深圳市超頻三科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購情況及中簽率公告
保薦人（主承銷商）：廣發(fā)證券股份有限公司
特別提示
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超
過 3,000 萬股人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市
的申請(qǐng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2017】470 號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行
采用網(wǎng)下向投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上按市值申購向公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱
“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式。
發(fā)行人與主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“主承銷商”）協(xié)商確
定本次發(fā)行股份數(shù)量為 3,000 萬股?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量 1,800
萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的 60.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量 1,200 萬股，占本次發(fā)行
總股數(shù)的 40.00%。
發(fā)行人于 2017 年 4 月 20 日（T 日）利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)
初始發(fā)行“超頻三” A 股 1,200 萬股。
本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，并于 2017 年 4 月 24
日（T+2 日）及時(shí)履行繳款義務(wù)：
1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并
在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于 2017 年 4 月 24 日（T+2 日）16:00
前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量,及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后,應(yīng)根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司首次公
開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保
其資金賬戶在 2017 年 4 月 24 日（T+2 日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款
項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由主承銷商包銷。
2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披
露。
3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額
繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國證券
業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，
6 個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購。
一、網(wǎng)上申購情況
主承銷商根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購情況
進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行有效申購戶數(shù)為 13,674,752 戶，有效申購股數(shù)為
105,621,912,500 股，配號(hào)總數(shù)為 211,243,825 個(gè)，起始號(hào)碼為 000000000001，
截止號(hào)碼為 000211243825。
二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率
根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)
行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 8,801.82604 倍，高于
150 倍，發(fā)行人和主承銷商決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的 50%由網(wǎng)下回?fù)?br/>至網(wǎng)上?；?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 300 萬股，占本次發(fā)行總量的 10%；網(wǎng)上
最終發(fā)行數(shù)量為 2,700 萬股，占本次發(fā)行總量 90%?；?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行中簽率
為 0.0255628774%，有效申購倍數(shù)為 3,911.92269 倍。
三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
發(fā)行人與主承銷商定于 2017 年 4 月 21 日（T+1 日）在深圳市紅荔路上步工
業(yè)區(qū) 10 棟 2 樓進(jìn)行搖號(hào)抽簽，并將于 2017 年 4 月 24 日（T+2 日）在《中國證券
報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上公布搖號(hào)中簽結(jié)果。
發(fā)行人：深圳市超頻三科技股份有限公司
保薦人（主承銷商）：廣發(fā)證券股份有限公司
2017 年 4 月 21 日