深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
———— 詹偉哉
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公
司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于在上市公司建立
獨立董事制度的指導意見》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨立董事制度》的
規(guī)定和要求，在 2016 年度工作中，誠實、勤勉、獨立的履行職責，積極出席相關會議，認
真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，
維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F將 2016 年度本人履行獨立董
事職責的工作情況報告如下：
一、出席會議情況
報告期內，本人任職期間，公司共召開 3 次董事會會議和 0 次股東大會。本人均親自按
時出席董事會會議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。2016 年度，本人本著勤
勉務實和誠信負責的原則，對提交董事會的全部議案進行了認真審議，以謹慎的態(tài)度行使表
決權，認為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，
無提出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。
2016 年度，公司召集召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經營決策事項和其
他重大事項均履行了相關的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨立意見情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司的運作情況，與其他獨立董事一
起就相關事項發(fā)表了獨立意見，提高了董事會決策的科學性和客觀性，具體如下：
（一）2016 年 12 月 5 日在第四屆第十九次董事會會議上，對公司向新余市德塔投資管
理合伙企業(yè)（有限合伙）關聯(lián)借款事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（二）2016 年 12 月 15 日在第四屆第二十次董事會會議上，對公司提名獨立董事進行
審議并發(fā)表獨立意見。
三、專門委員會履職情況
為積極推動董事會專業(yè)委員會工作，強化其專業(yè)職能，公司董事會下設審計委員會、薪
酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會及提名委員會。本人擔任審計委員會主任委員及召集人。在
2016 年度主要履行以下職責：
作為董事會審計委員會主任委員及召集人，嚴格按照監(jiān)管要求和《董事會審計委員會議
事規(guī)則》召集和主持會議，根據公司實際情況，認真聽取管理層對公司生產經營情況和重大
事項進展情況的匯報、了解、掌握 2016 年年度審計工作安排及審計工作進展情況，與審計
機構就年報審計進行積極溝通，做好年報審閱和監(jiān)督工作，切實履行審計委員會的職能。
四、對公司進行實地考察的情況
2016 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機會對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財務情況以及
內部制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行充分了解，與公司高管進行交流，
了解公司的經營情況。
此外，作為公司的獨立董事，我們日常與公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員
保持密切聯(lián)系，掌握公司的經營動態(tài)，及時獲悉公司各項重大事項的進展情況。我們時刻關
注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網絡的相關報道，忠實地履行了獨立董事
職責。
五、保護投資者權益方面所做的工作
1、有效地履行了獨立董事的職責。本人對公司董事會審議決策的重大事項均要求公司
事先提供相關資料進行認真審核，必要時向公司相關部門和人員詢問，在此基礎上利用自身
的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實
維護公司和股東的合法權益。
2、本人積極學習相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司
法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，不斷提高對公司和投資者
利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。
3、持續(xù)關注公司的信息披露工作。督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，
完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關規(guī)定，保證公司信息披露的
真實、準確、完整、及時和公正。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相
關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認
識和理解，通過參加公司以各種方式組織的相關培訓，更全面的了解上市公司管理的各項制
度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學
決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他
1、報告期內，未有提議召開董事會會議的情況；
2、未有提議聘用或解聘會計事務所的情況；
3、未有聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
展望 2017 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，勤勉盡責履行獨立董事的職責。嚴格按照法律、
法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定和要求，并利用自身的專業(yè)知識和行業(yè)經驗為公司未來發(fā)展提供
更多有建設性的建議，為董事會的科學決策提供參考意見，切實發(fā)揮獨立董事的作用，促進
公司穩(wěn)健經營、規(guī)范運作，維護公司和全體股東特別是中小股東的合法權益。同事，感謝公
司董事會、經營管理層及相關人員在本人工作中給予積極有效的配合和支持。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨立董事
詹 偉 哉
2017 年 3 月 20 日