網(wǎng)易財(cái)經(jīng)10月13日訊 周二晚間，*ST海潤發(fā)布公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》，因公司及相關(guān)責(zé)任方存在誤導(dǎo)性陳述、未完整披露超比例減持情況、短線交易等違法行為。其中，海潤光伏被警告，并處40萬元罰款。

經(jīng)查明，公司及相關(guān)責(zé)任方存在以下違法事實(shí)：

（一）海潤光伏、公司原股東江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司（以下簡稱“紫金電子”）、公司原股東江陰市九潤管業(yè)有限公司（以下簡稱“九潤管業(yè)”）、楊懷進(jìn)于2015年1月23日披露的《2014年度利潤分配預(yù)案預(yù)披露公告》（以下簡稱《分配預(yù)告》）和《關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司2014年利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》（以下簡稱《分配提案》）存在誤導(dǎo)性陳述。

（二）公司原股東九潤管業(yè)、江陰市愛納基投資有限公司（以下簡稱“江陰愛納基”）、江陰市潤達(dá)軸承有限公司（以下簡稱“江陰潤達(dá)”）超比例減持情況未完整予以披露。

（三）公司原股東九潤管業(yè)從事短線交易 公司原股東九潤管業(yè)屬于持有海潤光伏股份5%以上的股東，2015年1月14日至2015年1月27日，九潤管業(yè)賣出海潤光伏股票106,357,861股，2015年1月27日當(dāng)日又買入海潤光伏股票200,000股，2015年1月28日賣出海潤光伏股票50,839,884股。

根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第一百九十五條之規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：

（一）對(duì)海潤光伏、公司原股東紫金電子、楊懷進(jìn)給予警告，并處40萬元罰款；

（二）對(duì)公司原股東九潤管業(yè)給予警告，并針對(duì)其誤導(dǎo)性陳述的信息披露違法行為處以40萬元罰款，針對(duì)其超比例減持未完整予以信息披露的違法行為處以30萬元罰款，針對(duì)其短線交易違法行為處以5萬元罰款，以上合并處以75萬元罰款；

（三）對(duì)曹敏給予警告，并處3萬元罰款；

（四）對(duì)任向東給予警告，并處3萬元罰款。

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海潤光伏高送轉(zhuǎn)鬧劇升級(jí) 董事長遭上交所譴責(zé)

宣布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案、股價(jià)拉高；股東減持套現(xiàn)、預(yù)告巨虧8億元；三大股東宣布解除一致行動(dòng)人關(guān)系，公司陷入無實(shí)際控制人狀態(tài)；宣布去年虧損9.47億元，海潤光伏近期的一系列動(dòng)作受到了市場和監(jiān)管層的關(guān)注。今日，上交所對(duì)海潤光伏股東、董事長兼總經(jīng)理YANG HUAIJIN（楊懷進(jìn)）進(jìn)行公開譴責(zé)，對(duì)海潤光伏股東江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司及海潤光伏的多位高管予以通報(bào)批評(píng)。

據(jù)悉，今年1月23日，海潤光伏披露稱，公司股東、董事長兼總經(jīng)理YANG HUAIJIN（楊懷進(jìn)）與其他兩位股東江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司共同向公司董事會(huì)提議，海潤光伏2014年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案為以海潤光伏2014年12月31日股本1,574,978,384股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。

海潤光伏同時(shí)稱，公司董事會(huì)在接到上述利潤分配提議后，以現(xiàn)場及通訊方式與公司董事會(huì)全部董事進(jìn)行了溝通，董事YANG HUAIJIN（楊懷進(jìn)）、李延人、任向東、吳益善、張永欣、張正、洪冬平、金曹鑫、徐小平均已知悉并同意該利潤分配提議。所有董事均簽署了書面確認(rèn)文件，并承諾在公司召開董事會(huì)審議上述利潤分配提議時(shí)投贊成票。

受此影響，海潤光伏股價(jià)一度大漲，但在隨后的1月31日，海潤光伏公告稱，經(jīng)財(cái)務(wù)部門初步測算，預(yù)計(jì)2014年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-8億元左右。

隨后，海潤光伏上述股東表示，在提出該利潤分配提議時(shí)并不知悉海潤光伏2014年業(yè)績的有關(guān)情況；所有董事也表示在同意該利潤分配提議并承諾投贊成票時(shí)，不知悉海潤光伏2014年業(yè)績的有關(guān)情況。

上交所對(duì)此表示，YANG HUAIJIN（楊懷進(jìn)）作為公司股東，同時(shí)兼任公司董事長和總經(jīng)理，在提出并審議相關(guān)利潤分配提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)知悉或者主動(dòng)核實(shí)公司經(jīng)營情況，并據(jù)以判斷利潤分配提議及相關(guān)披露內(nèi)容是否與公司實(shí)際經(jīng)營情況相符。YANG HUAIJIN（楊懷進(jìn)）在應(yīng)當(dāng)知悉或者未主動(dòng)核實(shí)公司經(jīng)營情況下，以“結(jié)合海潤光伏2014年實(shí)際經(jīng)營狀況，積極回報(bào)股東，與所有股東分享公司未來發(fā)展的經(jīng)營成果”為由，提出并同意相關(guān)利潤分配提議。相關(guān)披露內(nèi)容與公司數(shù)日后公告的業(yè)績預(yù)虧情況明顯不符，可能對(duì)投資者的判斷產(chǎn)生重大影響。

上交所指出，江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司作為公司股東，在不知悉公司2014年實(shí)際經(jīng)營的情況下，提出上述可能對(duì)投資者的判斷產(chǎn)生重大影響的利潤分配提議，公司董事李延人等在不知悉公司2014年實(shí)際經(jīng)營的情況下，也以“該利潤分配提議充分考慮了對(duì)廣大投資者的合理投資回報(bào)，與公司實(shí)際情況相匹配等”為由，同意該利潤分配提議，并承諾在公司召開董事會(huì)審議該利潤分配提議時(shí)投贊成票，其行為違反有關(guān)規(guī)定。

據(jù)悉，在1月23日當(dāng)天，YANG HUAIJIN（楊懷進(jìn)）、九潤管業(yè)、紫金電子披露了1月22日起12個(gè)月內(nèi)的減持計(jì)劃，九潤管業(yè)、紫金電子表示，可能將所持公司股份全部減持，楊懷進(jìn)因身為董事長有25%的減持上限，表示減持不超過3453萬股。實(shí)際上，從2014年12月22日大股東的限售股解禁開始，海潤光伏就屢遭減持。

海潤光伏年報(bào)顯示，去年歸屬于母公司股東的凈利潤-9.48億元。其自稱虧損的原因一方面受資金影響，公司項(xiàng)目啟動(dòng)較晚，同期開工建設(shè)的項(xiàng)目推進(jìn)力度受到限制；另一方面受國家能源局2014年下半年出臺(tái)相關(guān)政策的制約，延遲了項(xiàng)目出售進(jìn)度，極大的減少了當(dāng)期項(xiàng)目可實(shí)現(xiàn)利潤。

值得一提的是，此前4月16日晚，海潤光伏股東紫金電子、楊懷進(jìn)和吳艇艇三方于簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議之終止協(xié)議》宣布解除一致行動(dòng)人關(guān)系。同時(shí)，紫金電子宣布將撤出其在董事會(huì)中委派的成員。據(jù)此，海潤光伏前控股股東江蘇陽光集團(tuán)董事長陸克平不再是公司實(shí)際控制人，目前處于沒有實(shí)際控制人狀態(tài)。