深圳市聚飛光電股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，及深圳
市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律
法規(guī)、規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，我們本著實(shí)事求是，對(duì)公司、
全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨
時(shí)）會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
由于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有 6 人因個(gè)人原
因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 11.2 萬(wàn)股，故此次首次授予
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬(wàn)股調(diào)整為
727.8 萬(wàn)股，其中首次授予 593.3 萬(wàn)股，預(yù)留 134.5 萬(wàn)股。
我們認(rèn)為：公司本次調(diào)整限制性股票首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量
的相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2016 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的規(guī)定，同意公司董事會(huì)對(duì)
限制性股票首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
二、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)
1、董事會(huì)確定公司限制性股票計(jì)劃的首次授予日為 2016 年 11 月 14 日，
該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2016 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件。
2、公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管
理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、除 6 人自愿放棄認(rèn)購(gòu)?fù)猓敬蜗拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名
單與公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)
對(duì)象相符。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安
排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有助于公司進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)
公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員，中層管理人
員，核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公
司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
綜上，我們一致同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2016 年
11 月 14 日，并同意按照公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定授
予 223 名激勵(lì)對(duì)象 593.3 萬(wàn)股限制性股票。
獨(dú)立董事： 錢(qián)可元 張新華
深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年 11 月 14 日