fā)現有內幕信息知情人利用內
幕信息買賣本公司股票的情況。報告期內公司也未發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、2017 年監(jiān)事會工作計劃
2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤勉地履行職責，積極適應公司的發(fā)展要求， 加強自身的
學習，拓展工作思路，謹遵誠信原則，加強監(jiān)督力度，以切實維護和保障公司及股東利益不
受侵害，促進公司法人治理結構的完善和經營管理的規(guī)范運營，樹立公司良好的誠信形象。
2017 年度監(jiān)事會的工作計劃主要有以下幾方面：
1、加強公司財務和內部控制的監(jiān)督檢查。定期檢查公司財務情況，通過深入了解和審
閱財務報告，對公司的財務運作情況實施監(jiān)督；同時積極督促公司內部控制體系的建設和有
效運行，促進公司經營管理效率的不斷提高。
2、重視自身學習，積極參加監(jiān)管部門舉辦的各類培訓活動，提高業(yè)務水平和專業(yè)素質；
勤勉盡職，參加公司董事會、股東大會等重要會議并積極參與重大事項的決策，督促公司董
事和高級管理人員勤勉盡責，維護好全體股東、尤其是中小股東的利益。
3、加強對公司對外投資、收購兼并、關聯(lián)交易、募集資金使用及管理等重大事項的監(jiān)
督。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
監(jiān) 事 會
2017 年 3 月 22 日