上海市錦天城（深圳）律師事務所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整和回購注銷及
授予部分第一次行權(quán)/解鎖事項之
法律意見書
2017 年 3 月
上海市錦天城（深圳）律師事務所
地址：深圳市福田中心區(qū)福華三路卓越世紀中心1號樓23層
電話：0755-82816698 傳真：0755-82816898 郵編：518000
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關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整和回購注銷及
授予部分第一次行權(quán)/解鎖事項之
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致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下
簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管
理辦法》”）、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄2
號》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄3號》（以上三個備忘錄以下合稱為 “《備忘
錄 1-3 號》”）的相關(guān)規(guī)定，上海市錦天城（深圳）律師事務所（以下簡稱“本
所”）接受深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)建光電”或“公司”）
的委托，作為公司實施股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“股權(quán)激勵”
或“激勵計劃”）的專項法律顧問，就公司股權(quán)激勵計劃涉及的調(diào)整和回購注銷
及授予部分第一次行權(quán)/解鎖所涉及的相關(guān)事項，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對涉及本次股權(quán)激勵的下述有關(guān)方面的事實
及法律文件進行了核查與驗證：
1、本次股權(quán)激勵的批準與授權(quán)；
2、本次調(diào)整、回購注銷、解鎖/行權(quán)的批準與授權(quán)
3、本次解鎖/行權(quán)的具體安排；
4、本所律師認為需要審查的其他文件。
公司已向本所說明，其已提供給本所為出具本法律意見所必要的、完整的原
始書面材料、副本材料或復印材料，并保證其所提供的文件和所作的陳述和說明
是完整、真實和有效的，一切足以影響本法律意見的事實和文件均已向本所披露，
無任何隱瞞、疏漏之處。
基于上述，本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精
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神，就本次發(fā)行出具本法律意見書如下：
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正 文
一、 本次股權(quán)激勵的批準與授權(quán)
（一）公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會第九次會議和第四
屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草
案）及其摘要的議案》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）等相關(guān)議案，公
司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃擬向激勵
對象授予權(quán)益總計 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵對象授予 916.50 萬份股票期
權(quán)、擬向激勵對象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵計劃授予的股票期權(quán)的行
權(quán)價格為 24.40 元，限制性股票的授予價格為 15 元。
（二）公司于 2016 年 2 月 22 日，召開 2016 年第一次臨時股東大會，逐項
審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。
（三）2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于公
司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，根據(jù)公司 2016 年第
一次臨時股東大會決議授權(quán)，董事會認為公司激勵計劃規(guī)定的各項授權(quán)條件已經(jīng)
滿足，董事會確定以 2016 年 3 月 1 日作為公司激勵計劃的授予日，向符合條件
的 86 名激勵對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50 萬股限制性股票。公司獨立
董事對此發(fā)表了獨立意見。
（四）2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于
公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，認為本次授予的授
予對象的主體資格合法、有效，與股權(quán)激勵計劃中確定的激勵對象相符。
（五）2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會第十四次會議和第
四屆監(jiān)事會第九次會議，審議《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及的人
