華燦光電股份有限公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 5 月 17 日以電子郵件和
電話通知方式發(fā)出召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議的通知，會(huì)議于 2017 年 5 月 24
日 12 時(shí)以通訊方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)參加表決監(jiān)事 3 人，實(shí)際參加表決監(jiān)事 3 人，會(huì)議召
集方式和參加表決人數(shù)等符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主
席李瓊主持，會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：
一、 審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授
予價(jià)格的議案》
鑒于公司 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》公司以總
股本 835,684,059 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.50 元人民幣現(xiàn)金，該利潤(rùn)分配
方案于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)——股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
修訂稿》等有關(guān)規(guī)定及公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意將本
次激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 12 元/股，調(diào)整為 11.95 元/股；限制性股票的
授予價(jià)格由 6 元/股，調(diào)整為 5.95 元/股。
經(jīng)審議，公司全體監(jiān)事一致認(rèn)為：本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》及公司《華燦光電股份有限
公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》中關(guān)于股票期權(quán)的行權(quán)
價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，同意董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃所涉股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。
二、 審議通過(guò)《關(guān)于核實(shí)的議案》
經(jīng)審議，公司全體監(jiān)事一致認(rèn)為：
列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予名單的 98 名激勵(lì)對(duì)象均為公司高級(jí)管理人員以
及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。上述激勵(lì)對(duì)
象具備《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定
的任職資格。激勵(lì)對(duì)象不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；
不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最
近 12 月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入
措施的情形；不存在法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他情形。該激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符
合公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合
法、有效。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。
《公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單》于同
日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
三、 審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》
經(jīng)審議，公司全體監(jiān)事一致認(rèn)為：
1、公司本次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)按照相關(guān)要求履行了必要的審批程序，授予條件成就，
鑒于公司擬于 2017 年 5 月 31 日召開(kāi)的 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)將對(duì)發(fā)行股份購(gòu)
買(mǎi)資產(chǎn)事宜進(jìn)行審議，審議結(jié)果可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響，出于審慎原則，董事會(huì)
確定 2017 年 6 月 5 日為授予日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司
本次激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于授予日的規(guī)定。
2、公司首次授予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司本
次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁止授予權(quán)益的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
因此，我們同意確定 2017 年 6 月 5 日為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日，并同意公
司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，以 11.95 元/
股的行權(quán)價(jià)格授予 52 名激勵(lì)對(duì)象 244.98 萬(wàn)份股票期權(quán)，以 11.95 元/股的價(jià)格授予 98
名激勵(lì)對(duì)象 530.47 萬(wàn)份限制性股票。
表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。
四、備查文件
1、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議決議。
特此公告。
華燦光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2017年5月24日