國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān) 于
華燦光電股份有限公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
相關(guān)調(diào)整與授予事項(xiàng)的
法律意見書（更正后）
上海市北京西路 968 號(hào)嘉地中心 23-25 層 郵編：200041
23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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二零一七年五月
致：華燦光電股份有限公司
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受華燦光電股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“華燦光電”或“公司”）的委托，擔(dān)任公司 2017 年度股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，就公司
2017 年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)授予事
項(xiàng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和
國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)
證監(jiān)會(huì)”)發(fā)布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”)、深
圳證券交易所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以
下簡(jiǎn)稱“《備忘錄》”）等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件”）以及《華燦光電股份有限公司公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，就公司本次授予事項(xiàng)，出具本法律意見書。
第一節(jié) 引 言
一、法律意見書的聲明事項(xiàng)
為出具本法律意見書，本所律師特作如下聲明：
一、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等規(guī)定及本法
律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤
勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃的合法合規(guī)性進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)
證，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
二、本所律師同意將本法律意見書作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃所必備的法律文
件，隨同其他材料一同上報(bào)，并依法對(duì)出具的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。本所律師
同意公司在其為實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃所制作的相關(guān)文件中引用本法律意見書的相
關(guān)內(nèi)容，但公司做上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，本所律
師有權(quán)對(duì)上述相關(guān)文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。
三、為出具本法律意見書，公司已保證向本所律師提供了為出具本法律意見
書所必需的、真實(shí)有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言，有關(guān)材料上的
簽名和/或蓋章是真實(shí)有效的，有關(guān)副本材料或者復(fù)印件與正本材料或原件一致，
均不存在虛假內(nèi)容和重大遺漏。
四、對(duì)于本法律意見書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依
賴有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的說(shuō)明或證明文件作出判斷。
五、本所律師僅就與公司本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見，而不對(duì)公
司本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股權(quán)價(jià)值、考核標(biāo)準(zhǔn)等方面的合理性以及會(huì)計(jì)、財(cái)
務(wù)等非法律專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。在本法律意見書中對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或結(jié)論的引
述，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)或結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的
保證。本所并不具備核查和評(píng)價(jià)該等數(shù)據(jù)和結(jié)論的適當(dāng)資格。
本法律意見書僅供公司本次激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司
提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
目 錄
第一節(jié) 引 言 ............................................................................................................. 2
一、法律意見書的聲明事項(xiàng) ............................................................................... 2
第二節(jié) 正文 ............................................................................................................... 5
一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和授權(quán) ............................................................... 5
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的調(diào)整 ....................................... 6
三、本次授予的授予日 ....................................................................................... 7
四、關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件 ........................................................... 8
五、關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及行權(quán)價(jià)格 ........... 9
六、其他事項(xiàng) ..................................................................................................... 10
七、結(jié)論意見 ..................................................................................................... 10
第三節(jié) 簽署頁(yè) ........................................................................................................... 11
第二節(jié) 正文
一、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和授權(quán)
2017 年 3 月 2 日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議，審議通過(guò)《華
燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下
簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事于 2017
年 3 月 2 日就《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見。2017 年 3 月 2 日，公司
召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行
了核查，認(rèn)為該名單所列人員符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公
司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象的主體資格合法、有效。
2017 年 3 月 16 日，公司召開第二屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議，審議通過(guò)《<
華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿>
及其摘要》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》”）、《關(guān)于取消及其摘要
的議案》等相關(guān)議案。公司董事獨(dú)立董事于 2017 年 3 月 16 日就《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）修訂稿》發(fā)表了獨(dú)立意見。2017 年 3 月 16 日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第三
十一次會(huì)議，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為該名單所
列人員符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）
修訂稿》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體
資格合法、有效。公司內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，并于 2017 年 3 月 21
日披露了《華燦光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見及公示情況說(shuō)明》。
2017 年 3 月 27 日，公司召開 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《<
華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿>
及其摘要》、《關(guān)于華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，授權(quán)董事會(huì)
確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日，并在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股
票期權(quán)和限制性股票，并辦理授予股票期權(quán)和限制性股票所必需的全部事宜等。
2017 年 5 月 24 日公司召開第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的議案》以
及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)
事項(xiàng)的議案》。公司董事會(huì)同意將授予日確定為 2017 年 6 月 5 日，順延至該日
對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。公司獨(dú)立董事于 2017 年 5 月 24 日對(duì)本次授予事項(xiàng)及授
予日期發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合
相關(guān)規(guī)定。2017 年 5 月 24 日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的
議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次授予權(quán)益
的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》和本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁止授予權(quán)益的情
形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，同意以 2017 年 6 月 5 日作為本次股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的授予日，向 52 名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，向 98 名激勵(lì)對(duì)象授予限制
