華燦光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予
價(jià)格及向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的首次授予權(quán)益的授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公
司于 2017 年 5 月 24 日召開的第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議審議通過的《關(guān)于調(diào)整 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對象授
予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，董事會(huì)同意授
予 52 名激勵(lì)對象 244.98 萬份股票期權(quán)，授予 98 名激勵(lì)對象 530.47 萬份限制性股票，
股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 12 元/股，調(diào)整為 11.95 元/股；限制性股票的授予價(jià)格由 6 元/
股，調(diào)整為 5.95 元/股，首次授予權(quán)益的授予日為 2017 年 6 月 5 日。
一、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃概述及決策審批情況
1、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批情況
2017 年 3 月 2 日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十
九次會(huì)議審議通過了《華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》及其摘要、《關(guān)于華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表
了同意的獨(dú)立意見。
2017 年 3 月 16 日，公司召開第二屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第三
十一次會(huì)議審議通過了《及其摘要》、《關(guān)于取消及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年第二次臨
時(shí)股東大會(huì)延期召開并增加臨時(shí)提案的議案》，公司獨(dú)立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃修訂稿發(fā)
表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對象符合本次激勵(lì)
計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，公司通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)對激勵(lì)對象名單予以公示，并于
2017 年 3 月 21 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象
人員名單的核查意見及公示情況的說明》。
2017 年 3 月 27 日，公司召開 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《及其摘要》、
《關(guān)于華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃獲得了批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)辦理本
次股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)事宜。
2017 年 5 月 24 日，公司召開第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第三
十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格
與授予價(jià)格的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對象授予 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對
象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
2、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的概述
（1）權(quán)益種類：本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)及限制性
股票。
（2）標(biāo)的股票來源：本次激勵(lì)計(jì)劃所涉標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行
公司 A 股普通股。
（3）激勵(lì)對象：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象共計(jì) 98 人，包括公司公告本
次激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司高級管理人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的中層管理人員、核
心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。
（4）價(jià)格：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為：11.95 元/股，限制性
股票的授予價(jià)格為 5.95 元/股。
（5）首次授予股票期權(quán)行權(quán)期安排、首次授予限制性股票解除限售期安排的說明：
1）首次授予期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
首次授予股票期權(quán)第一 自首次授權(quán)日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
40%
個(gè)行權(quán)期 授權(quán)日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予股票期權(quán)第二 自首次授權(quán)日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
30%
個(gè)行權(quán)期 授權(quán)日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予股票期權(quán)第三 自首次授權(quán)日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
30%
個(gè)行權(quán)期 授權(quán)日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
2）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下
表所示：
首次授予部分解除限售
解除限售時(shí)間 解除限售比例
安排
自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予
第一次解除限售期 40%
日起 36 個(gè) 月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予
第二次解除限售期 30%
日起 48 個(gè) 月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予
第三次解除限售期 30%
日起 60 個(gè) 月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
（6）首次授予股票期權(quán)的行權(quán)條件及限制性股票的解除限售條件
1）公司層面績效考核要求
限制性股票的解除限售條件與股票期權(quán)的行權(quán)條件相同，各年度績效考核目標(biāo)如下
表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
以 2016 年為基數(shù)，公司 2018 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 90%，公司
第一個(gè)行權(quán)期/解除限售期
2018 年扣非后凈利潤增長率不低于 1100%
第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期 以 2016 年為基數(shù)，公司 2019 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 150%，公司
2019 年扣非后凈利潤增長率不低于 1400%
以 2016 年為基數(shù)，公司 2020 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 220%，公司
第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期
2020 年扣非后凈利潤增長率不低于 1900%
注：上述凈利潤增長率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤作為計(jì)算依據(jù)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
期權(quán)的行權(quán)條件/限制性股票的解除限售條件達(dá)成,則激勵(lì)對象按照計(jì)劃規(guī)定比例
行權(quán)/解除限售。反之，若行權(quán)條件/解除限售條件未達(dá)成，則公司按照本計(jì)劃，激勵(lì)對
象所獲期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷，所獲限制性股票當(dāng)期可解除限售份額由公司回購注
銷。
2) 個(gè)人層面績效考核要求
激勵(lì)對象在申請解鎖的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的績效考核結(jié)果至少達(dá)到 C 等及以上，才
