深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2016 年 10 月 24 日召
開的第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)
品的議案》，同意公司及控股子公司使用自有閑置資金不超過 5 億元人民幣的額
度內(nèi)購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，該額度內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用，額度有
效期自董事會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效，并授權(quán)公司管理層具體實(shí)施。具體情
況公告如下：
一、投資概述
1、投資目的：在不影響公司及控股子公司正常經(jīng)營及發(fā)展的情況下，提高
公司自有閑置資金的使用效率，增加公司資金收益，為股東謀取較好的投資回報(bào)。
2、投資額度：根據(jù)公司及控股子公司自有閑置資金情況，投資額度不超過
5 億元人民幣（該額度可滾動(dòng)使用，即任何時(shí)點(diǎn)未到期的產(chǎn)品余額不得超過 5 億
元人民幣），投資額度包括將投資收益進(jìn)行再投資的金額，在上述額度內(nèi)資金可
以滾動(dòng)使用。
3、投資品種
此次投資品種為一年以內(nèi)安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，投資品種不得涉
及證券投資，和以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的高風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)
品。
4、資金來源
資金來源為公司及控股子公司自有資金，不使用募集資金、銀行信貸資金直
接或間接進(jìn)行投資。
5、投資期限
通過董事會(huì)決議之日起一年內(nèi)有效（以買入理財(cái)產(chǎn)品時(shí)點(diǎn)計(jì)算）。
6、投資實(shí)施
董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層具體負(fù)責(zé)實(shí)施。
7、信息披露
公司將在定期報(bào)告中對購買的理財(cái)產(chǎn)品履行信息披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括購
買理財(cái)產(chǎn)品的額度、期限、收益等。
8、公司與提供理財(cái)產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、風(fēng)險(xiǎn)分析
投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：
（1）投資風(fēng)險(xiǎn)：金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市
場波動(dòng)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；
（2）資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)；
（3）相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)。
2、擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）針對投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動(dòng)性好的投資品種。財(cái)務(wù)
部將實(shí)時(shí)關(guān)注和分析理財(cái)產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在影響理財(cái)產(chǎn)品
收益的因素發(fā)生，應(yīng)及時(shí)通報(bào)公司審計(jì)部、公司總經(jīng)理、董事長，并采取相應(yīng)的
保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保證資金的安全。公司持有的安全性高、
流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品等金融資產(chǎn)，不能用于質(zhì)押。
（2）針對資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
①建立臺(tái)賬管理，對資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好
資金使用的財(cái)務(wù)核算工作；
②財(cái)務(wù)部于發(fā)生投資事項(xiàng)當(dāng)日應(yīng)及時(shí)與銀行核對賬戶余額，確保資金安全。
（3）針對投資相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
①實(shí)行崗位分離操作，投資理財(cái)業(yè)務(wù)的審批人、操作人、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人應(yīng)相互
獨(dú)立；
②公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員須對理財(cái)業(yè)務(wù)事項(xiàng)保密，未經(jīng)
允許不得泄露本公司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財(cái)
業(yè)務(wù)有關(guān)的信息；
（4）公司內(nèi)審部門對理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對理財(cái)
資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
（5）公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)
可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（6）公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品
投資以及相應(yīng)的損益情況。
三、對公司的影響
1、公司及控股子公司本次使用自有資金購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)
品是在確保公司日常運(yùn)營和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常
周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
2、通過適度的短期理財(cái)產(chǎn)品投資，能夠獲得一定的投資收益，為公司和股
東謀取更豐厚的投資回報(bào)。
四、獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事審核認(rèn)為：公司及控股子公司目前經(jīng)營情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，
自有資金充裕，在保證公司及控股子公司正常經(jīng)營資金需求和資金安全的前提
下，使用不超過 5 億元人民幣的自有資金購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，
有利于在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下提高公司自有資金的使用效率，增加公司資金收益，不
會(huì)對公司經(jīng)營活動(dòng)造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。同意公司及控股子公司
使用自有閑置資金購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。
五、監(jiān)事會(huì)意見
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司及控股子公司本次使用自有閑置資金購買安全性高、
流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，能夠提高公司資金的使用效率和收益，不會(huì)影響公司主營
業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害公司及中小股東利益的情形。事項(xiàng)決策和審議程序
合法、合規(guī)。同意公司及控股子公司使用不超過 5 億元人民幣的自有資金購買安
全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見
保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為：公司及控股子公司在保證正常經(jīng)營資金需求和資金安
全，投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用不超過 5 億元人民幣的自有閑置資金
購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，有利于公司獲取較好的投資收益，提高資
金使用效率，符合公司及全體股東的利益。該事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通
過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見，決策程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及
全體股東的利益。
因此，保薦機(jī)構(gòu)對公司及控股子公司使用不超過 5 億元人民幣的自有閑置資
金購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、《深圳市聚飛光電股份有限公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議》；
2、《深圳市聚飛光電股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議》；
3、《深圳市聚飛光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
4、《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司使用自有閑置
資金購買理財(cái)產(chǎn)品的專項(xiàng)核查意見》。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 10 月 24 日