深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2016 年 11 月 14 日
召開第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2016 年 9 月 22 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議、2016
年 9 月 29 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議分別審議通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見：
認(rèn)為公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格、激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效、
未侵犯公司及全體股東的利益、不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹?br/>他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排、同時(shí)，本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性
及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約
束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單
進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。
2、2016 年 10 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016 年 11 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的
議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表
了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
二、調(diào)整事項(xiàng)
1、關(guān)于限制性股票授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予數(shù)量的調(diào)整
由于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有 6 人因個(gè)人原
因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 11.2 萬(wàn)股，故此次首次授予
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬(wàn)股調(diào)整為
727.8 萬(wàn)股，其中首次授予 593.3 萬(wàn)股，預(yù)留 134.5 萬(wàn)股。
三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)限制性股票首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整不會(huì)對(duì)
公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
公司本次調(diào)整限制性股票首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量的相關(guān)事
項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的規(guī)定，同意公司董事會(huì)對(duì)限制性股
票激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)
認(rèn)為：
由于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有 6 人因個(gè)人原
因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 11.2 萬(wàn)股，故此次首次授予
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬(wàn)股調(diào)整為
727.8 萬(wàn)股，其中首次授予 593.3 萬(wàn)股，預(yù)留 134.5 萬(wàn)股。
公司監(jiān)事會(huì)已對(duì)上述調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，以上調(diào)整符合公
司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不存在損害股
東利益的情況。
六、律師出具的法律意見
北京市大成（深圳）律師事務(wù)所對(duì)公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予
相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和授予事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階
段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整的原因及調(diào)整內(nèi)容、授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予
價(jià)格，本次授予日的確定及授予條件符合《公司法》、《證券法》、《激勵(lì)管理
辦法》、《備忘錄 8 號(hào)》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
本次調(diào)整及本次授予事項(xiàng)尚需公司依照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行
相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理股票登記等事項(xiàng)。
七、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立
意見；
4、北京市大成（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)
整及授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 11 月 14 日