性股票。
基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司本次調(diào)
整與授予事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》、《證券法》、
《管理辦法》、《備忘錄》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》的相關(guān)規(guī)定。
二、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的調(diào)整
經(jīng)本所律師核查，根據(jù)公司第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的議案》，鑒
于公司 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》公司以總股
本 835,684,059 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.50 元人民幣現(xiàn)金，該利潤(rùn)分
配方案于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢。根據(jù)《管理辦法》、《備忘錄》、《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》等有關(guān)規(guī)定及公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，
公司董事會(huì)同意將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 12 元/股，調(diào)整
為 11.95 元/股；限制性股票的授予價(jià)格由 6 元/股，調(diào)整為 5.95 元/股。公司獨(dú)立
董事對(duì)本此調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，同意董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
經(jīng)本所律師核查，根據(jù)公司第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的議案》，經(jīng)
全體監(jiān)事認(rèn)真核查認(rèn)為：本次調(diào)整符合《管理辦法》、《備忘錄》及公司《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》中關(guān)于股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格調(diào)
整的相關(guān)規(guī)定，同意董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)行
權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
基于上述核查, 本所律師認(rèn)為, 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的
調(diào)整已履行了必要的內(nèi)部決策程序，符合《管理辦法》、《備忘錄》和《激勵(lì)
計(jì)劃（草案）修訂稿》的相關(guān)規(guī)定。
三、 本次授予的授予日
根據(jù)公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公
司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體授予日（股票期權(quán)的授權(quán)
日即授予日）。
公司于 2017 年 4 月 25 日在指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)公告《2017 年第
一季度報(bào)告全文》，公司于定期報(bào)告公布前 30 日內(nèi)，不得向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。
鑒于前述情況，公司本次激勵(lì)計(jì)劃可順延至 2017 年 6 月 24 日前完成股票期權(quán)
及限制性股票的授予及登記工作。
2017 年 5 月 24 日公司召開第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
向激勵(lì)對(duì)象授予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議
案》，公司董事會(huì)同意將授予日確定為 2017 年 6 月 5 日，順延至該日對(duì)激勵(lì)對(duì)
象進(jìn)行授予。
2017 年 5 月 24 日，公司獨(dú)立董事就本次授予事宜發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司
董事會(huì)將授予日確定為 2017 年 6 月 5 日，該授予日符合《管理辦法》以及公司
本次激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司本次激勵(lì)計(jì)
劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件。
經(jīng)本所律師核查，公司于 2017 年 4 月 25 日在指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊
網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公告《2017 年第一季度報(bào)告全文》，公司于定期報(bào)告
公布前 30 日內(nèi)，不得向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。鑒于前述情況，公司本次激勵(lì)計(jì)劃
可順延至 2017 年 6 月 24 日前完成股票期權(quán)及限制性股票的授予及登記工作。
經(jīng)核查，授予日亦不在下列期間：
1、公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
3、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)
生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
基于上述核查，本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)確定的上述授予日符合《公司
法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂
稿》關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
四、 關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件
根據(jù)《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》等有關(guān)規(guī)定，同時(shí)滿足
下列授予條件時(shí)，董事會(huì)可根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限
制性股票：
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤(rùn)分配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
經(jīng)本所律師核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司本次
股票期權(quán)和限制性股票的授予條件已經(jīng)滿足，公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和
限制性股票符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》的有關(guān)規(guī)定。
五、 關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及行權(quán)價(jià)格
經(jīng)本所律師核查，公司第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議于 2017 年 5 月 24 日
審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)
格的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象
52 名，授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象 98 名人，授予的股票期權(quán)數(shù)量為 306.2250
萬(wàn)份（其中首次授予 244.98 萬(wàn)份，預(yù)留 61.2450 萬(wàn)份）；限制性股票數(shù)量為 663.0875
萬(wàn)股（其中首次授予 530.47 萬(wàn)股，預(yù)留 132.6175 萬(wàn)股），具體分配情況詳見公
司披露的《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)
格及向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告》。公司授予激勵(lì)對(duì)象
的首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 11.95 元/股，首次授予限制性股票的授予價(jià)
格為 5.95 元/股。
公司獨(dú)立董事于 2017 年 5 月 24 日對(duì)本次授予事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為
本次授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，本次授予也符合公司本次股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件，同意向 52 名激勵(lì)對(duì)象授予 306.2250 萬(wàn)份
股票期權(quán)（其中首次授予 244.98 萬(wàn)份，預(yù)留 61.2450 萬(wàn)份），向 98 名激勵(lì)對(duì)象
授予 663.0875 萬(wàn)股限制性股票（其中首次授予 530.47 萬(wàn)股，預(yù)留 132.6175 萬(wàn)股）。
經(jīng)本所律師核查，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議于 2017 年 5 月 24 日
審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授
予部分的議案》，對(duì)本次授予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為該等激勵(lì)
對(duì)象不存在《管理辦法》和本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁止授予權(quán)益的情形，激
勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，同意向 52 名激勵(lì)對(duì)象授予 306.2250 萬(wàn)份股票期
權(quán)（其中首次授予 244.98 萬(wàn)份，預(yù)留 61.2450 萬(wàn)份），向 98 名激勵(lì)對(duì)象授予
663.0875 萬(wàn)股限制性股票（其中首次授予 244.98 萬(wàn)份，預(yù)留 61.2450 萬(wàn)份）。
基于上述核查，本所律師認(rèn)為，本次授予所確定的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、
行權(quán)價(jià)格及授予價(jià)格符合《管理辦法》、《備忘錄》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）
修訂稿》的相關(guān)規(guī)定。
六、 其他事項(xiàng)
本次授予尚須按照《管理辦法》、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
尚須于首次授予日進(jìn)行首次授予，聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦
理登記手續(xù)。
七、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次調(diào)整與授予事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授
權(quán)和批準(zhǔn)，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和權(quán)益數(shù)量的授予日的確定、授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及
授予價(jià)格均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄》以及《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》的相關(guān)規(guī)定，本次授予的授予條件已經(jīng)滿足。
第三節(jié) 簽署頁(yè)
（本頁(yè)無(wú)正文，為國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司股票
期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)調(diào)整與授予事項(xiàng)的法律意見書的簽署頁(yè)）
本法律意見書于 年 月 日出具，正本一式伍份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 黃寧寧 經(jīng)辦律師： 張雋
苗晨