深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
———— 鄧鴻
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公
司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的
規(guī)定和要求，在 2016 年度工作中，誠實(shí)、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)
真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，
維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 2016 年度本人履行獨(dú)立董
事職責(zé)的工作情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 11 次董事會(huì)會(huì)議和 3 次股東大會(huì)。本人均親自
按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況。2016 年度，本人本著
勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，
無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
2016 年度，公司召集召開的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其
他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司的運(yùn)作情況，與其他獨(dú)立董事一
起就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，具體如下：
（一）2016 年 2 月 4 日在第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，對(duì)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的主體資
格、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)條件、激勵(lì)計(jì)劃（草案）符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定等事項(xiàng)進(jìn)行審
議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（二）2016 年 3 月 1 日在第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予日符
合相關(guān)法規(guī)規(guī)定、激勵(lì)對(duì)象符合規(guī)定條件等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（三）2016 年 4 月 18 日在 2015 年度董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司高級(jí)管理人員變更、年度
事項(xiàng)及相關(guān)報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（四）2016 年 6 月 8 日在第四屆第十三次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)增資收購杭州樹熊、轉(zhuǎn)讓
新余市德塔投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、西藏斯為美股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）部
分合伙份額暨關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（五）2016 年 7 月 13 日在第四屆第十四次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司使用自有自己進(jìn)行證
券投資、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（六）2016 年 8 月 19 日在第四屆第十六次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì) 2016 年半年度募集資金
存放與使用情況、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況等事項(xiàng)進(jìn)行審議
并發(fā)表獨(dú)立意見。
（七）2016 年 10 月 26 日在第四屆第十七次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司提名獨(dú)立董事進(jìn)行
審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
三、專門委員會(huì)履職情況
為積極推動(dòng)董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作，強(qiáng)化其專業(yè)職能，公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪
酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)及提名委員會(huì)。本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)主任委員及召集人及戰(zhàn)略
委員委員。在 2016 年度主要履行以下職責(zé)：
作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員及召集人，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議
事規(guī)則》召集和主持會(huì)議，根據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真聽取管理層對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大
事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)、了解、掌握 2016 年年度審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，與審計(jì)
機(jī)構(gòu)就年報(bào)審計(jì)進(jìn)行積極溝通，做好年報(bào)審閱和監(jiān)督工作，切實(shí)履行審計(jì)委員會(huì)的職能。
作為董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，按照《獨(dú)立董事工作制度》、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》
等相關(guān)制度的規(guī)定，參與了戰(zhàn)略委員會(huì)的日常工作，對(duì)公司的長期發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展方針、經(jīng)
營戰(zhàn)略進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議，對(duì)重大投資、融資方案等進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建
議，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。
四、對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地考察的情況
2016 年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)情況以及
內(nèi)部制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行充分了解，與公司高管進(jìn)行交流，
了解公司的經(jīng)營情況。
2016 年 2 月，本人參加了公司舉行的聯(lián)建光電 2016 年第一季度“悅享會(huì)”，對(duì)公司豐
富業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)、發(fā)揮業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)、提升公司的整體規(guī)模及盈利水平、
拓展公司的成長空間等事項(xiàng)進(jìn)行討論并提出建議。
2016 年 8 月 19 日，全體獨(dú)立董事對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，通過查看公司會(huì)議檔案、與公
司管理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況、對(duì)外提供擔(dān)保情況、
控股股東及實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司董事會(huì)決議執(zhí)行情況、募集資金存
放與使用情況，公司內(nèi)部控制制度的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在
違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的情形。
此外，作為公司的獨(dú)立董事，我們?nèi)粘Ｅc公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員
保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營動(dòng)態(tài)，及時(shí)獲悉公司各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。我們時(shí)刻關(guān)
注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)報(bào)道，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事
職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。本人對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)均要求公司
事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢問，在此基礎(chǔ)上利用自身
的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)
維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司
法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高對(duì)公司和投資者
利益的保護(hù)能力，加深了自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。
3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，
完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相
關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)
識(shí)和理解，通過參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全面的了解上市公司管理的各項(xiàng)制
度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)
決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他
1、報(bào)告期內(nèi)，未有提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、未有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所的情況；
3、未有聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨(dú)立董事
鄧 鴻
2017 年 3 月 20 日