深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》、《獨(dú)立董事制度》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī),基于獨(dú)立董事的獨(dú)立判斷，對(duì)公
司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議的相關(guān)議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，并仔細(xì)閱讀了公司提供的相關(guān)
資料?，F(xiàn)基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》（證
監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)）、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《對(duì)
外擔(dān)保管理制度》等有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)公司關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況以及公司對(duì)外擔(dān)保情況
進(jìn)行了認(rèn)真核查，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
（1）報(bào)告期內(nèi)，除公司不存在與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)的情形，
不存在公司控股股東或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形。
（2）報(bào)告期內(nèi)，公司向全資子公司深圳市易事達(dá)電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱“易事達(dá)”）
提供人民幣 7,000 萬(wàn)元的授信額度擔(dān)保。公司為易事達(dá)提供擔(dān)保是為了支持其業(yè)務(wù)發(fā)展，易
事達(dá)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，資產(chǎn)負(fù)債情況良好，公司對(duì)該事項(xiàng)的審議程序合法，我們一致認(rèn)為：公司為
易事達(dá)向銀行申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保不屬于違規(guī)擔(dān)保行為，我們一致同意此次擔(dān)保事項(xiàng)。
二、 關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)上市公司現(xiàn)金分紅，給予投資者穩(wěn)定、合理回報(bào)的指導(dǎo)意見，在符
合利潤(rùn)分配原則、保證公司正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提下，更好地兼顧股東的即期利益和長(zhǎng)
遠(yuǎn)利益。我們認(rèn)為，該利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司實(shí)際情況，沒有違反《公司法》、《公司章程》，
未損害公司股東尤其是中小股東的利益，有利于公司的正常經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展。我們同意將該
方案提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議。
三、 關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，2016 年度公司募集資金的存放與使用情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所
關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情況。公
司編制的《2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》以及立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）出具的信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZI10141 號(hào)《公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)
告》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
四、 關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見
經(jīng)與公司管理層和相關(guān)管理部門交流，查閱公司的管理制度，我們認(rèn)為：隨著公司未來(lái)
經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，公司根據(jù)所處的環(huán)境，不斷完善內(nèi)部控制制度，通過(guò)建立內(nèi)部控制必備的
流程、明確相關(guān)人員職責(zé)等手段，以保證內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度和公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效進(jìn)
行。公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體
系的執(zhí)行情況和效果，不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和重大缺陷。
五、 關(guān)于 2016 年關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見
1、2016 年 6 月 8 日第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)
有限公司增資并收購(gòu)其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、 關(guān)于轉(zhuǎn)讓新余市德塔投資管理合伙企
業(yè)（有限合伙）部分合伙份額暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。我們認(rèn)為：本次公司與德塔投資共同投
資杭州樹熊，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，各方均以貨幣形式出資，并按照出資比例確定各方在標(biāo)
的公司的股權(quán)比例。關(guān)聯(lián)交易的審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在
損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形。
2、2016 年 12 月 5 日第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議審議通過(guò)了《關(guān)于向新余市德塔
投資管理中心（有限合伙）借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。我們認(rèn)為，本次關(guān)聯(lián)交易符合公司和
全體股東的利益，審議表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司
及股東，尤其是中小股東利益的情形。
六、 關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2017 年度薪酬方案的獨(dú)立意見
經(jīng)審查，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬情況符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程等相
關(guān)規(guī)定。我們一致同意公司《董事、監(jiān)事 2017 年度薪酬方案》及《高級(jí)管理人員 2017 年度
薪酬方案》。
七、 關(guān)于公司續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，熟悉國(guó)家有關(guān)
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，具有完成審計(jì)任務(wù)和確保審計(jì)質(zhì)量的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，
具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，近三年沒有因證券期貨違法執(zhí)業(yè)受到注冊(cè)會(huì)計(jì)師監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。
同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
八、 關(guān)于壞賬核銷的獨(dú)立意見
經(jīng)審核，公司本次壞賬核銷遵照了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，基于
謹(jǐn)慎性原則，依據(jù)充分，本次核銷的壞賬已全額計(jì)提了壞賬準(zhǔn)備，不會(huì)對(duì)公司 2016 年度損
益產(chǎn)生影響。我們一致同意公司本次核銷壞賬共計(jì) 1,459,478.23 元。
九、 關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦
法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會(huì)授權(quán)、履行了必要
的程序。因此，我們認(rèn)為此項(xiàng)調(diào)整符合有關(guān)規(guī)定，同意公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)
量進(jìn)行調(diào)整。
十、 關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的獨(dú)立
意見
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定，具備實(shí)施股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生公司激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解鎖/行權(quán)的情形。
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次 82 名激勵(lì)對(duì)象均已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)
定的解鎖/行權(quán)條件（包括公司整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等），其作為公司
本次可解鎖/行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；
3、公司激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)及限制性股票的解鎖/行權(quán)安排（包括鎖定期限、
解鎖條件等事項(xiàng)）已經(jīng)公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)
定，未侵犯公司及全體股東的利益；
綜上所述，同意公司 82 名激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解鎖/行權(quán)期內(nèi)按規(guī)定解鎖/行權(quán)，
并為其辦理相應(yīng)解鎖/行權(quán)手續(xù)。
獨(dú)立董事：詹偉哉、李小芬、王成義、肖志興
2017 年 3 月 22 日