深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2016 年 11 月 14 日
召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次
授予限制性股票的議案》，確定 2016 年 11 月 14 日為授予日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予
限制性股票，相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序
（一）、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已經(jīng)公司 2016 年第二次臨時(shí)
股東大會(huì)審議通過(guò)，主要內(nèi)容如下：
1、標(biāo)的種類(lèi)：激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票為限制性股票。
2、標(biāo)的股票來(lái)源：激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票的來(lái)源為向激勵(lì)對(duì)
象定向發(fā)行公司 A 股普通股。
3、激勵(lì)對(duì)象：經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)考核并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)審核，
具備本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象資格的人員共計(jì) 229 人。
4、對(duì)股份限售期安排的說(shuō)明：本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為限制性股票授予之日
起至所有限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)完畢之日止。本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自
限制性股票首次授予之日起 60 個(gè)月。
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自授予日起 12 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。解
除限售后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿(mǎn)足解
除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。本激勵(lì)計(jì)劃首次授
予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
可解除限售數(shù)量占限
解除限售安排 解除限售時(shí)間
制性股票數(shù)量比例
自首次授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第一次解除限售 起至授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
日當(dāng)日止
自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第二次解除限售 起至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
日當(dāng)日止
自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第三次解除限售 起至授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 40%
日當(dāng)日止
5、解除限售條件：
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求
首次授予限制性股票的各年度對(duì)應(yīng)的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)如下表所示：
解除限售安排 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2016 年
第一次解除限售
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 30%；
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2017 年
第二次解除限售
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%；
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2018 年
第三次解除限售
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 90%。
（2）個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求
根據(jù)公司制定的考核辦法，對(duì)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果共有 A、B+、B、C、D 五檔，
對(duì)應(yīng)的考核結(jié)果如下：
A B+ B C D
等級(jí)
優(yōu) 良 達(dá)標(biāo) 部分達(dá)標(biāo) 不達(dá)標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 1.0 1.0 0.9
個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度。
激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度績(jī)效考核滿(mǎn)足條件的前提下，才能部分或全額解
除限售當(dāng)期限制性股票，具體解除限售情況根據(jù)公司《2016 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定，未能解除
限售部分由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。
6、限制性股票的首次授予價(jià)格：公司首次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的價(jià)格
為 4.97 元/股。
（二）、已履行的相關(guān)審批程序
1、2016 年 9 月 22 日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議、2016
年 9 月 29 日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、 關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
認(rèn)為公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格、激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效、
未侵犯公司及全體股東的利益、不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏?br/>其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排、同時(shí)，本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜
合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象
具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象
名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。
2、2016 年 10 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、 關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016 年 11 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)
的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)
表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
二、本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情
況
根據(jù)公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性
股票授予日、對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整以及在激勵(lì)對(duì)象符合
條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票等全部事宜。
截至授予日，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有 6
人因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 11.2 萬(wàn)股，故此
次首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739
萬(wàn)股調(diào)整為 727.8 萬(wàn)股，其中首次授予 593.3 萬(wàn)股，預(yù)留 134.5 萬(wàn)股。
上述調(diào)整已經(jīng) 2016 年 11 月 14 日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）
會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
相關(guān)事項(xiàng)的公告》及獨(dú)立董事意見(jiàn)的具體內(nèi)容詳見(jiàn)披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)
業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
三、限制性股票授予條件成就情況的說(shuō)明
（一）公司激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票授予條件的規(guī)定如下：
激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利
潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政
處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）董事會(huì)對(duì)授予條件已成就的說(shuō)明
1、不存在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的情形；不存在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制
