華燦光電股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《華燦光電股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為華燦光
電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，對(duì)公司第二屆董事會(huì)第四十五次
會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表意
見如下：
一、 關(guān)于《調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)
格的議案》發(fā)表如下意見：
本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄
第8號(hào)——股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》及公司《華燦光電股份有限公司2017年股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》中關(guān)于股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)
格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，同意董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)行
權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
二、 關(guān)于《向激勵(lì)對(duì)象授予2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授
予相關(guān)事項(xiàng)的議案》發(fā)表如下意見：
1、 鑒于本公司擬于2017年5月31日召開的2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)將對(duì)發(fā)
行股份購(gòu)買資產(chǎn)事宜進(jìn)行審議，審議結(jié)果可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響，出于審慎
原則，公司董事會(huì)同意將授予日確定為2017年6月5日。雖然該授予日自華燦光電
2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》之日起算超
過60日，但其延期理由符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司本次激勵(lì)計(jì)劃
的規(guī)定。該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司本次激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)
于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授
權(quán)益的條件。
2、 公司本次激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
規(guī)定的禁止授予權(quán)益的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、 公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
綜上，我們一致同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2017年6月5日，并同意
按照公司《2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》中的規(guī)定首次
授予52名激勵(lì)對(duì)象244.98萬(wàn)份股票期權(quán)，98名激勵(lì)對(duì)象530.47萬(wàn)份限制性股票。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《華燦光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第四十五次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》之簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽名：
葉志鎮(zhèn)
徐 科
韓洪靈
2017年5月24日