員、權(quán)益數(shù)量和價格進行調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實施完成了 2015
年度利潤分配方案，公司對涉及的股權(quán)激勵計劃權(quán)益價格進行調(diào)整，股票期權(quán)行
權(quán)價格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制性股票回購價格由 15 元/股調(diào)整為
14.80 元/股；激勵對象施特威、馬國良因個人原因離職，公司董事會決定取消該
2 人的激勵對象資格，授予的激勵對象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)
量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
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綜上，本所律師認為，截至本法律意見書出具日，本次股權(quán)激勵及調(diào)整已取
得現(xiàn)階段必要的批準與授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》的相關(guān)規(guī)
定。
二、 本次調(diào)整、回購注銷、解鎖/行權(quán)的批準與授權(quán)
（一）2017 年 3 月 20 日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議，審議通
過了《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及人員及權(quán)益數(shù)量調(diào)整的議案》
和《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件
成就的議案》。公司原激勵對象萬虎、李豐良因個人原因離職，根據(jù)激勵計劃其
已不具備激勵對象資格，公司董事會決定取消該 2 人的激勵對象資格，對其已獲
授但尚未行權(quán)的全部 6.9 萬份股票期權(quán)注銷。本次調(diào)整完成后，授予的激勵對象
人數(shù)調(diào)整為 82 人，調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量為 885.60 萬份，限制性股票數(shù)量仍為
87.50 萬股，并同意對滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵對象按照激勵
計劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。公司獨立董事對上述事
項發(fā)表了一致同意的獨立意見。
（二）2017 年 3 月 20 日，公司召開第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過
了《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及人員及權(quán)益數(shù)量調(diào)整的議案》和
《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成
就的議案》。
綜上，本所律師認為，截至本法律意見出具之日，聯(lián)建光電本次調(diào)整、回購
注銷和行權(quán)/解鎖事項已取得了現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《管理辦法》、《備
忘錄 1 - 3 號》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
三、 本次調(diào)整和回購注銷的具體情況
公司原激勵對象萬虎、李豐良因個人原因離職，根據(jù)激勵計劃其已不具備激
勵對象資格，公司董事會決定取消該 2 人的激勵對象資格，對其已獲授但尚未行
權(quán)的全部 6.9 萬份股票期權(quán)注銷。
本次調(diào)整完成后，授予的激勵對象人數(shù)調(diào)整為 82 人，調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)
量為 885.60 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
調(diào)整后的股票期權(quán)與限制性股票分配情況如下：
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（一）股票期權(quán)
本次獲授的股 占當前總
占本次授予權(quán)
姓名 職務 票期權(quán)份數(shù) 股本的比
益總數(shù)的比例
(萬份) 例
公司本部中層管理人員、子公司
中高層管理人員及核心業(yè)務（技 885.60 91.01% 1.44%
術(shù)）骨干（合計 79 人）
合計 885.60 91.01% 1.44%
（二）限制性股票
本次獲授的股
占本次授予權(quán) 占當前總股
姓名 職務 票期權(quán)份數(shù)(萬
益總數(shù)的比例 本的比例
份)
副總經(jīng)理兼董事會秘
鐘菊英 22.50 2.31% 0.04%
書
褚偉晉 財務總監(jiān) 22.50 2.31% 0.04%
公司本部中層管理人員、子公司
中高層管理人員及核心業(yè)務（技 42.50 4.37% 0.07%
術(shù)）骨干（合計 3 人）
合計 87.50 8.99% 0.14%
綜上，本所律師認為，聯(lián)建光電本次調(diào)整和回購注銷的具體情況符合《管理
辦法》、《備忘錄 1- 3 號》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
四、 本次行權(quán)/解鎖的具體情況
（一）本次行權(quán)/解鎖的行權(quán)/解鎖期
根據(jù)《激勵計劃（草案）》的規(guī)定，在本激勵計劃通過后，授予的股票期權(quán)
