深圳市聚飛光電股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2016 年 11 月 10 日以
書面方式，向公司各位監(jiān)事發(fā)出關(guān)于召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議的通知，并
于 2016 年 11 月 14 日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場書面表決方式召開。會(huì)議應(yīng)參加監(jiān)事
3 人，實(shí)參加監(jiān)事 3 人，符合《公司法》及《深圳市聚飛光電股份有限公司章程》
的規(guī)定。會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席柴廣躍先生主持。
經(jīng)會(huì)議逐項(xiàng)審議，通過了如下議案：
1、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)
認(rèn)為：
由于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有 6 人因個(gè)人原
因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 11.2 萬股，故此次首次授予
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬股調(diào)整為
727.8 萬股，其中首次授予 593.3 萬股，預(yù)留 134.5 萬股。
公司監(jiān)事會(huì)已對(duì)上述調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，以上調(diào)整符合公司
《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不存在損害股東
利益的情況。
《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》具體內(nèi)容詳見披露于中國
證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
2、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于向
激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件
進(jìn)行了核實(shí)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備
《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最
近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被中
國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大
違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情
形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的情形；
不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司股
權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
除 6 人自愿放棄認(rèn)購?fù)?，本次限制性股票激?lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名單與
公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象
相符。
同意以 2016 年 11 月 14 日為授予日，向 223 名激勵(lì)對(duì)象授予 593.3 萬股限
制性股票。
《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》具體內(nèi)容詳見披露于中國證
監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2016 年 11 月 14 日