深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)《公司法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作
指引》、《獨立董事制度》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī),基于獨立董事的獨立判斷，對公
司第四屆董事會第二十二次會議的相關(guān)議案進行了認真審議，并仔細閱讀了公司提供的相關(guān)
資料?，F(xiàn)基于獨立判斷立場，發(fā)表獨立意見如下：
一、 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對外擔保情況的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證
監(jiān)發(fā)[2003]56 號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《對
外擔保管理制度》等有關(guān)規(guī)定，我們對公司關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況以及公司對外擔保情況
進行了認真核查，現(xiàn)發(fā)表獨立意見如下：
（1）報告期內(nèi)，除公司不存在與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來的情形，
不存在公司控股股東或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情形。
（2）報告期內(nèi)，公司向全資子公司深圳市易事達電子有限公司（以下簡稱“易事達”）
提供人民幣 7,000 萬元的授信額度擔保。公司為易事達提供擔保是為了支持其業(yè)務發(fā)展，易
事達經(jīng)營穩(wěn)定，資產(chǎn)負債情況良好，公司對該事項的審議程序合法，我們一致認為：公司為
易事達向銀行申請綜合授信額度提供擔保不屬于違規(guī)擔保行為，我們一致同意此次擔保事項。
二、 關(guān)于 2016 年度利潤分配預案的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會鼓勵上市公司現(xiàn)金分紅，給予投資者穩(wěn)定、合理回報的指導意見，在符
合利潤分配原則、保證公司正常經(jīng)營和長遠發(fā)展的前提下，更好地兼顧股東的即期利益和長
遠利益。我們認為，該利潤分配預案符合公司實際情況，沒有違反《公司法》、《公司章程》，
未損害公司股東尤其是中小股東的利益，有利于公司的正常經(jīng)營和健康發(fā)展。我們同意將該
方案提交董事會和股東大會審議。
三、 關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的獨立意見
經(jīng)核查，2016 年度公司募集資金的存放與使用情況符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所
關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情況。公
司編制的《2016 年度募集資金存放與使用情況專項報告》以及立信會計師事務所（特殊普
通合伙）出具的信會師報字[2017]第 ZI10141 號《公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報
告》內(nèi)容真實、準確、完整、不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
四、 關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見
經(jīng)與公司管理層和相關(guān)管理部門交流，查閱公司的管理制度，我們認為：隨著公司未來
經(jīng)營發(fā)展的需要，公司根據(jù)所處的環(huán)境，不斷完善內(nèi)部控制制度，通過建立內(nèi)部控制必備的
流程、明確相關(guān)人員職責等手段，以保證內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度和公司經(jīng)營活動的有效進
行。公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控制體
系的執(zhí)行情況和效果，不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和重大缺陷。
五、 關(guān)于 2016 年關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見
1、2016 年 6 月 8 日第四屆董事會第十三次會議決議審議通過了《關(guān)于對杭州樹熊網(wǎng)絡
有限公司增資并收購其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、 關(guān)于轉(zhuǎn)讓新余市德塔投資管理合伙企
業(yè)（有限合伙）部分合伙份額暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。我們認為：本次公司與德塔投資共同投
資杭州樹熊，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，各方均以貨幣形式出資，并按照出資比例確定各方在標
的公司的股權(quán)比例。關(guān)聯(lián)交易的審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在
損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形。
2、2016 年 12 月 5 日第四屆董事會第十九次會議決議審議通過了《關(guān)于向新余市德塔
投資管理中心（有限合伙）借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。我們認為，本次關(guān)聯(lián)交易符合公司和
全體股東的利益，審議表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司
及股東，尤其是中小股東利益的情形。
六、 關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2017 年度薪酬方案的獨立意見
經(jīng)審查，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬情況符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程等相
關(guān)規(guī)定。我們一致同意公司《董事、監(jiān)事 2017 年度薪酬方案》及《高級管理人員 2017 年度
薪酬方案》。
七、 關(guān)于公司續(xù)聘 2017 年度審計機構(gòu)的獨立意見
立信會計師事務所（特殊普通合伙）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格，熟悉國家有關(guān)
財務會計方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，具有完成審計任務和確保審計質(zhì)量的注冊會計師，
具有良好的社會聲譽，近三年沒有因證券期貨違法執(zhí)業(yè)受到注冊會計師監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。
同意續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計機構(gòu)。
八、 關(guān)于壞賬核銷的獨立意見
經(jīng)審核，公司本次壞賬核銷遵照了《企業(yè)會計準則》和公司相關(guān)會計準則的規(guī)定，基于
謹慎性原則，依據(jù)充分，本次核銷的壞賬已全額計提了壞賬準備，不會對公司 2016 年度損
益產(chǎn)生影響。我們一致同意公司本次核銷壞賬共計 1,459,478.23 元。
九、 關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的獨立意見
公司本次對激勵計劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦
法（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》及激勵計劃中關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會授權(quán)、履行了必要
的程序。因此，我們認為此項調(diào)整符合有關(guān)規(guī)定，同意公司對激勵計劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)
量進行調(diào)整。
十、 關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的獨立
意見
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及激勵計劃等有關(guān)規(guī)定，具備實施股權(quán)激
勵計劃的主體資格，未發(fā)生公司激勵計劃中規(guī)定的不得解鎖/行權(quán)的情形。
2、獨立董事對激勵對象名單進行了核查，認為本次 82 名激勵對象均已滿足激勵計劃規(guī)
定的解鎖/行權(quán)條件（包括公司整體業(yè)績條件與激勵對象個人績效考核條件等），其作為公司
本次可解鎖/行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效；
3、公司激勵計劃對各激勵對象股票期權(quán)及限制性股票的解鎖/行權(quán)安排（包括鎖定期限、
解鎖條件等事項）已經(jīng)公司 2016 年第一次臨時股東大會授權(quán)，未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)
定，未侵犯公司及全體股東的利益；
綜上所述，同意公司 82 名激勵對象在激勵計劃的第一個解鎖/行權(quán)期內(nèi)按規(guī)定解鎖/行權(quán)，
并為其辦理相應解鎖/行權(quán)手續(xù)。
獨立董事：詹偉哉、李小芬、王成義、肖志興
2017 年 3 月 22 日