/限制性股票自授予日起滿 12 個月后可以開始行權(quán)/解鎖。授予部分的股票期權(quán)
/限制性股票行權(quán)/解鎖期安排如下：
可解鎖/行權(quán)數(shù)量占
解鎖/行權(quán)期 解鎖時間 獲授限制性股票數(shù)
量比例
第一期 自授予日起12個月后的首個交易日起至授予 20%
日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當日止
第二期 自授予日起24個月后的首個交易日起至授予 20%
日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當日止
第三期 自授予日起36個月后的首個交易日起至授予
30%
日起48個月內(nèi)的最后一個交易日當日止
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第四期 自授予日起48個月后的首個交易日起至授予
30%
日起60個月內(nèi)的最后一個交易日當日止
2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于公司股票
期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，確定以 2016 年 3 月 1 日作為
公司激勵計劃的授予日。
綜上，本所律師認為，截至本法律意見出具日，聯(lián)建光電授予部分的股票期
權(quán)與限制性股票已進入第一次行權(quán)期和第一次解鎖期。
（二）本次行權(quán)/解鎖條件的滿足情況
根據(jù)《激勵計劃（草案）》，聯(lián)建光電本次行權(quán)/解鎖必須同時滿足以下條件：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得實行股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃的其他情
形。
根據(jù)公司確認并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見出具日，公司未發(fā)生前述
情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（4） 公司董事會認定其他嚴重違反公司有關(guān)規(guī)定的；
（5） 中國證監(jiān)會規(guī)定的不得解鎖/行權(quán)的其他情形。
根據(jù)公司確認并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見出具日，激勵對象未發(fā)生
前述情形。
3、公司方面的業(yè)績考核指標
本激勵計劃授予的限制性股票及股票期權(quán)，在解鎖/行權(quán)期的各會計年度中，
分年度進行業(yè)績考核并解鎖/行權(quán)，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象的解鎖/行
權(quán)條件。
本次授予限制性股票及股票期權(quán)的各年度公司業(yè)績考核目標如下表所示：
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解鎖/行權(quán)期 業(yè)績考核目標
第一期 以 2015 業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2016 年凈利潤增長率或備考財務報表
凈利潤增長率不低于 50%；
第二期 以 2015 年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2017 年凈利潤增長率或備考財務報
表凈利潤增長率不低于 100%；
第三期 以 2015 年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2018 年凈利潤增長率或備考財務報
表凈利潤增長率不低于 150%；
第四期 以 2015 年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2019 年凈利潤增長率或備考財務報
表凈利潤增長率不低于 200%。
以上“凈利潤”、“凈利潤增長率”均以未扣除激勵成本前并扣除非經(jīng)常性損益
后的歸屬于上市公司股東的凈利潤作為計算依據(jù)。
以上“備考凈利潤”、“備考凈利潤增長率”系以上市公司通過并購業(yè)務在當年
度納入合并范圍的子公司假設當年1月1日開始納入合并合并報表范圍內(nèi)各個子
公司的經(jīng)審計扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤的總和為計算依據(jù)。
根據(jù)立信會計師事務所（特殊普通合伙）對聯(lián)建光電2016年年度財務數(shù)據(jù)進
行審計所出具的信會師報字[2017]第ZI10139號《審計報告》，公司2016年度歸屬
于母公司股東的未扣除激勵成本前并扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為
398,380,340.03元，增長率為91%，總體完成2016 年度業(yè)績指標，滿足解鎖/行權(quán)
條件。
4、 子公司業(yè)績考核要求
獲授限制性股票及股票期權(quán)的子公司的激勵對象以公司整體考核指標達標
為基礎(chǔ)，并且激勵對象個人所在子公司的業(yè)績考核也達標后方可解鎖/行權(quán)。
業(yè)績考核將對子公司完成凈利潤情況以及向公司上繳利潤情況進行評分。假
設某子公司考核期內(nèi)凈利潤目標值為（X），考核期內(nèi)向公司上繳利潤目標值為
（Y），該子公司考核當期實際完成凈利潤值為(x)，考核當期實際向公司上繳利
潤值為(y)，則該子公司當期考核評分（U） = 50%×x/X + 50%×y/Y，該子公司向
公司實際上繳的凈利潤比例（R）=y/x。
如果該子公司當期考核評分（U）＜0.8或者向公司實際上繳的凈利潤比例（R）
＜0.25，則視為該子公司當期業(yè)績考核不達標，該子公司的激勵對象所獲授限制