能全額行權(quán)當(dāng)期激勵(lì)權(quán)益；達(dá)到 D 的行權(quán)當(dāng)期激勵(lì)權(quán)益的 50%。若激勵(lì)對象的績效考
核成績?yōu)?E 等，則公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，激勵(lì)對象所獲限制性股票當(dāng)期可解
除限售份額由公司回購注銷, 激勵(lì)對象所獲期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷。
考核結(jié)果 A B C D E
行權(quán)/解鎖比例 100% 50%
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)/解鎖額度=行權(quán)/解鎖比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)/解鎖額度。
二、公司歷次權(quán)益分派對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)參數(shù)的調(diào)整情況
公司于 2017 年 3 年 20 日召開的 2016 年度股東大會(huì)審議通過了《2016 年度利潤
分配預(yù)案》，公司以截至 2016 年 12 月 31 日公司總股本 835,684,059 股為基數(shù)，向
全體股東每 10 股派送現(xiàn)金股利人民幣 0.5 元（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利 41,784,202.95
元（含稅），剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度，不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。該方案已于
2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢。
根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》有關(guān)規(guī)定，“若
在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮 股等事項(xiàng)，
應(yīng)對行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整”、“若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對象完成限制性股
票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或
派息等事項(xiàng)，應(yīng)對限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整?！?br/> 調(diào)整后的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：
P＝（P0-V）= 12-0.05=11.95 元。
調(diào)整后的限制性股票的授予價(jià)格：
P＝（P0-V）= 6-0.05=5.95 元。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號——
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）修訂稿》等有關(guān)規(guī)定及公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，上述調(diào)整已經(jīng)公
司第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議審議通過，無需提交公司股東大會(huì)審議。
三、 董事會(huì)對授予條件的審議結(jié)論
根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃中“股票期權(quán)的獲授條件”、“限制性股票的授予條件” 同時(shí)
滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對象授予權(quán)益，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成
的，則不能向激勵(lì)對象授予權(quán)益。
（一）公司未發(fā)生以下任一情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見
的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示
意見的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配
的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采
取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（三）董事會(huì)對授予條件已成就的說明
經(jīng)公司董事會(huì)核查，公司及激勵(lì)對象未發(fā)生上述所示情形，董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)
劃首次授予權(quán)益的授予條件已經(jīng)成就。
四、 本次激勵(lì)計(jì)劃的授予情況
（一）股權(quán)激勵(lì)的方式及股票來源
1、權(quán)益種類：本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)及限制性股
票。
2、標(biāo)的股票來源：本次激勵(lì)計(jì)劃所涉標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公
司 A 股普通股。
（二）授予日：2017 年 6 月 5 日
根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》，激勵(lì)對象
不得在下列期間內(nèi)進(jìn)行股票期權(quán)/限制性股票授予：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi),因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)
約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
經(jīng)核查，確定 2017 年 6 月 5 日為首次授予權(quán)益的授予日符合本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定。
（三）價(jià)格：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為：11.95 元/股，限制
性股票的授予價(jià)格為 5.95 元/股。
（四）授予對象及數(shù)量：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予 52 名激勵(lì)對象 244.98 萬份股票
期權(quán)、98 名激勵(lì)對象 530.47 萬份限制性股票。具體分配如下：
1、首次授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對象間的分配情況如下表所示：
姓名 職務(wù) 獲授的股票期權(quán) 占首次授予期權(quán) 占目前總股本的
數(shù)量（萬份） 總數(shù)比例 比例
王力明 副總裁 27.60 11.27% 0.03%
王江波 副總裁 15.60 6.37% 0.02%
韓繼東 財(cái)務(wù)總監(jiān) 9.30 3.80% 0.01%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員
192.48 78.57% 0.23%
（49 人）
合計(jì) 244.98 100% 0.29%
2、首次授予的限制性股票在各激勵(lì)對象間的分配情況如下表所示：
占首次授予限制
獲授的限制性股 占目前總股本的
姓名 職務(wù) 性股票總數(shù)的比
票數(shù)量（萬股） 比例
例
王力明 副總裁 64.4 12.14% 0.08%
王江波 副總裁 36.4 6.86% 0.04%
韓繼東 財(cái)務(wù)總監(jiān) 21.7 4.09% 0.03%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員
407.97 76.91% 0.49%
（95 人）
合計(jì) 530.47 100% 0.64%
（五）本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
五、 本次激勵(lì)計(jì)劃的授予對公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號——金融工
具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）對股票期權(quán)的公
允價(jià)值進(jìn)行測算；公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作為定價(jià)模型基礎(chǔ)，扣除限
制性因素帶來的成本后作為限制性股票的公允價(jià)值。
經(jīng)測算，股票期權(quán)首次授予部分公允價(jià)值總額為 944.87 萬元，限制性股票首次授
予部分公允價(jià)值總額為 2,252.50 萬元。該等公允價(jià)值總額作為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分
的總成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按照行權(quán)比例/解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。根
據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實(shí)際授予日計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)，董事會(huì)確定的
授予日為 2017 年 6 月 5 日。
首次授予的股票期權(quán)與限制性股票合計(jì)需攤銷的費(fèi)用預(yù)測見下表：
需要攤銷
的總費(fèi)用 2017 年（萬元） 2018 年（萬元） 2019 年（萬元） 2020 年（萬元） 2021 年（萬元）
