深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次股東大會(huì)無(wú)否決議案的情形。
2、本次股東大會(huì)未涉及變更前次股東大會(huì)決議。
3、本次股東大會(huì)審議的議案均為特別決議事項(xiàng), 經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包
括股東代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
4、為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對(duì)公司股東大會(huì)決議的參與度，
公司將對(duì)中小投資者的投票表決情況單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，中小投資者指除上市公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份以外的其他股東及
股東代表。
一、會(huì)議召開(kāi)情況
1、會(huì)議召開(kāi)日期：
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期：2016 年 10 月 14 日（星期五）下午 14:00；
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2016 年 10 月 13 日－2016 年 10 月 14 日。其中，通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2016 年 10 月 14 日上午 9:30
－11:30，下午 13:00－15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時(shí)間為：2016 年 10 月 13 日 15:00 至 2016 年 10 月 14 日 15:00 期間的任意時(shí)間。
2、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：深圳市龍崗區(qū)平湖街道鵝公嶺社區(qū)鵝嶺工業(yè)區(qū) 4 號(hào)
本公司會(huì)議室。
3、會(huì)議表決方式：本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式。
4、會(huì)議召集人：公司董事會(huì)
5、會(huì)議主持人：董事長(zhǎng)邢其彬先生
6、會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。
二、會(huì)議出席情況
1、股東出席的總體情況：
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東 9 人，代表股份 260,257,659 股，占上市公司總
股份的 37.8252％。其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東 6 人，代表股份 260,150,159 股，
占上市公司總股份的 37.8096％。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東 3 人，代表股份 107,500
股，占上市公司總股份的 0.0156％。
2、中小股東出席的總體情況：
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東 4 人，代表股份 107,600 股，占上市公司總股份
的 0.0156％。其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東 1 人，代表股份 100 股，占上市公司
總股份的 0.0000％。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東 3 人，代表股份 107,500 股，占上市
公司總股份的 0.0156％。
3、公司董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員及見(jiàn)證律師出席了本次會(huì)議，會(huì)議
符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、議案審議和表決情況
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式審議通過(guò)以下議案：
1、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司及其摘
要的議案》
本議案為逐項(xiàng)表決議案，具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披
露網(wǎng)站的相關(guān)公告。
1.01 激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.02 限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.03 本計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售日、禁售期
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.04 限制性股票的授予價(jià)格和授予價(jià)格的確定方法
總表決情況：
同意 260,020,383 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9587％；反對(duì)
107,500 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0413％；棄權(quán) 0 股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0929％；反對(duì) 107,500 股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.9071％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.05 限制性股票的授予與解除限售條件
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
90,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0346％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 90,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 83.6431％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.06 激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.07 限制性股票的會(huì)計(jì)處理
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.08 激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解除限售程序
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.09 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利和義務(wù)
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.10 公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
1.11 限制性股票回購(gòu)注銷原則
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
綜上，關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該議案（含各子議案）為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大
會(huì)的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2、審議通過(guò)《關(guān)于制定
的議案》
具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站的相關(guān)公告。
總表決情況：
同意 260,020,383 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9587％；反對(duì) 27,500
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0106％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0929％；反對(duì) 27,500 股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的 25.5576％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
該議案為特別決議事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)
象，所持股份數(shù)量為 129,776 股回避表決，已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東
代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
3、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事宜的議案》
具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站的相關(guān)公告。
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9654％；反對(duì)
10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權(quán) 80,000 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 16.3569％；反對(duì) 10,000
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
該議案為特別決議事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東于芳女士為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)
象，所持股份數(shù)量為 129,776 股回避表決，已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東
代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
4、審議通過(guò)《關(guān)于變更公司住所并修訂的議案》
具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站的相關(guān)公告。
總表決情況：
同意 260,177,659 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9693％；反對(duì) 0
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0307％。
中小股東總表決情況：
同意 27,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 25.6506％；反對(duì) 0 股，占
出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 80,000 股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán) 80,000 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 74.3494％。
該議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過(guò)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
四、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
廣東生龍律師事務(wù)所指派律師竇金平、王成出席了本次股東大會(huì)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)
見(jiàn)證并出具法律意見(jiàn)書(shū)。該法律意見(jiàn)書(shū)認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符
合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定；本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人資格合法、有效；本次股東
大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
五、備查文件
1、經(jīng)與會(huì)董事、監(jiān)事、記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的《深圳市聚飛
光電股份有限公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議》；
2、廣東生龍律師事務(wù)所出具的《關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司 2016
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年 10 月 14 日