性股票/股票期權(quán)中當期可解鎖/行權(quán)份額將由公司注銷。
在每個解鎖/行權(quán)期所對應的考核期內(nèi)，各子公司凈利潤目標值（X）以及向
公司上繳利潤目標值（Y）如下表所示：
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（單位：萬元）
解鎖/ 分時傳 友拓公
考核內(nèi)容 易事達 聯(lián)建有限 精準分眾
行權(quán)期 媒 關(guān)
2016 年度實現(xiàn)的
12,200 5,500 6,000 7,000 3,100
凈利潤目標值
第一期
2016 年度上繳利
6,100 2,500 3,600 3,500 4,200
潤目標值
2017 年度實現(xiàn)的
12,800 5,800 6,000 8,000 4,000
凈利潤目標值
第二期
2017 年度上繳利
6,400 3,000 3,600 4,000 2,300
潤目標值
2018 年度實現(xiàn)的
12,800 6,000 6,000 9,000 4,000
凈利潤目標值
第三期
2018 年度上繳利
6,400 3,500 3,600 4,500 2,300
潤目標值
2019 年度實現(xiàn)的
12,800 6,000 6,000 9,000 4,000
凈利潤目標值
第四期
2019 年度上繳利
6,400 4,000 7,000 4,500 2,300
潤目標值
說明：子公司聯(lián)建有限的凈利潤指標包含聯(lián)建光電本部 LED 業(yè)務凈利潤。
若解鎖/行權(quán)期內(nèi)公司整體考核指標達標，但某子公司考核指標未能達標，
則該子公司的激勵對象所獲授限制性股票及股票期權(quán)中當期可解鎖/行權(quán)份額不
得解鎖/行權(quán)，將由公司注銷。
公司本部激勵對象不參與子公司的業(yè)績考核，各年度公司整體考核指標達標
后，本部激勵對象可以解鎖/行權(quán)。
根據(jù)公司確認并經(jīng)本所律師核查，聯(lián)建光電子公司當期考核評分及向公司實
際上繳的凈利潤比例均達標，滿足解鎖/行權(quán)條件。
5、個人業(yè)績考核要求
薪酬與考核委員會將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，并依照
激勵對象的業(yè)績完成率確定其解鎖/行權(quán)比例，個人當年實際可解鎖/行權(quán)額度=
標準系數(shù)×個人當年計劃解鎖額度。
激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為(A)、(B)、(C)和(D)四個檔次，考核評價表
適用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象的解鎖/行權(quán)比例：
考評結(jié)果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
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評價標準 A B C D
標準系數(shù) 1.0 0.8 0.5
若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為（A）/（B）/（C），則上一年度激
勵對象個人績效考核“達標”；若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為（D），則
上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”。
若激勵對象考核“達標”，則激勵對象可按照股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
規(guī)定的比例分批次解鎖/行權(quán)。若激勵對象考核“不達標”，則公司將按照股票期
權(quán)與限制性股票激勵計劃的規(guī)定，取消該激勵對象當期解鎖/行權(quán)額度，限制性
股票及股票期權(quán)份額由公司統(tǒng)一注銷。
根據(jù)公司確認并經(jīng)本所律師核查，本次 82 名激勵對象績效考核均達標，滿
足行權(quán)/解鎖條件。
6、激勵對象中的鐘菊英、褚偉晉為公司高級管理人員，本次解鎖后，上述
高級管理人員應當嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員股份變動的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)公司確認并經(jīng)本所律師核查，參與股票期權(quán)激勵計劃的高級管理人員鐘
菊英、褚偉晉在公告日前 6 個月不存在買賣公司股票的情況。
綜上，本所律師認為，截至本法律意見出具日，聯(lián)建光電本次行權(quán)/解鎖所
涉及的行權(quán)/解鎖條件已滿足。
（三）本次行權(quán)/解鎖的具體安排
根據(jù)公司第四屆董事會第二十二次會議審議通過的《關(guān)于公司股票期權(quán)與限
制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的議案》等，本次行權(quán)/
解鎖的具體安排如下：
1、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司股票，涉及的標的股票種類為
人民幣 A 股普通股。
2、本次解鎖/行權(quán)名單及解鎖股份，可行權(quán)股票期權(quán)情況如下：
（1）股票期權(quán)
本次獲授的股 占當前總
占本次授予權(quán)
姓名 職務 票期權(quán)份數(shù) 股本的比
益總數(shù)的比例
(萬份) 例
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公司本部中層管理人員、子公司
中高層管理人員及核心業(yè)務（技 177.12 18.202% 0.289%
術(shù)）骨干（合計 79 人）
合計 177.12 18.202% 0.289%
（2）限制性股票
