深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年第二次臨時股東大會決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次股東大會無否決議案的情形。
2、本次股東大會未涉及變更前次股東大會決議。
3、本次股東大會審議的議案均為特別決議事項, 經(jīng)出席股東大會的股東（包
括股東代理人）所持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
4、為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的參與度，
公司將對中小投資者的投票表決情況單獨統(tǒng)計，中小投資者指除上市公司董事、
監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合計持有上市公司 5%以上股份以外的其他股東及
股東代表。
一、會議召開情況
1、會議召開日期：
現(xiàn)場會議召開日期：2016 年 10 月 14 日（星期五）下午 14:00；
網(wǎng)絡投票時間：2016 年 10 月 13 日－2016 年 10 月 14 日。其中，通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：2016 年 10 月 14 日上午 9:30
－11:30，下午 13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時間為：2016 年 10 月 13 日 15:00 至 2016 年 10 月 14 日 15:00 期間的任意時間。
2、現(xiàn)場會議召開地點：深圳市龍崗區(qū)平湖街道鵝公嶺社區(qū)鵝嶺工業(yè)區(qū) 4 號
本公司會議室。
3、會議表決方式：本次會議采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票表決相結合的方式。
4、會議召集人：公司董事會
5、會議主持人：董事長邢其彬先生
6、會議的召集、召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關規(guī)定。
二、會議出席情況
1、股東出席的總體情況：
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的股東 9 人，代表股份 260,257,659 股，占上市公司總
股份的 37.8252％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東 6 人，代表股份 260,150,159 股，
占上市公司總股份的 37.8096％。通過網(wǎng)絡投票的股東 3 人，代表股份 107,500
股，占上市公司總股份的 0.0156％。
2、中小股東出席的總體情況：
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的股東 4 人，代表股份 107,600 股，占上市公司總股份
的 0.0156％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東 1 人，代表股份 100 股，占上市公司
總股份的 0.0000％。通過網(wǎng)絡投票的股東 3 人，代表股份 107,500 股，占上市
公司總股份的 0.0156％。
3、公司董事、監(jiān)事、其他高級管理人員及見證律師出席了本次會議，會議
符合《公司法》及《公司章程》的有關規(guī)定。
三、議案審議和表決情況
本次股東大會以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡投票的方式審議通過以下議案：
1、逐項審議通過《關于公司及其摘
要的議案》
本議案為逐項表決議案，具體內(nèi)容詳見刊登在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披
露網(wǎng)站的相關公告。
1.01 激勵計劃的激勵對象
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.02 限制性股票的來源、數(shù)量和分配
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.03 本計劃的有效期、授予日、限售期、解除限售日、禁售期
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.04 限制性股票的授予價格和授予價格的確定方法
總表決情況：
同意 260,020,383 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9587％；反對
107,500 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0413％；棄權 0 股（其中，因未
投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 100 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0929％；反對 107,500 股，
占出席會議中小股東所持股份的 99.9071％；棄權 0 股（其中，因未投票默認棄
權 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.05 限制性股票的授予與解除限售條件
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
90,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0346％；棄權 0 股（其中，因未投
票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 90,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 83.6431％；棄權 0 股（其中，因未投票默
認棄權 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.06 激勵計劃的調整方法和程序
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.07 限制性股票的會計處理
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.08 激勵計劃的實施、授予及解除限售程序
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.09 公司與激勵對象各自的權利和義務
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.10 公司與激勵對象發(fā)生異動的處理
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
1.11 限制性股票回購注銷原則
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該子議案已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
綜上，關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對象，所持股份數(shù)量為
129,776 股回避表決，該議案（含各子議案）為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大
會的股東（包括股東代理人）所持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
表決結果：通過。
2、審議通過《關于制定
的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站的相關公告。
總表決情況：
同意 260,020,383 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9587％；反對 27,500
股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0106％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 100 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0929％；反對 27,500 股，
占出席會議中小股東所持股份的 25.5576％；棄權 80,000 股（其中，因未投票默
認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
該議案為特別決議事項，關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對
象，所持股份數(shù)量為 129,776 股回避表決，已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東
代理人）所持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
表決結果：通過。
3、審議通過《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關
事宜的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站的相關公告。
總表決情況：
同意 260,037,883 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9654％；反對
10,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0038％；棄權 80,000 股（其中，
因未投票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0308％。
中小股東總表決情況：
同意 17,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 16.3569％；反對 10,000
股，占出席會議中小股東所持股份的 9.2937％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
該議案為特別決議事項，關聯(lián)股東于芳女士為本次股權激勵計劃的激勵對
象，所持股份數(shù)量為 129,776 股回避表決，已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東
代理人）所持有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
表決結果：通過。
4、審議通過《關于變更公司住所并修訂的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站的相關公告。
總表決情況：
同意 260,177,659 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9693％；反對 0
股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權 80,000 股（其中，因未投
票默認棄權 80,000 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0307％。
中小股東總表決情況：
同意 27,600 股，占出席會議中小股東所持股份的 25.6506％；反對 0 股，占
出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權 80,000 股（其中，因未投票默認
棄權 80,000 股），占出席會議中小股東所持股份的 74.3494％。
該議案為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持
有效表決權股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
表決結果：通過。
四、法律意見書的結論性意見
廣東生龍律師事務所指派律師竇金平、王成出席了本次股東大會，進行現(xiàn)場
見證并出具法律意見書。該法律意見書認為：本次股東大會的召集和召開程序符
合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的有關規(guī)定；本次股東大會出席人員的資格、召集人資格合法、有效；本次股東
大會的表決程序、表決結果合法、有效。
五、備查文件
1、經(jīng)與會董事、監(jiān)事、記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的《深圳市聚飛
光電股份有限公司 2016 年第二次臨時股東大會決議》；
2、廣東生龍律師事務所出具的《關于深圳市聚飛光電股份有限公司 2016
年第二次臨時股東大會的法律意見書》。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年 10 月 14 日