深圳市聚飛光電股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2016 年 11 月 10 日以
書面方式，向公司各位監(jiān)事發(fā)出關于召開第三屆監(jiān)事會第十四次會議的通知，并
于 2016 年 11 月 14 日在公司會議室以現(xiàn)場書面表決方式召開。會議應參加監(jiān)事
3 人，實參加監(jiān)事 3 人，符合《公司法》及《深圳市聚飛光電股份有限公司章程》
的規(guī)定。會議由公司監(jiān)事會主席柴廣躍先生主持。
經(jīng)會議逐項審議，通過了如下議案：
1、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關于調(diào)
整限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。
公司監(jiān)事會對公司本次限制性股票激勵計劃的調(diào)整事項進行了核查，監(jiān)事會
認為：
由于公司限制性股票激勵計劃確定的首次授予激勵對象中，有 6 人因個人原
因自愿放棄認購公司擬向其授予的限制性股票合計 11.2 萬股，故此次首次授予
激勵對象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬股調(diào)整為
727.8 萬股，其中首次授予 593.3 萬股，預留 134.5 萬股。
公司監(jiān)事會已對上述調(diào)整后的激勵對象名單進行了核實，以上調(diào)整符合公司
《2016 年限制性股票激勵計劃（草案）》及相關法律法規(guī)要求，不存在損害股東
利益的情況。
《關于調(diào)整限制性股票激勵計劃相關事項的公告》具體內(nèi)容詳見披露于中國
證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
2、會議以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關于向
激勵對象首次授予限制性股票的議案》。
公司監(jiān)事會對本次限制性股票激勵計劃確定的激勵對象是否符合授予條件
進行了核實，監(jiān)事會認為：
列入公司本次限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的人員具備
《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最
近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選的情形；不存在最近 12 個月內(nèi)被中
國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的情形；不存在最近 12 個月內(nèi)因重大
違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情
形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的情形；
不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形，符合《上市公司股
權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2016 年限制性股票激勵計劃
（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃
激勵對象的主體資格合法、有效。
除 6 人自愿放棄認購外，本次限制性股票激勵計劃授予激勵對象人員名單與
公司 2016 年第二次臨時股東大會批準的限制性股票激勵計劃中規(guī)定的激勵對象
相符。
同意以 2016 年 11 月 14 日為授予日，向 223 名激勵對象授予 593.3 萬股限
制性股票。
《關于向激勵對象首次授予限制性股票的公告》具體內(nèi)容詳見披露于中國證
監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
監(jiān)事會
2016 年 11 月 14 日