(萬元)
3,197.37 698.80 1,220.39 829.98 355.03 93.18
由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。上述攤銷費(fèi)用僅為測算數(shù)
據(jù)，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，本激勵(lì)計(jì)
劃費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響?？紤]到激勵(lì)計(jì)劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向
作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，本激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將
遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。
六、 授予限制性股票的情況
（一）授予股份的性質(zhì)：股權(quán)激勵(lì)限售股。
（二）相關(guān)股份限售期安排的說明：本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自上
市之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。
七、 參與本次激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票的
說明
公司本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及的三名高級管理人員在授予日前 6 個(gè)月內(nèi)無買賣公司股
票的行為。
八、 獨(dú)立董事意見
（一）公司獨(dú)立董事關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格
發(fā)表獨(dú)立意見如下：
公司于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢了 2016 年度利潤分配方案：董事會(huì)根據(jù)公司
《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》的規(guī)定，對股票期權(quán)、限
制性股票授予價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整；
本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8
號——股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）修訂稿》等有關(guān)規(guī)定，決議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利
益的情形，同意公司本次關(guān)于股票期權(quán)、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整。
（二）公司獨(dú)立董事關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、鑒于本公司擬于 2017 年 5 月 31 日召開的 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)將對發(fā)行
股份購買資產(chǎn)事宜進(jìn)行審議，審議結(jié)果可能對公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響，出于審慎原則，
公司董事會(huì)同意將授予日確定為 2017 年 6 月 5 日。雖然該授予日自華燦光電 2017 年第
二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》之日起算超過 60 日，但
其延期理由符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定。該授予
日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司本次激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，
同時(shí)本次授予也符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對象獲授權(quán)益的條件。
2、公司本次激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)
定的禁止授予權(quán)益的情形，激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
3、公司不存在向激勵(lì)對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
綜上，我們一致同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2017 年 6 月 5 日，并同意
按照公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》中的規(guī)定首次授
予 52 名激勵(lì)對象 244.98 萬份股票期權(quán)，98 名激勵(lì)對象 530.47 萬份限制性股票。
九、 監(jiān)事會(huì)對授予日及激勵(lì)對象名單核實(shí)的情況
經(jīng)審議，公司全體監(jiān)事一致認(rèn)為：
（一）公司董事會(huì)本次對股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，符合
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定及公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)要
求，不存在損害股東利益的情況。
（二）列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予名單的 98 名激勵(lì)對象均為公司高級管理人
員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。上述激
勵(lì)對象具備《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
規(guī)定的任職資格。激勵(lì)對象不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情
形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存
在最近 12 月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場
禁入措施的情形；不存在法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的其他情形。該激勵(lì)對象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，
符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格
合法、有效。
（三）公司本次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)按照相關(guān)要求履行了必要的審批程序，授予條件成就，
董事會(huì)確定 2017 年 6 月 5 日為授予日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
及公司本次激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于授予日的規(guī)定。
公司首次授予權(quán)益的激勵(lì)對象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和 公司本次
激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁止授予權(quán)益的情形,激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
因此，我們同意確定 2017 年 6 月 5 日為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日，并同意公司
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定授予 52 名激勵(lì)對
象 244.98 萬份股票期權(quán)，98 名激勵(lì)對象 530.47 萬份限制性股票。
十、 律師出具的法律意見
國浩律師（上海）事務(wù)所認(rèn)為公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃本次授
予事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，激勵(lì)對象人數(shù)和權(quán)益數(shù)量的調(diào)整、授予日的
確定、授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及授予價(jià)格均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、
《備忘錄》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》的相關(guān)規(guī)定，本次授予的授予條件已經(jīng)滿
足。
十一、 備查文件
1、《公司第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議決議》；
2、《公司第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議決議》；
3、《獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
4、《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)調(diào)整與授予事項(xiàng)的法律意見書》。
特此公告。
華燦光電股份有限公司董事會(huì)
2017年5月24日
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