被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的情形；不存在上市
后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
不存在法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在
最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最
近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)
管理人員的情形；不存在法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的和證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他情形。
綜上所述，公司本次限制性股票的授予條件已經(jīng)成就。同意向符合授權(quán)條
件的 223 名激勵(lì)對(duì)象授予 593.3 萬(wàn)股限制性股票。
四、本次限制性股票的授予情況
（一）、授予股票種類(lèi)：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票為限制性股
票。
（二）、股票來(lái)源：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票的來(lái)源為向激勵(lì)
對(duì)象定向發(fā)行人民幣 A 股普通股股票。
（三）、授予日：2016 年 11 月 14 日。
（四）、授予價(jià)格：4.97 元/股。
（五）、限制性股票具體分配情況如下：
激勵(lì)對(duì)象 獲 授 的 限 制 占授予限制性股 占目前總股
性 股 票 （ 萬(wàn) 票總數(shù)的比例 本的比例
姓名 職務(wù)
股）
高四清 董事 10 1.37% 0.01%
于芳 董事會(huì)秘書(shū) 8 1.10% 0.01%
公司中層管理人員；核心技術(shù)
（業(yè)務(wù)）人員；董事會(huì)認(rèn)為需 575.3 79.05% 0.84%
要激勵(lì)的其他人員（221 人）
小計(jì) 593.3 81.52% 0.86%
預(yù)留 134.5 18.48% 0.20%
合計(jì)（223 人） 727.8 100.00% 1.06%
（六）、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布情況不符合上
市條件的要求。
五、實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響的說(shuō)明
按照財(cái)政部于 2006 年 2 月 15 日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支
付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限
售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股
票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成
本或費(fèi)用和資本公積。公司按照相關(guān)估值工具于 2016 年 11 月 14 日對(duì)授予的
593.3 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算。根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃首次授
予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：
限制性股票成本 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年
（萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
1388.57 72.93 554.59 509.65 251.40
據(jù)測(cè)算，公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激
作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。若考慮
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，
提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其
帶來(lái)的費(fèi)用增加。
上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授
予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。
上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)
告為準(zhǔn)。
六、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承
諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資
助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
七、經(jīng)核查，參與激勵(lì)的內(nèi)幕信息知情人和公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員在授予日前 6 個(gè)月內(nèi)均未有買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。
八、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件
進(jìn)行核實(shí)后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備
《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在
最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因
重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形
的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
除 6 人自愿放棄認(rèn)購(gòu)?fù)?，本次限制性股票激?lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名單
與公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)
象相符。
同意以 2016 年 11 月 14 日為授予日，向 223 名激勵(lì)對(duì)象授予 593.3 萬(wàn)股限
制性股票。
九、獨(dú)立董事意見(jiàn)
（一）、關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
公司本次調(diào)整限制性股票首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量的相關(guān)事
項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的規(guī)定，同意公司董事會(huì)對(duì)限制性股
票激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
（二）、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)
1、董事會(huì)確定公司限制性股票計(jì)劃的首次授予日為 2016 年 11 月 14 日，
該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2016 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件。
2、公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管
理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、除 6 人自愿放棄認(rèn)購(gòu)?fù)?，本次限制性股票激?lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名
單與公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)
對(duì)象相符。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安
排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有助于公司進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)
公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員，中層管理
人員，核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工的積
極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共
同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
綜上，我們一致同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2016 年
11 月 14 日，并同意按照公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定授
予 223 名激勵(lì)對(duì)象 593.3 萬(wàn)股限制性股票。
十、律師出具的法律意見(jiàn)
北京市大成（深圳）律師事務(wù)所對(duì)公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見(jiàn)書(shū)認(rèn)為：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和授予事項(xiàng)已獲得現(xiàn)
階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整的原因及調(diào)整內(nèi)容、授予對(duì)象、授予數(shù)量及
授予價(jià)格，本次授予日的確定及授予條件符合《公司法》、《證券法》、《激
勵(lì)管理辦法》、《備忘錄 8 號(hào)》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《公司章程》的相
關(guān)規(guī)定。本次調(diào)整及本次授予事項(xiàng)尚需公司依照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件
的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理股票登記等事項(xiàng)。
十一、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立
意見(jiàn)；
4、北京市大成（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 11 月 14 日