深圳市超頻三科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
網(wǎng)上定價發(fā)行申購情況及中簽率公告
保薦人（主承銷商）：廣發(fā)證券股份有限公司
特別提示
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超
過 3,000 萬股人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市
的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2017】470 號文核準。本次發(fā)行
采用網(wǎng)下向投資者詢價配售和網(wǎng)上按市值申購向公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱
“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式。
發(fā)行人與主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“主承銷商”）協(xié)商確
定本次發(fā)行股份數(shù)量為 3,000 萬股。回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量 1,800
萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的 60.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量 1,200 萬股，占本次發(fā)行
總股數(shù)的 40.00%。
發(fā)行人于 2017 年 4 月 20 日（T 日）利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價
初始發(fā)行“超頻三” A 股 1,200 萬股。
本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請投資者重點關(guān)注，并于 2017 年 4 月 24
日（T+2 日）及時履行繳款義務(wù)：
1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并
在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于 2017 年 4 月 24 日（T+2 日）16:00
前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量,及時足額繳納新股認購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后,應(yīng)根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司首次公
開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保
其資金賬戶在 2017 年 4 月 24 日（T+2 日）日終有足額的新股認購資金，投資者款
項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。
2、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%時，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披
露。
3、有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額
繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報中國證券
業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時，
6 個月內(nèi)不得參與新股申購。
一、網(wǎng)上申購情況
主承銷商根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上定價發(fā)行的申購情況
進行了統(tǒng)計，本次網(wǎng)上定價發(fā)行有效申購戶數(shù)為 13,674,752 戶，有效申購股數(shù)為
105,621,912,500 股，配號總數(shù)為 211,243,825 個，起始號碼為 000000000001，
截止號碼為 000211243825。
二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率
根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)
行公告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 8,801.82604 倍，高于
150 倍，發(fā)行人和主承銷商決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行股份的 50%由網(wǎng)下回撥
至網(wǎng)上。回撥后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 300 萬股，占本次發(fā)行總量的 10%；網(wǎng)上
最終發(fā)行數(shù)量為 2,700 萬股，占本次發(fā)行總量 90%?；負芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行中簽率
為 0.0255628774%，有效申購倍數(shù)為 3,911.92269 倍。
三、網(wǎng)上搖號抽簽
發(fā)行人與主承銷商定于 2017 年 4 月 21 日（T+1 日）在深圳市紅荔路上步工
業(yè)區(qū) 10 棟 2 樓進行搖號抽簽，并將于 2017 年 4 月 24 日（T+2 日）在《中國證券
報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》上公布搖號中簽結(jié)果。
發(fā)行人：深圳市超頻三科技股份有限公司
保薦人（主承銷商）：廣發(fā)證券股份有限公司
2017 年 4 月 21 日