本次獲授的股
占本次授予權(quán) 占當前總股
姓名 職務 票期權(quán)份數(shù)(萬
益總數(shù)的比例 本的比例
份)
副總經(jīng)理兼董事會秘
鐘菊英 4.5 0.462% 0.007%
書
褚偉晉 財務總監(jiān) 4.5 0.462% 0.007%
公司本部中層管理人員、子公司
中高層管理人員及核心業(yè)務（技 8.5 0.873% 0.014%
術(shù)）骨干（合計 3 人）
合計 17.5 1.798% 0.029%
3、本次股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)方式為自主行權(quán)模式，可行權(quán)期權(quán)
行權(quán)價格為 24.2 元。若在行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅
利、股票拆細或縮股等事項，行權(quán)價格進行相應的調(diào)整。
4、實際行權(quán)期限：2017 年 3 月 27 日至 2018 年 2 月 28 日。具體行權(quán)事宜
需待自主行權(quán)審批手續(xù)辦理完畢后方可實施；
5、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報告公告前 30 日至公告后 2 個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定
期報告公告日期的，自原預定公告日前 30 日起至最終公告日后 2 個交易日內(nèi)；
（2）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10 日至公告后 2 個交易日內(nèi)；
（3）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后 2 個交易日；
（4）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日；
上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事件”為公司依據(jù)《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條
規(guī)定應當披露的交易或其他重大事項。
6、公司將在定期報告（包括季度報告、半年度報告及年度報告）中或以臨
時報告形式披露每季度股權(quán)激勵對象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對
象自主行權(quán)情況以及公司股份變動情況等信息。
7、公司董事、高級管理人員作為激勵對象并采用自主行權(quán)模式進行股票期
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權(quán)行權(quán)的，相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后將主動按照《深圳證券交易所上市公司董
事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》的要求及時進
行申報，并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進行公告。
8、激勵對象中公司董事、高級管理人員賣出所持公司股份 6 個月內(nèi)不得行
權(quán)。上述人員行權(quán)后，持有的公司股份在 6 個月內(nèi)不得出售。
9、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃及個人所得稅繳納安排：行權(quán)專戶資金
將用于補充公司流動資金。本次行權(quán)激勵對象應繳納的個人所得稅由公司代收代
繳。
10、激勵對象符合行權(quán)條件，必須在本計劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期
內(nèi)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動
失效， 由公司注銷。
綜上，本所律師認為，截至本法律意見出具日，聯(lián)建光電本次行權(quán)/解鎖的
具體情況符合《管理辦法》、《備忘錄 1 - 3 號》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)
規(guī)定。
五、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見出具日，公司本次調(diào)整、回購注
銷和行權(quán)/解鎖已經(jīng)取得必要的批準和授權(quán)，公司本次調(diào)整、回購注銷和行權(quán)/解
鎖事項的具體情況符合《管理辦法》、《備忘錄 1 - 3 號》及《激勵計劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次調(diào)整、回購注銷和行權(quán)/解鎖事項按照《管理辦法》、
《備忘錄 1 - 3 號》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進行信息
披露、向深圳證券交易所辦理相應后續(xù)手續(xù)并就本次行權(quán)涉及注冊資本變動事項
履行相關(guān)公告等義務。
本法律意見書一式肆份。
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（本頁無正文，為《上海市錦天城（深圳）律師事務所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整和回購注銷及授予部分第一次行
權(quán)/解鎖事項之法律意見書》之簽署頁）
上海市錦天城（深圳）律師事務所 經(jīng)辦律師：
蔣 鵬
負責人: 經(jīng)辦律師：
楊建剛 劉清麗
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